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| 基金景宏(184691) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1714 | ||||||||
| 基金代码 | 184691 | ||||||||
| 公告日期 | 2002-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 景宏证券投资基金2002年中期报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金托管人中国银行已于2002 年8 月27 日复核了本公告。本基金的管理人、托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告中的内容由本基金管理人负责解释。 一、基金简介 （一）基金名称:景宏证券投资基金 基金简称：基金景宏 基金交易代码：184691 基金发起人： 光大证券有限责任公司 大鹏证券有限责任公司 中国经济开发信托投资公司 广东证券股份有限公司 大成基金管理有限公司 基金发行日期：1999 年4 月27 日 基金成立日期：1999 年5 月4 日 基金单位总份额：20 亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：15 年 基金上市地点：深圳证券交易所 基金上市日期：1999 年5 月18 日 （二）基金管理人：大成基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12 层C 区 邮政编码：518034 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层 邮政编码：518040 公司网址：http://www.dcfund.com.cn 总经理：龙小波 信息披露负责人：田宇飚、胡勇钦 电话：(0755) 83183388 传真：(0755) 83199588 （三）基金托管人：中国银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 邮政编码：100818 法定代表人：刘明康 托管部总经理：唐棣华 信息披露负责人：忻如国 电话：(010)66594856 传真：(010)66594853 大成基金管理有限公司景宏证券投资基金2002 年中期报告 公司网址：http://www.bank-of-china.com （四）会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册及办公地址：上海市淮海中路333 号瑞安广场12 层 法定代表人：周忠惠 注册会计师：周忠惠、王笑 电话：(021)63863388 传真：(021)63863300 （五）律师事务所：北京市众天中瑞律师事务所 注册及办公地址：北京市朝阳区东三环北路8 号亮马大厦1 座5 层 法定代表人：苌宏亮 经办律师：苌宏亮汪华 电话：（010）65900088 传真：（010）65900644 （六）信息披露报纸及网址： 选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 中期报告备置地点：大成基金管理有限公司 二、主要财务指标 单位：人民币元 序号 指标名称 2002年6月30日 1 基金本期净收益 -14,600,707 2 单位基金本期净收益 -0.0073 3 基金可分配净收益 -156,717,904 4 单位基金可分配净收益 -0.0784 5 期末基金资产总值 1,798,810,828 6 期末基金资产净值 1,783,644,690 7 单位基金资产净值 0.8918 8 基金资产净值收益率(%) -0.85 9 本期基金资产净值增长率(%) 4.19 10 累计资产净值增长率(%) 26.95 附注： 基金资产净值收益率=当期净收益/调整后期初基金资产净值 本期基金资产净值增长率=（分红前单位净值/期初单位净值） ﹡（期末单位净值/分红后单位净值）-1 累计资产净值增长率=（第1 年度净值增长率+1）﹡（第2 年度净值增 长率+1）﹡（第3 年度净值增长率+1）*（本期净值增 长率+1）-1 三、基金管理人报告 （一） 本基金业绩表现 截止2002 年6 月28 日，基金单位资产净值0.8918 元，基金资产净值增长率为4.19%，同期上证A 股指数上升5.69%，本基金的投资基准中信成长指数增长率为3.15%，本基金净值增长低于同期上证A 股指数，但好于投资基准指数。 （二）本基金投资理念和风格 1．投资理念 本基金定位于成长型的证券投资基金，特别关注具有较高成长性的新兴行业和具有结构转型特征的传统行业，同时兼顾成长型公司和价值型公司的投资。 2．投资策略 正如年初对大势的判断，今年的证券市场总体来说是一个平衡市，政策的变化会改变市场箱体振荡的中轴线，基于这样的判断，我们采取比较灵活的操作策略。 对于时机的选择，我们总体上采取波段操作的策略。如今年一月下旬和六月指数都处于相对的低点，本基金都保持了相对较重的股票投资比例，而随着国有股减持的暂停和停止，市场出现较大幅度的回升后，则适当降低了股票的投资比例。 在行业配置方面，以行业分析为基础，增加了对增长率较高的行业和景气复苏的行业的投资比例，对电子元器件和制造类行业的公司给予了较多的关注。 对于个股的选择，遵循“研究驱动投资”的原则，在确定行业投资比例的前提下，采用“自下而上”的研究方法进行个股选择。对我们所关注行业内的优势企业加大了投资比例。 定期进行投资组合的评价，对投资组合的风险收益进行评估，据此对投资组合进行动态的调整，增强投资策略的适应性和灵活性。 （三）、基金经理工作报告 2002 年上半年投资回顾 1、时机选择 本基金年初的股票仓位是53.26%，本期末的股票仓位是71.09%。总体上看，股票投资比例的变化基本与市场行情的变化是同步的，在大势下跌的过程中逐步增加股票仓位，上涨则适当降低股票的投资比例。 另外，上半年加强了对债券的研究和投资，取得了较好的投资收益。 2、行业配置 本基金在上半年的投资，除了信息技术和食品饮料行业的投资比例较高以外，还较大幅度地增加了电子、电力煤气、机械制造和批发零售等行业的投资，通过波段操作也取得了可观的收益率。 从投资组合中行业的收益率来看，电子、机械设备、信息技术和批发零售等行业的收益率都较大幅度高于投资基准中相应行业的收益率，但与房地产和其它制造业等行业的收益率则存在一定的差距。 3、个股投资 经过一年多以来市场的调整，基金的投资风格也在不断变化，以适应市场的结构调整。 本基金的投资，总体来看，是兼顾了成长型股票和价值型股票的结合，个股适度集中和分散投资的结合，采取波段操作的方式。 2002 年下半年展望 2002 年上半年的证券市场，相对来说，受政策的影响比较大。围绕证券市场两大根本问题的讨论，暂时有了明确的结论。目前已经停止了国有股通过二级市场减持的方案，另外，证券市场的发展和规范是一个问题的两个方面，在发展中规范应该是主基调，市场人气得到了适当的聚合。尽管证券市场还存在一些问题，但保持政策的持续性，维持一个稳定和适度活跃的市场，还是很有必要的。 宏观层面继续向好，为证券市场的平稳发展提供了根本的保障。由于各行业所处的发展阶段不同，从基本分析出发，基金投资可以通过行业不同的景气阶段来进行资产配置。本基金的投资比较注重景气复苏性的行业和亟待整合的行业，如电子、化纤、金属非金属等行业都有比较显著的景气复苏，汽车、民航、电力和石化等行业，在整合中存在相应的投资机会。 个股投资方面，则更需要细心甄别。上市公司虚假财务报表已经成为一种全球性的灾难，投资者对蓝筹股质疑也已成为时尚，成熟市场尚且如此，我们投资A 股上市公司就要预防更多的不确定性。这种现实无时不在冲击基金的投资理念。 市场各方已达成了共识：在发展中规范市场，在发展中解决问题。上市公司融资方式也经过了几次变迁，但盈利模式却少有新意。这是一个鼓励金融创新的年代，但缺乏相应的法规体系和制度保障，如何规范上市公司的信息披露，如何保护中小投资者的权益,我们还有很多工作要做。有些创新会加大基金投资的非系统风险，这无疑会催生基金的短期投资行为，使基金更倾向于分散投资，甚至指数化投资，否则会造成基金投资的巨大损失。 总体来说，2002 年是一个相对平稳的市场，需要加强宏观和政策研究，把握好市场时机，在行业投资方面采取相对积极的投资策略，在个股投资上，要处理好集中和分散的关系，控制个股投资不可预测的风险。不断对投资组合进行评估和调整，我们需要加倍努力，为基金持有人提供持续稳定的投资回报。 （四）基金经理简介 王军先生，基金经理，经济学博士，6 年证券从业经历。曾任教于吉林大学商学院、就职于东北证券研究发展部和投资银行部、大成基金管理有限公司研究发展部和基金经理部、基金景宏基金经理助理。 常永涛先生，基金经理助理，学士，9 年证券从业经历，1992 年就职四川省信托投资公司从事投资管理业务，2001 年进大成基金管理公司从事交易和投资业务。 （五）内部监察稽核报告 基金运作合规性声明： 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《景宏证券投资基金基金契约》、其他有关法律法规及部门规章和规范性文件的规定，在基金管理运作中，基金景宏的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规和基金契约的规定，无损害基金持有人利益的行为。本基金管理人以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和控制投资风险的前提下，继续努力为基金持有人谋求最大利益。内部监察稽核工作报告： 本报告期内，本基金管理人依据相关的法律法规、基金契约以及内部监察稽核制度对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行了内部监察稽核。内部监察稽核的重点是：国家法律法规及部门规章和规范性文件的执行情况；基金契约的遵守情况；内部规章制度的执行情况；资讯管制和保密工作落实情况；员工职业操守规范情况。目的是规范基金资产的运作，防范和控制投资风险，最大限度地维护基金持有人的合法权益。 在本报告期内，为进一步规范基金运作，加强防范和控制投资风险，本基金管理人采取的主要措施有： 一是建立健全了公司内部控制机制和内部控制制度。在内控机制上，按不同层面设置了四道防线，即岗位自控、部门互控、监察检查、董事会合规审计委员会和公司风险控制委员会，形成了公司内部控制的四道强大屏障。在公司业务部门设置上体现了全面性的风险控制程序，部门之间既互相配合又互相监督，研究部提供基金投资的股票名单、基金经理部负责基金投资、交易部执行投资指令、金融工程部定期提交市场策略报告及风险评估与监控，监察稽核部处理公司日常风险控制事务，风险控制委员会则从总体上防范和控制风险。在内控制度建设上，完善了《内部控制指引》、《股票投资限制表制度》、《投资风险控制委员会管理制度》、《内部风险管理办法》、《员工行为准则》、金融创新、研究、投资及交易管理制度等涉及内部合法合规性控制的规定。从产品设计开始就考虑到应满足客户需求的风险收益相匹配的基金产品，风险控制贯穿于投资管理全过程，从而确保了公司经营管理与基金运作的合法合规，尽力降低各类风险。 二是进一步调整和完善了投资管理制度，投资决策依据、决策方式、决策程序严格按照基金契约及招募说明书的规定进行，实行专业化分工、程序化管理、分层次决策以及广泛采用Benchmark 的投资管理制度，强调公司运作的过程控制和程序化作业，在研究、投资、交易、风险监控等各个业务环节设立了程序化的工作标准和操作规范，从而使投资管理全过程制度化、标准化、透明化。 三是修订和完善了基金经理部、交易管理部、研究部、市场部等部门管理制度，进一步明确自身的法律主体性质，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任，继续坚持基金经理分开、投资决策独立、基金交易集中的原则，为基金经理配备了基金经理助理，基金经理的投资指令由交易总监分配到指定交易员完成交易，并进行交易监控，在人员和设施上保证了各基金运作独立性，满足了多基金管理的需要。 四是细化监察稽核内容，提高监察工作效率。修订完善了《内部监察稽核指引》，进一步明细内部监察自查表内容，通过部门、岗位自查及督察员、监察稽核部监督检查，对基金投资全过程包括研究报告、投资决策、投资指令、交易指令及交易信息反馈等方面进行跟踪监察稽核，杜绝了各种可能违反基金契约及法律法规行为的发生。 五是继续探索数量化风险管理方法的运用。公司在原有数量分析小组的基础上充实金融工程人员，成立了金融工程部，建立了从产品开发、投资决策、风险评估监控、基金评价等一整套新的数量化风险系统，进一步提高了科学决策、科学管理和控制风险的能力。继续完善已开发的三套数量分析系统，即投资组合分析系统、基金评价系统和大成指数分析系统，开发一套真正符合基金操作规范的程序化交易系统，同时全面对基金经理的行为和业绩进行评估和修正。 六是进一步完善了公司治理结构。为充分发挥董事会的监督作用，公司董事会新设立了合规审计委员会、薪酬与考核委员会，均由一名独立董事担任主任委员。同时，还制定了《董事会议事规则》、《股东会议事规则》、《监事会议事规则》，完善了《独立董事工作制度》等一系列制度，保证董事会对公司的战略性指导和对公司运作的有效监督，确保监事有效行使职权，明确股东、董事、监事、总经理和全体高级管理人员的权利、义务和禁止行为，进一步促进公司规范、独立运作。 七是强化法律意识，加强职业操守规范。编制《法律手册》及《监察手册》，继续加强法律法规的培训与员工行为准则和职业道德等方面的监察，部门经理负有教育本部门员工牢固树立遵规守法、风险防范、从我做起、从本岗位做起的思想，并把内控制度工作落实到每个人、每个岗位及部门业务的全过程。重点防范上市公司研究及基金投资交易涉嫌内幕信息、内幕交易及操纵市场等违法违规行为的发生。进一步提高公司员工的职业素养，严格员工行为规范，增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。 日前，本基金管理人收到中国证券监督管理委员会发给本公司的《责令整改通知书》，对本基金管理人在1999 年5 月至2000 年1 月期间运作基金资产进行股票买卖过程中的异常交易活动进行了调查。这主要是本基金管理人在管理基金景宏的初始阶段，由于相关责任人对基金管理公司的法定职责认识不清，对《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》和交易所有关规则等法律法规、规定理解不准确以及在主观上存在过分追求短期的基金净值表现；同时，由于本基金管理人当时使用的交易系统存在一些技术缺陷，导致在同一时间段内和同一基金的交易帐户上，存在对同一只股票做出即买又卖的反向报单委托现象。本基金管理人没有及时将情况向深圳证券交易所报告并公告，在一定程度上可能干扰了其他投资者的正常判断。本基金管理人积极诚恳接受中国证监会的通报批评和责令整改的监管措施，认真按照证券投资基金的有关规定进行整改，并将整改结果及时上报中国证监会。从去年年初的自查活动开始，本基金管理人就非常重视基金异常交易等不正当行为问题，并进行了认真整改，严肃处理了事件主要责任人及相关人员，从认识上、方向上挖深挖透产生问题的原因。同时，结合中国证监会新出台的一系列关于基金监管文件精神，提出了一系列极具可操作性的规范运作整改措施，包括公司章程、法人治理结构、内控制度、风险防范、投资决策、信息披露、从业人员自律等方面，确保公司依法合规经营，杜绝此类事件的再次发生，维护基金持有人的合法权益。去年以来各项工作的改进已取得了明显成效。 在本报告期内，本基金没有发生重大违规行为；没有运用基金资产进行内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作与信息披露合法、合规；运用基金资产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行；亦无任何员工发生任何违法违规行为。本基金整体运作合法、合规，充分保障了基金持有人的利益。 四、基金托管人报告 （一）内部监察稽核报告 本报告期内，本基金托管人进一步完善了基金托管部门的组织结构和内部制衡机制，提高防范和及时化解业务风险和管理风险的能力，确保托管业务的规范运作，切实保障基金持有人的利益；本基金托管人依据国家相关法律法规、基金契约和管理制度对基金托管业务运作和内控流程的完善和执行情况等进行持续的监察稽核；对监察稽核中发现的问题及时提示、督促改进并追踪改进效果；定期制作监察稽核报告，及时呈报上级监管部门。 本基金托管人采取的主要措施包括： 1、加强基金托管业务合法合规性的监控。采取了实时监控、现场查看、专项稽核、报表审核和资料查阅等方式，加大监控力度和监察频率，防范各种违法违规行为的发生，切实保护基金持有人的合法权益。 2、本基金托管人专门设立了基金托管部合规监督员，负责抓好规章制度建设，监督本部门业务和工作的遵章守制、合规办事情况，强化内控机制和纪律程序，加强基金托管人职责的履行。 3、结合开放式基金、社会保障基金、受托投资管理资产、投资连接保险、企业年金以及基本养老保险等其他托管业务的筹备工作，完善内部控制制度体系。借鉴国内外先进经验，完善和细化基金托管部业务处室职能及各岗位职责，合理整合业务处理流程，修订和优化了围绕基金托管业务的各环节管理制度和工作规程，为规范基金托管行为提供了制度保障，提高了工作效率。 4、加强对升级的基金财务与估值系统、基金投资监督系统的运行检查和运作业务人员的培训及跟踪检查，保证了新系统的稳定、有效运行，提高了工作质量和效率。 5、根据中国人民银行关于商业银行非现场监管报表及报告报送工作的精神，加强内部的托管业务检查工作。详尽、如实地向本托管人监事会提供有关业务情况，接受、配合了监事会的检查，得到监事会的肯定。 6、加强员工行为准则监察和职业道德教育。通过持续有效的职业道德教育、经常性行为监察和定期考核等，促进员工职业道德素质的提高和遵守法律法规、内部管理制度的自觉性。 7、加强监察稽核人员自身建设。在充实人员、增添设备的基础上，制定了科学详细的工作流程和要求，提高稽核监察人员的业务素质和能力。同时加强稽察监督处和其他业务处室的交流和沟通，促进监察工作效率的提高。 （二）托管情况报告 本基金托管人依据1999 年9 月14 日签署的《景宏证券投资基金基金契约》与《景宏证券投资基金托管协议》，自1999 年11 月5 日起托管景宏证券投资基金的全部资产。现对景宏证券投资基金（以下简称景宏基金）从2002 年1 月1 日至2002 年6 月30 日的2002年上半年度托管情况报告如下： 1、本托管人在2002 年上半年度托管景宏基金期间，严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定，诚信地履行了基金托管人的职责，不存在损害景宏基金持有人利益的行为。 （1）本托管人履行安全保管基金资产的全部资产的职责，保证基金资产与自有资产等非基金资产严格分开，维护基金的独立帐户，与本托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行了严格的分帐管理。 （2）、本基金的投资运作包括本基金在股票一级市场、股票二级市场、证券交易所债券市场以及银行间国债市场的交易等，本托管人严格执行了基金管理人的投资指令，及时、准确地完成了本基金的各项资金清算交割。本托管人对于本基金的任何资产的运用、处分和分配，均具备正当依据。 （3）、本托管人对与基金资产相关的重大合同原件、因履行托管人职责而生成或收悉的记录基金业务活动的原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录等有妥善的保管。 2、本托管人在2002 年上半年度依照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规的规定，对大成基金管理有限公司——景宏基金管理人的基金运作进行了必要的监督，在基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算以及其他财务费用的计算等方面遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《证券投资基金会计核算办法》和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定，没有发现违规及损害基金持有人利益的行为。 本基金在报告期内未进行基金收益分配，符合《证券投资基金管理暂行办法》、证监基金字【1999】40 号文《关于执行<证券投资基金管理暂行办法>第11 条、第38 条及第55 条第（3）项规定有关问题的通知》以及基金契约的规定。 本托管人如实、及时、独立地向中国证监会提交了关于景宏基金投资运作方面的报告。 3、景宏证券投资基金管理人——大成基金管理有限公司在2002 年上半年度编制和披露的公告信息包括：2001 年基金年度报告一份、基金资产净值公告二十四份、基金投资组合公告二份，本基金托管人依法对该等公告信息进行了认真核对, 认为景宏基金管理人在2002 年上半年度内所编制和披露的该等基金信息是合法、真实和完整的。 中国银行基金托管部 二零零二年八月二十七日 五、基金中期财务报告 （未经审计） （一）基金会计报告书 资产负债表 2002年6月30日 编制单位：大成基金管理有限公司单位：人民币元 资产 附注 年初数 期末数 资产 银行存款 61,564,305 46,216,556 清算备付金 2,669,566 1,588,300 交易保证金 178,333 108,843 应收证券清算款 1,678,813 应收股利 312,569 应收利息 4 2,281,331 16,719,149 其他应收款 2,500 股票投资市值 911,748,658 1,267,944,174 其中：股票投资成本 3(c) 1,055,827,755 1,330,179,539 债券投资市值 734,622,036 465,820,415 其中：债券投资成本 3(d) 729,941,772 463,222,456 配股权证 3(e) 买入返售证券 待摊费用 5 100,822 其他资产 资产总计 1,714,745,542 1,798,810,828 负债与持有人权益 负债： 应付证券清算款 50 11,456,042 应付管理人报酬 2,185,715 2,059,940 应付托管费 364,286 343,323 应付佣金 350,897 526,071 应付利息 应付收益 未交税金 其他应付款 100,000 645,931 卖出回购证券款 预提费用 134,831 其他负债 负债合计 3,000,948 15,166,138 持有人权益： 实收基金 3(j),7 2,000,000,000 2,000,000,000 未实现利得 3(c)(d) -139,398,833 -59,637,406 未分配收益 3(k) -148,856,573 -156,717,904 持有人权益合计 1,711,744,594 1,783,644,690 负债及持有人权益总计 1,714,745,542 1,798,810,828 附注：基金单位净值0.8918 元。 经营业绩表 2002年1月至6月 编制单位：大成基金管理有限公司单位：人民币元 项目 附注 上年同期累计数 本年累计数 一、收入 131,664,527 1,423,731 1、股票差价收入 3(f) 119,060,638 -41,904,864 2、债券差价收入 3(f) -457,282 21,422,675 3、债券利息收入 3(f) 5,924,756 16,152,848 4、存款利息收入 3(f) 2,016,934 825,293 5、股利收入 3(f) 4,996,061 4,830,694 6、买入返售证券收入 3(f) 7、其他收入 8 123,420 97,085 二、费用 25,557,872 16,024,438 1、基金管理人报酬 3(g) 18,606,098 12,588,388 2、基金托管费 3(h) 3,114,939 2,098,065 3、卖出回购证券支出 3(i) 1,787,355 1,064,245 4、利息支出 5、其他费用 2,049,480 273,740 其中：上市年费 29,753 信息披露费 300,000 148,767 审计费用 49,589 三、基金净收益 106,106,655 -14,600,707 加：未实现利得 -231,488,449 79,761,427 四、基金经营业绩 -125,381,794 65,160,720 基金净值变动表 2002 年1 月至6 月 编制单位：大成基金管理有限公司单位：人民币元 项目 附注 金额 一、期初基金净值 1,711,744,594 二、以前年度损益调整 9 6,739,376 三、本期经营活动： 基金净收益 -14,600,707 未实现利得 79,761,427 经营活动产生的基金净值变动数 65,160,720 四、本期向持有人分配收益： 向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 五、期末基金净值 1,783,644,690 基金收益分配表 2002 年1 月至6 月 编制单位：大成基金管理有限公司单位：人民币元 项目 附注 本期数 本年累计数 本期基金净收益 -14,600,707 -14,600,707 加：期初基金净收益 -148,856,573 -148,856,573 加：以前年度损益调整 9 6,739,376 6,739,376 可供分配基金净收益 -156,717,904 -156,717,904 减：本期已分配基金净收益 3(k) 期末基金净收益 -156,717,904 -156,717,904 所附附注为本会计报表的组成部分。 上述报表已依照2002年1月1日施行的《证券投资基金会计核算办法》编制，上年度报表项目和数字已进行了分类调整。 (二)会计报告书附注 1 基金简介 景宏证券投资基金（以下简称“本基金”）是由光大证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、中国经济开发信托投资公司、广东证券股份有限公司、大成基金管理有限公司共五家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关的规定和契约发起，经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]12 号文批准，于1999 年5 月4 日发起成立。本基金为契约型封闭式，存续期为15 年，发行规模为20 亿份基金单位。 本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司，基金托管人为中国银行。本基金经深圳证券交易所（以下简称深交所）深证上（1999）第31 号文审核同意，于1999 年5 月18日在深交所挂牌交易。根据《证券投资基金管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会证监基金字[1999] 12 号批文的规定，本基金的投资对象为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。 2 会计报表编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国财政部颁发的《证券投资基金会计核算办法》、《企业会计准则》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 3 主要会计政策 (a)会计年度 本基金的会计年度为公历1 月1 日至12 月31 日止。本会计期间为1 月1 日至6 月 30 日。 (b)记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则，除股票和债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。 (c)股票投资 股票投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括已宣告未发放股利，出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；首次公开发行但未上市的股票，按成本估值；由于配股和增发形成的未上市股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。实际成本与估值的差异计入“未实现利得”科目。 (d)债券投资 债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券。债券投资按实际支付的全部价款入帐，如果实际支付的全部价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。证交所交易债券的估值按估值当天各债券相应的净价交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的均价计算。银行间同业市场交易债券的估值以不含息成本价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现利得”科目。 (e)配股权证 配股权证从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值，如果市均价等于或低于配股价，则估值额为零。 (f)收入确认 股票差价收入于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额入账。上市债券差价收入于卖出成交日确认，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账；非上市债券差价收入于实际收到价款时确认，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。债券利息收入在债券实际持有期内逐日计提，并按债券票面价值与票面利率计提的金额入账。存款利息收入逐日计提，并按本金与适用的利率计提的金额入账。股利收入于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。买入返售证券收入在证券持有期内采用直线法逐日计提，并按计提的金额入账。 (g)基金管理费 根据中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]12 号《关于同意设立景宏证券投资基金的批复》的规定，按逐日基金资产净值2.5%的年费率计提基金管理费。基金成立三个月后，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20%，超过部分不计提管理费。 经基金管理人与托管人协商决定并发布临时公告，从2000 年1 月1 日起对基金管理费进行调整，调整后的基金管理费按逐日基金资产净值1.5%的年费率计提，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20%，超过部分不计提管理费。 (h)基金托管费 基金托管人的托管费根据中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]12 号文《关于同意设立景宏证券投资基金的批复》的规定，按逐日基金资产净值0.25%的年费率计提。 (i)卖出回购证券支出 卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。 (j)实收基金 实收基金以基金单位面值乘以实际发行基金单位数入帐。 (k)基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金投资当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90%。 4 应收利息 应收利息为能够以固定的或可确定的金额收回的各种利息，包括银行存款利息、清算备付金利息、债券利息、买入返售证券利息等。 单位：人民币元 项目 2002年6月30日 银行存款利息 16,128 清算备付金利息 380 债券利息 16,702,641 合计 16,719,149 5 待摊费用 待摊费用为已经发生的、影响基金单位净值小数点后第五位，应分摊计入本期和以后各期的费用，包括注册登记费、上市年费、信息披露费、审计费和律师费等。 6 主要税项 根据财税字[1998]55 号文及[2001]年61 号文《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下： (a)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b)基金买卖股票、债券的差价收入，在2003 年12 月31 日前暂免征收营业税。 (c)市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 7 实收基金 每份基金单位面值为1 元，基金单位总额按面值入帐。 2002 年6 月30 日 基金单位数 基金单位总额 发起人持有基金份额 30,000,000 30,000,000 -非流通部分 发起人持有基金份额 13,304,000 13,304,000 -可流通部分 社会公众持有基金份额 1,956,696,000 1,956,696,000 基金单位总额 2,000,000,000 2,000,000,000 8 其他收入 其他收入主要是因新股申购和国债认购等而产生的返还款项。 9 以前年度损益调整/会计政策变更 根据中华人民共和国财政部2001 年11 月11 日颁布的《证券投资基金会计核算办法》，本基金从2002 年1 月1 日起执行该办法。其主要影响是导致证交所交易债券的成本计价方法及利息收入确认方法的变更： (a) 证交所交易债券成本计价方法由含息成本变更为不含息成本，利息由收到时认列变更为在债券持有期内按日计提。本基金于2002 年1 月1 日起采用变更后的会计政策，且不对以前各期的会计报表进行追溯调整。 (b) 上述调整的结果调增2002 年1 月1 日应收利息8,210,818 元，调减2002 年1 月1 日投资成本1,471,442 元，两者差额计入以前年度损益调整科目。调整所产生的“以前年度损益调整”余额6,739,376 元，在本期收益分配表中单独列示并构成本期的可分配净收益。 10 重大关联方关系及关联交易 (a)关联方 关联方名称 与本基金的关系 大成基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 中国银行 基金托管人 光大证券有限责任公司(“光大证券”) 基金发起人、基金管理人的股东 大鹏证券有限责任公司(“大鹏证券”) 基金发起人、基金管理人的股东 广东证券股份有限公司(“广东证券”) 基金发起人、基金管理人的股东 中国银河证券有限责任公司(“银河证券”) 基金管理人的股东 中国经济开发信托投资公司(“中经开”) 基金发起人 (b) 通过关联方席位进行的交易 2002 年1—6 月份 买卖证券成交量 佣金 成交量 占成交 佣金 占佣金 人民币元 总量的比例 人民币元 总量的比例 光大证券 174,212,164 12.54% 136,322 12.39% 大鹏证券 130,182,210 8.88% 94,748 8.15% 中经开 85,122,736 5.80% 66,609 5.73% 广东证券 223,363,614 15.23% 178,481 15.36% 上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。 (c)基金管理费 支付基金管理人大成基金管理有限公司的基金管理费本期按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值X 1.5% / 当年天数。本基金在本会计期间需支付基金管理费人民币12,588,388 元。 (d)基金托管费 支付基金托管人中国银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X 0.25%/ 当年天数。 本基金在本会计期间需支付基金托管费人民币2,098,065 元。 (e)与关联方之间通过银行同业间市场进行的国债交易 本基金与关联方通过银行同业间市场进行的购买债券、债券现券交易和债券回购业务的情况如下列示。此类交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立。 单位：人民币元 关联方 交易类型 2002年1--6月 中国银行 卖出回购证券支出 133,201 11 流通受限制不能自由转让的基金资产 基金获配新股，从新股获配日至新股上市日或以下规定期间，为流通受限制而不能自由转让的资产。 根据中国证券监督管理委员会的政策规定，2000 年5 月18 日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在约定期限内不能自由流通。 本基金截至2002 年6 月30 日止流通受限制的股票情况如下： 股票名称 申购日期 上市日期 可流通日期 申购价格 招商银行 2002.4.1 2002.4.9 上市日后八个月 7.30 安源股份 2002.6.20 2002.7.2 上市日 5.99 泰豪科技 2002.6.24 2002.7.3 上市日 4.76 宏智科技 2002.6.27 2002.7.9 上市日 8.68 合计 股票名称 期末估价 申购股数 成本 市值 招商银行 11.44 2,248,887 16,416,875 25,727,267 安源股份 5.99 96,000 575,040 575,040 泰豪科技 4.76 27,000 128,520 128,520 宏智科技 8.68 26,000 225,680 225,680 合计 17,346,115 26,656,507 （三）基金投资组合 1、按行业分类的股票投资组合 证券板块名称 证券市值(元) 市值占基金净值比例 A农、林、牧、渔业 28,519,863.29 1.60% B采掘业 52,222,882.29 2.93% C制造业 472,969,450.42 26.52% C0食品、饮料 135,006,583.19 7.57% C1纺织、服装、皮毛 12,493,989.72 0.70% C2木材、家具 19,412,822.45 1.09% C3造纸、印刷 4,468,743.00 0.25% C4石油、化学、塑胶、塑料 96,525,111.40 5.41% C5电子 72,331,861.48 4.06% C6金属、非金属 34,129,255.75 1.91% C7机械、设备、仪表 81,390,266.79 4.56% C8医药、生物制品 17,210,816.64 0.96% D电力、煤气及水的生产和供应业 86,738,706.66 4.86% E建筑业 80,327,937.32 4.50% F交通运输、仓储业 38,274,006.85 2.15% G信息技术业 242,106,044.50 13.57% H批发和零售贸易 53,414,072.82 2.99% I金融、保险业 37,752,000.00 2.12% J房地产业 105,902,528.61 5.94% K社会服务业 57,638,948.87 3.23% L传播与文化产业 6,397,732.44 0.36% M综合类 5,680,000.00 0.32% 合计 1,267,944,174.07 71.09% 2、国债及货币资金合计 截止2002 年6 月30 日，景宏证券投资基金持有国债（不含利息）及货币资金为475,121,667.45 元，占基金资产净值的26.64%。 3、其他债券合计 截止2002 年6 月30 日，景宏证券投资基金持有除国债外的其他债券（不含利息）合计为27,047,561.40 元，占基金资产净值的1.52%。 4、基金投资前10 名股票明细 序号 证券名称 证券市值(元) 市值占净值比例 1 中兴通讯 153,873,803.52 8.63% 2 万科Ａ 62,115,690.00 3.48% 3 五粮液 59,691,204.65 3.35% 4 贵州茅台 44,304,000.00 2.48% 5 亿阳信通 42,116,272.56 2.36% 6 招商银行 37,752,000.00 2.13% 7 风华高科 37,551,200.00 2.11% 8 上海建工 35,078,480.10 1.97% 9 生益科技 33,510,000.00 1.88% 10 国电电力 33,398,717.85 1.87% 5、报告附注 (1)报告项目的计价方法：本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价(当日无交易的，以最近一个交易日的市场均价计算)，已发行未上市股票采用成本价计算。 (2)基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10%。与本管理人管理的其他基金共同持有任何一家上市公司发行的证券总和，均未超过该证券总股本的10%。 (3)基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金及其他应收、应付款轧差为借方余额13,531,286.81 元,加上股票市值1,267,944,174.07 元,国债及货币资金475,121,667.45元，除国债外的其他债券27,047,561.40 元后,等于基金资产净值。 (四)截止至2002 年6 月30 日基金投资股票情况 1、基金投资所有股票明细（按市值大小排序） 序号 证券名称 数量(股) 证券市值(元) 市值占净值比例 1 中兴通讯 6,422,112 153,873,803.52 8.63% 2 万科Ａ 4,849,000 62,115,690.00 3.48% 3 五粮液 3,966,193 59,691,204.65 3.35% 4 贵州茅台 1,200,000 44,304,000.00 2.48% 5 亿阳信通 1,426,703 42,116,272.56 2.36% 6 招商银行 3,300,000 37,752,000.00 2.13% 7 风华高科 2,920,000 37,551,200.00 2.11% 8 上海建工 2,844,970 35,078,480.10 1.97% 9 生益科技 3,000,000 33,510,000.00 1.88% 10 国电电力 2,080,917 33,398,717.85 1.87% 11 长春经开 2,474,336 32,017,907.84 1.80% 12 海信电器 2,797,250 27,692,775.00 1.55% 13 新太科技 2,072,297 27,292,151.49 1.53% 14 大庆华科 1,430,866 23,552,054.36 1.32% 15 蓝星清洗 1,922,800 21,708,412.00 1.22% 16 邯郸钢铁 3,254,629 20,569,255.28 1.15% 17 江汽股份 1,537,800 20,099,046.00 1.13% 18 路桥建设 1,518,900 19,517,865.00 1.09% 19 美克股份 1,131,943 19,412,822.45 1.09% 20 首旅股份 1,224,747 18,836,608.86 1.06% 21 超声电子 1,892,380 17,958,686.20 1.01% 22 金牛能源 1,448,314 17,944,610.46 1.01% 23 华天酒店 1,465,700 17,309,917.00 0.97% 24 上海梅林 1,122,994 17,024,589.04 0.95% 25 中铁二局 1,173,871 16,222,897.22 0.91% 26 中国石化 4,000,000 15,600,000.00 0.87% 27 中兴商业 1,289,185 15,263,950.40 0.86% 28 北京巴士 951,155 14,143,674.85 0.79% 29 中远航运 1,070,800 13,898,984.00 0.78% 30 泸州老窖 1,418,341 13,474,239.50 0.76% 31 长百集团 1,393,801 13,352,613.58 0.75% 32 漳泽电力 893,333 13,051,595.13 0.73% 33 福日股份 1,234,246 12,404,172.30 0.70% 34 吉林化纤 1,713,900 11,877,327.00 0.67% 35 厦门汽车 1,001,956 11,813,061.24 0.66% 36 锦化氯碱 1,524,857 11,543,167.49 0.65% 37 首创股份 799,997 11,463,957.01 0.64% 38 吉林敖东 1,037,962 11,085,434.16 0.62% 39 深能源Ａ 991,000 10,484,780.00 0.59% 40 赣粤高速 791,900 10,231,348.00 0.57% 41 桂冠电力 743,400 10,028,466.00 0.56% 42 西昌电力 659,300 9,803,791.00 0.55% 43 中国武夷 1,141,500 9,508,695.00 0.53% 44 粤美的Ａ 962,735 9,165,237.20 0.51% 45 南京高科 794,200 9,061,822.00 0.51% 46 亿利科技 589,876 8,016,414.84 0.45% 47 申能股份 598,765 7,999,500.40 0.45% 48 上海贝岭 500,000 7,990,000.00 0.45% 49 国栋建设 522,017 7,830,255.00 0.44% 50 北京城乡 799,560 7,355,952.00 0.41% 51 扬农化工 385,627 6,837,166.71 0.38% 52 龙头股份 700,042 6,762,405.72 0.38% 53 神州股份 767,200 6,498,184.00 0.36% 54 西单商场 799,940 6,495,512.80 0.36% 55 诚成文化 632,187 6,397,732.44 0.36% 56 神火股份 461,836 6,368,718.44 0.36% 57 九龙电力 352,316 6,281,794.28 0.35% 58 北生药业 373,044 6,125,382.48 0.34% 59 王府井 799,915 6,111,350.60 0.34% 60 上海能源 427,621 5,811,369.39 0.33% 61 申达股份 526,800 5,731,584.00 0.32% 62 厦门信达 500,000 5,680,000.00 0.32% 63 桂东电力 319,520 5,160,248.00 0.29% 64 安阳钢铁 721,353 4,717,648.62 0.26% 65 友谊股份 265,628 4,510,363.44 0.25% 66 深天马Ａ 271,182 4,474,503.00 0.25% 67 晨鸣纸业 320,340 4,468,743.00 0.25% 68 佛塑股份 357,590 3,969,249.00 0.22% 69 丹东化纤 562,000 3,939,620.00 0.22% 70 深康佳Ａ 380,374 3,887,422.28 0.22% 71 青鸟华光 264,000 3,783,120.00 0.21% 72 上风高科 242,908 3,692,201.60 0.21% 73 天鸿宝业 148,497 2,288,338.77 0.13% 74 亚星化学 149,500 2,218,580.00 0.12% 75 上海家化 132,000 1,983,960.00 0.11% 76 天地科技 49,195 1,271,690.75 0.07% 77 飞乐股份 142,374 1,264,281.12 0.07% 78 新农开发 141,932 1,227,711.80 0.07% 79 华鲁恒升 62,000 879,160.00 0.05% 80 中软股份 26,000 745,940.00 0.04% 81 卧龙科技 33,000 617,430.00 0.03% 82 中孚实业 37,000 609,020.00 0.03% 83 安源股份 96,000 575,040.00 0.03% 84 长江股份 36,000 518,040.00 0.03% 85 恒顺醋业 33,500 512,550.00 0.03% 86 精伦电子 17,000 470,050.00 0.03% 87 京能热电 34,000 439,960.00 0.02% 88 光彩建设 40,500 418,770.00 0.02% 89 大厦股份 19,000 324,330.00 0.02% 90 山东药玻 14,300 320,320.00 0.02% 91 宏智科技 26,000 225,680.00 0.01% 92 泰豪科技 27,000 128,520.00 0.01% 93 天富热电 8,000 118,320.00 0.01% 94 宝钛股份 4,505 82,756.85 0.00% 2、本报告期内新增股票（单位：股） 本期增加 序号 证券名称 一级申购 二级买入 送股 本期卖出 期末余额 1 深康佳Ａ 380374 380374 2 光彩建设 55500 15000 40500 3 吉林化纤 1866177 152277 1713900 4 丹东化纤 1329778 767778 562000 5 泸州老窖 1418341 1418341 6 厦门信达 628715 128715 500000 7 中兴商业 1289185 1289185 8 漳泽电力 1465125 571792 893333 9 锦化氯碱 1524857 1524857 10 超声电子 2143271 250891 1892380 11 首创股份 799997 799997 12 招商银行 2248887 3056000 2004887 3300000 13 海信电器 2797250 2797250 14 南京高科 794200 794200 15 上海梅林 1122994 1122994 16 青鸟华光 264000 264000 17 上海贝岭 822632 246790 569422 500000 18 生益科技 4345373 1345373 3000000 19 福日股份 1234246 1234246 20 九龙电力 500000 147684 352316 21 桂东电力 406102 86582 319520 22 大厦股份 19000 19000 23 精伦电子 17000 17000 24 安源股份 96000 96000 25 华鲁恒升 62000 62000 26 中远航运 126000 983500 38700 1070800 27 宝钛股份 52000 18100 65595 4505 28 扬农化工 24000 385627 24000 385627 29 长江股份 36000 36000 30 宏智科技 26000 26000 31 西昌电力 86000 589300 16000 659300 32 天富热电 8000 8000 33 山东药玻 26000 11700 14300 34 中软股份 26000 26000 35 京能热电 107000 34000 107000 34000 36 卧龙科技 33000 33000 37 天地科技 49195 49195 38 泰豪科技 27000 27000 39 中孚实业 37000 37000 40 申达股份 615100 88300 526800 41 龙头股份 741765 41723 700042 42 申能股份 670000 538000 609235 598765 43 诚成文化 632187 632187 44 西单商场 799940 799940 45 友谊股份 265628 265628 46 长百集团 1393801 1393801 47 王府井 799915 799915 48 北京城乡 799560 799560 3、本报告期内基金剔除股票（单位：股） 序号 证券名称 期初结存 本期增加 本期卖出 1 深发展A 990626 990626 2 深宝安Ａ 1064809 1064809 3 深科技Ａ 225095 225095 4 方大Ａ 100277 100277 5 九江化纤 134773 134773 6 菲菲农业 920917 920917 7 双汇发展 888369 888369 8 华菱管线 740670 740670 9 广济药业 320927 320927 10 长源电力 208580 208580 11 安泰科技 35500 35500 12 湖北迈亚 300000 300000 13 华能国际 79375 79375 14 中海发展 2991000 2991000 15 国能集团 217114 217114 16 同仁堂 20000 20000 17 广州控股 236996 270000 506996 18 永鼎光缆 520911 113119 634030 19 复星实业 196800 196800 20 全柴动力 250520 250520 21 华龙集团 141200 141200 22 外运发展 1018432 80660 1099092 23 江苏舜天 95687 95687 24 鄂尔多斯 130960 130960 25 星新材料 416300 164000 580300 26 维维股份 288500 288500 27 营口港 58000 58000 28 南海发展 50000 50000 29 中新药业 50000 50000 30 宏达股份 84000 84000 31 山东基建 1872000 1872000 32 江西铜业 3750000 3750000 33 宝光股份 57000 57000 34 黑牡丹 19000 19000 35 三佳模具 20000 20000 36 栖霞建设 12000 12000 37 深高速 2453197 2453197 38 海油工程 100090 100090 39 海螺水泥 109000 109000 40 广东榕泰 224000 224000 41 北大荒 181000 181000 42 华联商厦 38000 38000 43 中远发展 473000 473000 44 青岛海尔 1676393 1676393 45 三星石化 1070014 1070014 46 内蒙华电 86594 86594 47 梅雁股份 1999982 1999982 48 亚泰集团 1399304 1399304 49 南京化纤 15200 15200 六、基金持有人结构及前十名持有人 1、持有人结构 份额(基金单位) 占总份额比例 发起人 43,304,000 2.17% 其中：光大证券有限责任公司 13,304,000 0.67% 大成基金管理有限公司 12,000,000 0.60% 中国经济开发信托投资公司 6,000,000 0.30% 大鹏证券有限责任公司 6,000,000 0.30% 广东证券股份有限公司 6,000,000 0.30% 社会公众 1,956,696,000 97.83% 2、本基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额(基金单位) 占总份额比例 1 中国人寿保险公司 97,566,779 4.88% 2 中国人民保险公司 96,788,406 4.84% 3 中国太平洋保险公司 83,636,343 4.18% 4 国通证券有限责任公司 38,000,000 1.90% 5 中国平安保险股份有限公司 27,692,200 1.38% 6 新华人寿保险股份有限公司 23,020,821 1.15% 7 光大证券有限责任公司 13,304,000 0.67% 8 大成基金管理有限公司 12,000,000 0.60% 9 海通证券股份有限公司 11,642,046 0.58% 10 西部证券股份有限公司 10,169,396 0.51% 七、重要提示 1、管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼、仲裁事项；基金管理人、托管人机构及高级管理人员无任何处罚情况。 2、本报告期内基金的会计师事务所无变更。 3、本报告期内基金的投资组合策略没有重大变化。 4、因工作需要，经公司董事会第一届第九次会议决议、独立董事同意，公司决定从2002 年1 月11 日起聘任王军先生担任基金景宏基金经理。《大成基金管理有限公司关于调整基金经理的公告》刊登在2002 年1 月11 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 5、本公司总部办公地址由北京市西城区复兴门内大街158 号远洋大厦七层迁至深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层。《大成基金管理公司关于变更总部办公地址的公告》刊登在2002 年1 月11 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 6、2002 年6 月27 日，中国证券监督管理委员会（证监基金字（2002）30 号）《关于同意大成基金管理有限公司股东变更的批复》，中国银河证券有限责任公司受让中国经济开发信托投资公司持有的本公司的股权，成为本公司的股东，持股比例为25%。股东变更手续正在办理之中。 7、本报告期内，各席位券商股票交易量及佣金情况如下：（单位：人民币元） 序号 券商 股票交易量 占股票成交总量比例 佣金 占总佣金比例 1 海通证券 379,015,525 27.27% 307,020 27.91% 2 申银万国 252,752,614 18.19% 197,783 17.98% 3 广东证券 223,363,614 16.07% 178,481 16.23% 4 光大证券 174,212,164 12.54% 136,322 12.39% 5 华夏证券 145,074,337 10.44% 118,958 10.82% 6 大鹏证券 130,182,210 9.37% 94,748 8.61% 7 中经开 85,122,736 6.13% 66,609 6.06% 总计 1,389,723,200 100.00% 1,099,921 100.00% 上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金 本报告期内,各席位券商国债及回购年交易量情况如下：(单位:人民币元) 序号 券商 国债交易量 占交易总量比例 回购交易量 占交易总量比例 1 海通证券 76,039,891 61.75% 300,000,000 15.62% 2 广东证券 47,100,019 38.25% 420,000,000 21.88% 3 大鹏证券 1,200,000,000 62.50% 总计 123,139,910 100.00% 1,920,000,000 100.00% 八、备查文件目录 1、中国证监会批准设立基金的文件； 2、《景宏证券投资基金基金契约》； 3、《景宏证券投资基金托管协议》； 4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程； 5、报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。 大成基金管理有限公司 二零零二年八月二十九日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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