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| 博道叁佰智航A(007470) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1710511 | ||||||||
| 基金代码 | 007470 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-11-15 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：博道基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 【重要提示】 博道叁佰智航股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2019年5月9 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】886号 文准予募集注册。本基金基金合同于2019年6月5日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和 市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理运作过 程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手或债券发行人违约产生的信用风 险；本基金投资策略所特有的风险，包括量化模型失效的风险，即本基金通过量化 模型构建股票组合，但并不基于量化策略进行频繁交易，本基金投资过程中多个环 节将依赖于量化模型，存在量化模型失效导致基金业绩表现不佳的风险；投资可转 换债券和可交换债券的特定风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支持证券的 特定风险；参与融资业务的特定风险；投资流通受限证券的特定风险；基金管理人 职责终止风险；本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险；投资本基金的其他风险等等。本基金为股票型基金，理论上其预期风 险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。法律法规、监 管机构另有规定的，从其规定。 基金管理人依据相关法律、法规等，经尽职调查、进行了充分的评估论证、履 行了必要的决策程序，可将份额登记、估值核算等业务委托给基金服务机构负责日 常运营；基金管理人需定期了解基金服务机构的人员配备情况、业务操作的专业能 力、业务隔离措施、软硬件设施等基本运作情况，以保证满足业务发展的实际需求； 如本基金选定了基金服务机构或基金服务机构发生变更的，基金管理人需另行发布 相关公告。若投资人不同意管理人变更基金服务机构的，自公告之日起10日内可以 赎回其持有的全部基金份额，若投资人自公告之日起10日后继续持有全部或部分基 金份额的，视为其同意基金管理人变更基金服务机构。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金合同当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，本次更新招募说明书 对基金信息披露相关内容进行了更新。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容 截止日为2019年10月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：博道基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢262室 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室 邮政编码：200122 法定代表人：莫泰山 成立时间：2017年6月12日 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：叶文瑛 电话：（021）80226288 传真：（021）80226289 博道基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[2017]822 号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 莫泰山 35.00% 上海博道投资管理有限公司 25.50% 沈斌 8.25% 史伟 6.75% 上海博道如知投资合伙企业（有限合伙） 4.50% 上海博道如见投资合伙企业（有限合伙） 4.50% 上海博道如思投资合伙企业（有限合伙） 4.50% 上海博道相形投资合伙企业（有限合伙） 4.50% 何晓彬 3.25% 陈芳菲 3.25% 合计 100% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 莫泰山先生，董事长、投资决策委员会主席，中国人民大学学士、中国人民银 行研究生部经济学硕士、清华大学经管学院经济学博士，兼任上海博道投资管理有 限公司执行董事。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、基金监管部处 长；交银施罗德基金管理有限公司副总经理、董事、总经理；上海重阳投资管理有 限公司高级合伙人、总经理；参与创立上海博道投资管理有限公司，任高级合伙人、 董事长。 沈斌先生，董事、总经理，MBA。历任齐鲁证券上海斜土路营业部总经理；泰 信基金管理有限公司总经理助理；交银施罗德基金管理有限公司市场总监；上海重 阳投资管理有限公司总裁助理、市场总监；上海博道投资管理有限公司高级合伙人、 首席市场官。 赵卫群先生，独立董事，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所 研究员；上海证大投资发展股份有限公司总裁助理、财务总监；上海天行健商贸有 限公司总经理；上海永达投资管理有限公司副总裁；深圳市长城长富投资管理有限 公司副总经理。 高峰先生，独立董事，经济学博士，现任清华大学经济管理学院金融系副教授。 历任清华大学经济管理学院金融系助理教授；MIT斯隆管理学院访问学者。 杨克晶先生，独立董事，会计硕士、EMBA，现任天健会计师事务所（特殊普 通合伙）广东分所副主任会计师、高级合伙人。历任广州会计师事务所副经理；广 东正中会计师事务所经理；广东康元会计师事务所高级经理；深圳市鹏城会计师事 务所有限公司广州分公司副主任会计师、高级合伙人。 全奋先生，独立董事，法学学士，现任北京市中伦（广州）律师事务所合伙人。 历任广东明大律师事务所律师；广东信扬律师事务所合伙人；北京大成（广州）律 师事务所合伙人。 2、基金管理人监事 佟琳女士，监事，文学硕士，现任博道基金管理有限公司营销策划部、电子商 务部总经理。历任上海《理财周刊》社主笔；交银施罗德基金管理有限公司营销策 划高级经理；信诚基金管理有限公司营销策划总监；上海重阳投资管理有限公司企 划部总经理；上海博道投资管理有限公司营销策划部总经理。 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 3、基金管理人高级管理人员 莫泰山先生，董事长。简历同上。 沈斌先生，董事、总经理。简历同上。 陈超女士，督察长，经济学硕士。历任交银施罗德基金管理有限公司董事会秘 书、监察稽核部总经理；上海博道投资管理有限公司合规风控总监。 张丽女士，首席运营官兼任首席信息官，管理学学士。历任普华永道会计师事 务所审计部高级审计员；交银施罗德基金管理有限公司基金运营部总经理、投资运 营部总经理；上海博道投资管理有限公司营运总监。 4、本基金基金经理 杨梦女士，经济学硕士，8年证券、基金从业经验。2011年7月至2014年6 月担任农银汇理基金管理有限公司量化研究员，2014年6月至2014年11月担任华 泰资产管理有限公司量化研究员，2014年11月至2017年7月担任上海博道投资管 理有限公司投资经理助理、投资经理。2017年8月加入博道基金管理有限公司任首 席量化分析师。自2018年8月10日起担任博道启航混合型证券投资基金基金经理 至今，自2019年1月3日起担任博道中证500指数增强型证券投资基金基金经理至 今，自2019年4月26日起担任博道沪深300指数增强型证券投资基金基金经理至 今，自2019年4月30日起担任博道远航混合型证券投资基金基金经理至今，自2019 年6月5日起担任博道叁佰智航股票型证券投资基金基金经理至今，自2019年9 月26日起担任博道伍佰智航股票型证券投资基金的基金经理至今。 5、投资决策委员会成员 委员：莫泰山（董事长） 何晓彬（研究部总经理兼专户投资二部总经理） 史伟（股票投资总监兼专户投资一部总经理） 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 注册日期：1984年1月1日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行 职能的决定》（国发[1983]146号） 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号 托管部门联系人：郭明 电话：010-66105799 （二）主要人员情况 截至2019年6月，中国工商银行资产托管部共有员工213人，平均年龄33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部 控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司 集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金 公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 的托管服务。截至2019年6月，中国工商银行共托管证券投资基金977只。自2003 年以来，中国工商银行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外 权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优 良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅， 全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托 管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商 银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制 度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的 权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部 门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务 处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险 控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险 控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险 控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并 贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监 督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、 岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产 和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改 完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制 人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的 制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的 岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章 制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、 业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为中国工商银行托管业务政策 和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本” 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进 行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理 念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销 活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大 化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险 管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识 别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。资产托管部通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数 据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为 使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练 发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的 情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经 理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管 业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每 个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部 实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对 自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织 结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风 险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成 各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是资产托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终 将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和 发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行 间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用 开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关 基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台和网上直销交易平台。 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 名称：博道基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢262室 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室 法定代表人：莫泰山 成立时间：2017年6月12日 电话：021-80226288 传真：021-80226289 联系人：郭宇晴 客户服务电话：400-085-2888 网址：www.bdfund.cn 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台（网址：www.bdfund.cn）办 理开户、本基金的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅 基金管理人网站。 2、除基金管理人之外的其他销售机构 （1）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：400-8888-108 联系人：权唐 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （2）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） （3）兴证期货有限公司 住所：福建省鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴业证券大厦） 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦8楼 法定代表人：陈德富 电话：0591-38117666 联系人：张涛 客户服务电话：95562-5 网址：http://www.xzfutures.com （4）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：（021）54509977 联系人：潘世友 客户服务电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （5）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）20613999 联系人：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （6）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号1503室 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 法定代表人：王翔 电话：021-35385521-210 联系人：蓝杰 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （8）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （9）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com （10）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 联系人：朱雅崴 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （11）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （12）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （13）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金， 并在基金管理人网站公示。 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） （二）登记机构 名称：博道基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢262室 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室 法定代表人：莫泰山 电话：021-80226288 传真：021-80226289 联系人：严娅 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元 01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 四、基金的名称 本基金名称：博道叁佰智航股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金为股票型基金，通过数量化的方法进行积极的组合管理与风险控制，力 争实现长期超越业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央 行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易 可转债）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存 单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期 货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。 本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%。每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变 更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品 种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、股票投资策略 本基金为股票型基金，以股票投资为主。本基金业绩比较基准中股票资产部分 以沪深300指数为基准指数，通过量化选股模型构建股票组合，力求获得超越业绩 比较基准的投资回报。 1）多因子量化选股 首先，综合考虑股票的盈利情况、风险情况等因素，筛选出满足一定基本面要 求的股票，构建备选股票池。 然后，综合考虑股票的估值、成长、盈利能力、营运质量、事件性因素、价量 特征等因子，对股票进行综合评价后，挑选符合一定标准的股票用于构建股票组合。 本基金管理人会持续研究市场的状态以及市场变化，并对模型和模型所采用的 因子做出适当更新或调整。 2）投资组合优化和风险控制 利用投资组合优化工具，最大化组合的预期收益，以此来确定个股的投资权重。 股票组合构建完成后，本基金管理人将对组合运作绩效持续跟踪，根据市场的 变化及时调整投资组合，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。 2、股指期货投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍 生工具对基金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率，进行更有效的现 金头寸管理。本基金参与股指期货交易时，选择流动性好、交易活跃的期货合约进 行投资。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融衍生品种，本 基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定，在充分评估 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。 3、债券投资策略 出于对流动性、有效利用基金资产的考量，本基金适时对债券进行投资。通过 研究影响利率的经济增长、通胀、货币政策、估值、全球经济等因素，来做出对利 率的判断，进行相应的久期配置和个券选择。 4、资产支持证券投资策略 在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金运用久期管理、收益率曲线、个 券选择和把握市场交易机会等积极策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分 析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择 具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。 5、可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证券的双重特性。本基金利用 可转换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性，增强 本金投资的安全性；利用可转换债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋 势和估值来判断其股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种。综合选 择安全边际较高、基础股票基本面优良的品种进行投资，获取超额收益。同时，关 注可转债和可交换债流动性、条款博弈、可转债套利等影响转债及可交换债投资的 其他因素。 6、参与融资业务的策略 在法律法规允许的范围和比例内，以及风险可控的前提下，本基金将本着谨慎 原则参与融资业务。参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因 申购造成基金仓位降低对投资效率的影响。 九、基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×95%+同期银行活期存款利率(税后)×5% 选择该业绩比较基准，是基于以下因素： 沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 数，由中证指数有限公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股 作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性， 投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深300指数引进国际指数 编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场 整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本 基金股票资产投资的业绩比较基准。 由于本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，因此在业 绩比较基准中沪深300指数的比例被设定为95%，同时加入了5%的同期银行活期 存款利率（税后）。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地 反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位变更或者停止上述业绩比较基 准指数的编制及发布，或者上述业绩比较基准指数由其它指数代替，本基金管理人 可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，基金管 理人可以在按照监管部门要求履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公 告，而无需召开基金份额持有人大会。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本 基金的投资策略。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债 券型基金与货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10 月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为2019年07月01日起至2019年09月30日。本报告财务资料未经 审计师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 191,127,297.01 90.55 其中：股票 191,127,297.01 90.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 18,215,117.49 8.63 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 8 其他资产 1,730,034.71 0.82 9 合计 211,072,449.21 100.00 注：银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户 的证券交易结算资金。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 577,980.00 0.28 B 采矿业 8,308,141.00 3.99 C 制造业 85,479,010.90 41.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,448,568.00 1.66 E 建筑业 3,522,237.73 1.69 F 批发和零售业 4,907,056.00 2.36 G 交通运输、仓储和邮政业 2,722,160.00 1.31 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,296,652.00 2.55 J 金融业 60,607,806.22 29.13 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） K 房地产业 12,315,987.64 5.92 L 租赁和商务服务业 2,386,707.52 1.15 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 1,336,634.00 0.64 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 218,356.00 0.10 S 综合 - - 合计 191,127,297.01 91.86 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601318 中国平安 195,100 16,981,504.00 8.16 2 600519 贵州茅台 9,900 11,385,000.00 5.47 3 000651 格力电器 123,500 7,076,550.00 3.40 4 600276 恒瑞医药 77,400 6,244,632.00 3.00 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 5 600036 招商银行 175,900 6,112,525.00 2.94 6 000333 美的集团 112,900 5,769,190.00 2.77 7 000002 万 科Ａ 183,400 4,750,060.00 2.28 8 000858 五 粮 液 36,100 4,685,780.00 2.25 9 600585 海螺水泥 99,500 4,113,330.00 1.98 10 600048 保利地产 251,300 3,593,590.00 1.73 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在 本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处 罚。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,248.33 5 应收申购款 1,725,786.38 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,730,034.71 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2019年09月30日，所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 1、博道叁佰智航A净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.21% 0.88% -0.26% 0.91% 1.47% -0.03% 2、博道叁佰智航C净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.10% 0.88% -0.26% 0.91% 1.36% -0.03% （二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至2019 年9月30日，本基金尚处于建仓期。 本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至2019 年9月30日，本基金尚处于建仓期。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.10%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×1.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/ 申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额，称为A类基金份额；在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用，而是 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。 本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用，本基金C类基金份额不收取 申购费用。投资人可以多次申购本基金，A类基金份额的申购费用按每笔A类基金 份额的申购申请单独计算。 本基金A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 50万元以下 1.2% 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 50万元（含）至100万元 0.8% 100万元（含）至500万元 0.4% 500万元以上（含500万元） 1000元/笔 A类基金份额因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的特定投资群体实 施特定申购费率。 特定投资群体包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 1）全国社会保障基金； 2）可以投资基金的地方社会保障基金； 3）依法设立的基本养老保险基金； 4）企业年金单一计划以及集合计划； 5）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 6）企业年金养老金产品； 7）可以投资基金的其他社会保险基金。 如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养 老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新或发布 临时公告将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的特定申购费 率如下表： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 50万元以下 0.12% 50万元（含）至100万元 0.08% 100万元（含）至500万元 0.04% 500万元以上（含500万元） 1000元/笔 投资者通过直销机构申购本基金A类基金份额享有如下费率优惠，有关费率优 惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的 有关公告，届时费率优惠相关事项以最新公告为准： 1）投资者通过本基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额享受申购费率1 折优惠；对通过本基金管理人直销柜台交易的实施特定申购费率的特定投资群体（包 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养 老基金等），以其目前适用的特定申购费率和上述享受1折优惠后的申购费率中孰低 者执行。如基金原申购费率为单笔固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折 扣。 2）个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台选择通联支付方式申购（含 定期定额申购）本基金A类基金份额，享受申购费率（含定期定额申购费率，下同） 4折优惠，但优惠后申购费率不低于0.6%，如优惠后申购费率低于0.6%，按照0.6% 执行；如基金原申购费率低于或等于0.6%的或者单笔申购费为固定金额的，按原费 率执行。 本基金管理人基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参 阅本基金管理人网站。 个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台选择网上直销汇款交易方式申 购本基金A类基金份额，享受申购费率1折优惠；如基金原申购费率单笔固定金额 的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。网上直销汇款交易的相关业务规则请参 阅本基金管理人网站。 本基金申购费的计算公式和收取方式详见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 一章。 2、赎回费 本基金A类基金份额赎回费率如下： 持有期限 A类基金份额赎回费率 7日以内 1.5% 7日（含）至30日 0.75% 30日（含）至180日 0.5% 180日（含）至365日 0.25% 365日以上（含） 0 本基金A类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回A类基金份额时收取，对持有期少于30天（不含）的A类 基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在30天以上（含）且 少于90天（不含）的A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 产；对持有期在90天以上（含）且少于180天（不含）的A类基金份额持有人所 收取赎回费用总额的50%计入基金财产；对持续持有期180天以上（含）的A类基 金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金财产。未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金C类基金份额赎回费率如下： 持有期限 C类基金份额赎回费率 7日以内 1.5% 7日（含）至30日 0.5% 30日以上（含） 0 本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对持有期少于30天（不含）的C类 基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 本基金赎回费的计算公式和收取方式详见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 一章。 3、转换费 基金转换分为转换转入（以下简称“转入”）和转换转出（以下简称“转出”）。 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用 及转出、转入基金的申购补差费用两部分构成。 1）转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回 费率和计费方式收取，赎回费用按一定比例归入基金财产（收取标准遵循各基金最 新的更新招募说明书相关规定），其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 2）转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每 次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金或不收取申购费用 的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应 分档的转入基金与转出基金的申购费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差 费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认金额分档递减，具体收取情况视每次 转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 投资者通过本基金管理人网上直销交易平台办理基金转换业务可享受部分转换 业务的转换费率优惠，转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本基金管理 人网站。 具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.bdfund.cn）列示的相关转换 费率表或相关公告。 本基金转换费的计算公式和收取方式详见招募说明书“基金的转换”一章。 4基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情 况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要的手续后，对投资人适当调低基金销售 费用。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价 机制的具体操作规则在指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务 人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同和托管协 议，更新“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、 “基金份额的申购与赎回”、“基金资产的估值”、“基金收益与分配”、“基金 的会计与审计”、“基金的信息披露”、“风险揭示”、“基金合同的变更、终止 博道叁佰智航股票型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2019年第1号） 与基金财产的清算”、“基金合同的内容摘要”和“托管协议的内容摘要”等章节 中的相关内容。 此外，还对下述章节进行了其他内容的更新： （一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。 （二）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 （三）更新了“六、基金的募集”中相关内容。 （四）更新了“七、基金合同的生效”中相关内容。 （五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。 （六）新增了“九、基金的转换”。 （七）“十、基金的投资” 新增了“（八）基金投资组合报告”，数据截止到 2019年9月30日。 （八）新增了“十一、基金的业绩”，数据截止到2019年9月30日。 （九）更新了“十五、基金的费用与税收”中相关内容。 （十）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。 （十一）更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内容。 博道基金管理有限公司 二○一九年十一月十五日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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