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| 兴业货币A(000721) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1710107 | ||||||||
| 基金代码 | 000721 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-11-15 | ||||||||
| 编号 | 9 | ||||||||
| 标题 | 《兴业货币市场证券投资基金合同》信披修订修改前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 章节 修改前 修改后 全文 指定媒体/至少一家指定媒体/至少一家中 国证监会指定的媒体/至少一家指定媒体 及基金管理人网站 指定媒介 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国合同法》（以下简称 “《合同 法》” ）、《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称 “《基金法》” ）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》” ）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》” ）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》” ）、…… 三、…… 投资者应当认真阅读基金合同、 基金 招募说明书等信息披露文件， 自主判断基 金的投资价值，自主做出投资决策，自行承 担投资风险。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国合同法》（以下简称 “《合同 法》” ）、《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称 “《基金法》” ）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》” ）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》” ）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称 “《信息披露办法》” ）、 …… 三、…… 投资者应当认真阅读基金合同、 基金 招募说明书、 基金产品资料概要等信息披 露文件，自主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风险。 新增： 七、 本基金合同关于基金产品资料概 要的编制、 披露及更新等内容， 将不晚于 2020年9月1日起执行。 八、 本基金信息披露事项以法律法规 规定及本合同“第十八部分 基金的信息披 露” 章节约定的内容为准。 第二部分 释义 …… 6、招募说明书：指《兴业货币市场证 券投资基金招募说明书》及其定期的更新 …… 11、《信息披露办法》： 指中国证监会 2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 …… 62、制定媒介：指中国证监会指定的用 以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其 他媒介 …… 6、招募说明书：指《兴业货币市场证 券投资基金招募说明书》及其定期的更新 …… 12、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019年7月26日颁布 、同年9月1日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 …… 62、指定媒介：指中国证监会指定的用 以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、 中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 新增： 8、基金产品资料概要：指《兴业货币 市场证券投资基金产品资料概要》及其更 新 （序号根据修改后实际排序更新） 第六部分 基 金 的 申 购与赎回 一、申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和 基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基 金管理人可根据情况变更或增减基金代销 机构，并予以公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告：当发生巨额赎回 并顺延赎回时，基金管理人应通过邮寄、传 真或招募说明书规定的其他方式在3个交 易日内通知基金份额持有人， 说明有关处 理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备案 并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公 告。 一、申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和 基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基 金管理人可根据情况变更或增减基金代销 机构，并在基金管理人网站公示。 九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告：当发生巨额赎回 并顺延赎回时，基金管理人应通过邮寄、传 真或招募说明书规定的其他方式在3个交 易日内通知基金份额持有人， 说明有关处 理方法， 并在2日内在指定媒介上刊登公 告。 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 第七部分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义务 一、 基金管理人 （二） 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定， 基金管理人的义务包括但不 限于： （8） 采取适当合理的措施使计 算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值、各 类基金份额的每万份基金已实现收益和7 日年化收益率，确定基金份额申购、赎回的 价格； （10） 编制季度、 半年度和年度 基金报告； 一、 基金管理人 （二） 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定， 基金管理人的义务包括但不 限于： （8） 采取适当合理的措施使计 算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金净值信息、各 类基金份额的每万份基金已实现收益和7 日年化收益率，确定基金份额申购、赎回的 价格； （10） 编制季度报告、 中期报告 和年度报告； 二、 基金托管人 （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定， 基金托管人的义务包括但不 限于： …… （8）复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、 各类基金份额的每万份基金 已实现收益和7日年化收益率； …… （10） 对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格 按照《基金合同》的规定进行；如果基金管 理人有未执行《基金合同》规定的行为，还 应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施； 二、 基金托管人 （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定， 基金托管人的义务包括但不 限于： …… （8）复核、审查基金管理人计算的基 金净值信息、 各类基金份额的每万份基金 已实现收益和7日年化收益率； …… （10） 对基金财务会计报告、季 度报告、 中期报告和年度基金报告出具意 见， 说明基金管理人在各重要方面的运作 是否严格按照《基金合同》的规定进行；如 果基金管理人有未执行《基金合同》规定 的行为， 还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； 第八部分 基金份额持有人大 会 八、生效与公告 …… 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在 指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金 份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证 八、生效与公告 …… 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒 介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持 有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名 第九部分 基金管理人、 基金 托管人的更换条件和程 序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 …… 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金 管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指 定媒体公告； （二） 基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金 托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指 定媒体公告； …… （三） 基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程 序。 …… 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基 金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 …… 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金 管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介 公告； （二） 基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金 托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介 公告； …… （三） 基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程 序。 …… 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基 金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2 第十四部分 基金资产估值 三、估值方法 4、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规 定。如有新增事项，按国家最新规定估值。…… 根据有关法律法规，基金资产净值、各类基金份额的每 万份基金已实现收益及7日年化收益率计算和基金会计核算 的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金 管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 三、估值方法 4、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规 定。如有新增事项，按国家最新规定估值。…… 根据有关法律法规，基金资产净值、各类基金份额的每 万份基金已实现收益及7日年化收益率计算和基金会计核算 的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金 管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 第十七部分 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独 立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通 报基金托管人。 更换会计师事务所需在2个工作日内在指定 二、基金的年度审计 1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独 立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通 报基金托管人。更换会计师事务所需在2日内按照《信息披 第十八部分 基金的信息披露 …… 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的 规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和 完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金 管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站” ）等媒 介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为 根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简 明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 （以下简称“指定报刊” ）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站” ）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照基金合 第十八部分 基金的信息披露 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得 有下列行为： …… 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得 有下列行为： …… 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维 第十八部分 基金的信息披露 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外 文文本的， 基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一 致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文 文本的， 基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 …… 2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资 者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投 资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。本基金合同生效后，基金管理人在每6个月结束之 日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的 招募说明书摘要登载在指定报刊上；基金管理人在公告的15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内 容提供书面说明。 …… 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金 产品资料概要 …… 2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资 者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投 资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生 重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招 募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 基金管理人不再更新基金招募说明书。 新增： 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后， 基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： …… （四）基金资产净值、每万份基金已实现收益和7日年化 收益率公告 1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购 或者赎回前， 基金管理人将至少每周公告一次基金资产净 值、各类基金份额的每万份已实现收益和7日年化收益率；在 开始办理基金份额申购或者赎回当日，披露截止前一日的基 金资产净值、基金合同生效至前一日期间的各类基金份额每 万份基金已实现收益、前一日的7日年化收益率。 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将 在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其 他媒介披露开放日的各类基金份额的每万份基金已实现收 益和7日年化收益率。若遇法定节假日，于节假日结束后第2 个自然日，公告节假日期间的各类基金份额的每万份基金已 实现收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后 首个开放日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日 年化收益率。 3、 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易 日基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率。 基金管理人应当在上述市场交易日的次日 （若遇法定节假日指定报刊休刊，则顺延至法定节假日后首 个出报日。下同），将基金资产净值、各类基金份额的每万份 基金已实现收益和7日年化收益率登载在指定媒介上。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： …… （四）基金净值信息 1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购 或者赎回前，基金管理人将至少每周在指定网站披露一次各 类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率；在 开始办理基金份额申购或者赎回当日，披露截止前一日的基 金资产净值、基金合同生效至前一日期间的各类基金份额每 万份基金已实现收益、前一日的7日年化收益率。 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应 当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点披露开放日的资产净值信息、各类基金 份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。 若遇法定 节假日，于节假日结束后第2个自然日，公告节假日期间的各 类基金份额的每万份基金已实现收益、 节假日最后一日的7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的各类基金份额的 每万份基金已实现收益和7日年化收益率。 3、 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的 次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的资产净值信 息、 各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益 率。 第十八部分 基金的信息披露 （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和 基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告 摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当 经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成 基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半 年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内， 编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网 站上。 基金合同生效不足2个月的， 本基金管理人可以不编制 当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第2个工作日， 分别报中国 证监会和本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派 出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中报告 中披露报告期末基金前10 名份额持有人的类别、 持有份额 及占总份额的比例、基金组合资产情况及其流动性风险分析 等。 （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成 基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务 所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完 成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期 报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内， 编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并 将季度报告提示性公告登载在指定指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制 当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露报 告期末基金前10 名份额持有人的类别、 持有份额及占总份 额的比例、基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十八部分 基金的信息披露 （六）临时报告 本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在2个 工作日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证 监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或 者基金资产净值产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务 人员在一年内变动超过百分之三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 或仲裁； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门 负责人受到严重行政处罚； 14、重大关联交易事项； 15、基金收益分配事项，基金合同另有约定的除外； 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 17、基金资产净值估值错误达基金资产净值百分之零点 五； 18、基金改聘会计师事务所； 19、变更基金销售机构； 20、更换基金登记机构； 21、本基金开始办理申购、赎回； 22、本基金收费方式发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并延期办理； 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 回； 26、 当"摊余成本法"计算的基金资产净值与"影子定价" 确定的基金资产净值的正负偏离度绝对值达到0.5%时的情 形； 27、调整基金份额类别的设置； 28、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项； 29、 经基金管理人董事会审议批准及基金托管人同意， 本基金投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存 款与同业存单的情形； 30、法律法规、中国证监会规定及本基金合同约定的其 他事项。 （六）临时报告 本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在2日 内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基 金改聘会计师事务所； 5、 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额 登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为 办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金 管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人 专门基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之 五十； 11、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务 人员最近12个月内变动超过百分之三十； 12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼 或仲裁； 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管 理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚； 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托 管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的 公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 15、基金收益分配事项，基金合同另有约定的除外； 16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金资产净值估值错误达基金资产净值百分之零点 五； 18、本基金开始办理申购、赎回； 19、本基金发生巨额赎回并延期办理； 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延 缓支付赎回款项； 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎 回申请； 22、 当"摊余成本法"计算的基金资产净值与"影子定价" 确定的基金资产净值的正负偏离度绝对值达到0.5%时的情 形； 23、调整基金份额类别的设置； 24、基金推出新业务或服务； 25、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项； 26、 经基金管理人董事会审议批准及基金托管人同意， 本基金投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存 款与同业存单的情形； 27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权 益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或法律法 规、中国证监会规定及本基金合同约定的其他事项。 第十八部分 基金的信息披露 （七）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或 者在市场上流传的消息可能对基金资产净值产生误导性影 响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当 立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国 证监会。 …… （七）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或 者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 响或者引起较大波动， 以及可能损害基金份额持有人权益 的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 …… 第十八部分 基金的信息披露 新增： （九）清算报告 基金合同终止的， 基金管理人应当依法组织基金财产 清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。 基金财产 清算小组应当将清算报告登载在指定网站上， 并将清算报 告提示性公告登载在指定报刊上。 （十）投资资产支持证券相关公告 基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的 资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比 例和报告期内所有的资产支持证券明细。 （相应序号根据实际修改进行调整） 第十八部分 基金的信息披露 六、信息披露事务管理 基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理 制度，指定专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中 国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规 定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净 值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益 率、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文 件或者盖章确认。 基金管理人、 基金托管人应当在指定媒介中选择披露 信息的报刊。 基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体上披露信 息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他 公共媒体不得早于指定媒介披露信息， 并且在不同媒体上 披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计 报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相 关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 六、信息披露事务管理 基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理 制度， 指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中 国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规 定。 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规 定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净 值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益 率、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、 基金托管人应当在指定报刊中选择一家 报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国 证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息， 并保证 相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信 息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他 公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且在不同媒介上 披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计 报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相 关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 新增： 基金管理人、 基金托管人除按法律法规要求披露信息 外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证 公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符 合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产 生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 第十八部分 基金的信息披露 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金 托管人和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人 应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所， 供社 会公众查阅、复制。 新增： 八、 本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约 定的内容为准。 第十九部分 基金合同的变更、 终止与基金财产的清 算 一、《基金合同》的变更 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议 自生效后方可执行，自决议生效后2个工作日内在指定媒体 公告。 三、基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由 基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 清算小组可以聘用必要的工作人员。 一、《基金合同》的变更 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议 自生效后方可执行，自决议生效后2日内在指定媒介公告。 三、基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由 基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资 格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基 金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清 算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见 书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金 财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财 产清算小组进行公告。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清 算报告经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审 计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金 财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上， 并将清 算报告提示性公告登载在指定报刊上。 第二十四部分 基金合同内容摘 要 根据修改后内容更新。 《兴业货币市场证券投资基金托管协议》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 新增： 本托管协议关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等 内容，将不晚于2020年9月1日起执行。 本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内 容为准。 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》” )、《证券投资基金托管业务管理办 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》” ）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办法》）…… （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》” )、《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》” ）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）…… 六、交易及清算交收安 排 （一）选择代理证券买卖的证券经营机构 基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机 构的标准和程序。基金管理人负责选择代理本基金证券 买卖的证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用 交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委 托协议，基金管理人应提前通知基金托管人。基金管理人 应根据有关规定，在基金的半年度报告和年度报告中将 所选证券经营机构的有关情况、…… （一）选择代理证券买卖的证券经营机构 基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标 准和程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经 营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通 知基金托管人。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告 和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、…… 七、基金资产净值计算 和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1. 基金资产净值 …… 本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购 或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净 值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收 益率；在开始办理基金份额申购或者赎回当日，披露截止 前一日的基金资产净值、基金合同生效至前一日期间的 各类基金份额每万份基金已实现收益、前一日的7日年化 收益率。 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人 将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以 及其他媒介，披露开放日的各类基金份额的每万份基金 已实现收益和7日年化收益率。…… 3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交 易日基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现 收益和7日年化收益率。基金管理人应当在上述市场交易 日的次日（若遇法定节假日指定媒体休刊，则顺延至法定 节假日后首个出报日。下同），将基金资产净值、各类基金 份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率登载在指 定媒体上。 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1. 基金资产净值 …… 本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者 赎回前，基金管理人将至少每周在指定网站披露一次基金资产 净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益 率；在开始办理基金份额申购或者赎回当日，披露截止前一日的 基金资产净值、基金合同生效至前一日期间的各类基金份额每 万份基金已实现收益、前一日的7日年化收益率。 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当 在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站 或者营业网点披露开放日的资产净值信息、各类基金份额的每 万份基金已实现收益和7日年化收益率。…… 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的资产净值信息、各 类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。 七、基金资产净值计算 和会计核算 （七）基金定期报告的编制和复核 3. 财务报表的编制与复核时间安排 1) 报表的编制 基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度 报表的编制；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基 金季度报告的编制；在上半年结束之日起60日内完成基金 半年度报告的编制；在每年结束之日起90日内完成基金年 度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审 计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制 当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 2) 报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基 金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报 表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原 因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核 相关报表及报告。 （八）基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或 者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基 准的基础数据和编制结果。 （七）基金定期报告的编制和复核 3. 财务报表的编制与复核时间安排 基金招募说明书、产品资料概要的信息发生重大变更的，基 金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书、产品资料 概要并登载在指定网站上；基金招募说明书、产品资料概要其他 信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金招募说明书、产品资料概要。 1) 报表的编制 基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表 的编制；在季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的 编制；中期报告在上半年结束之日起两个月内予以公告；年度报 告在在每年结束之日起三个月内公告。《基金合同》生效不足两 个月的，可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 2) 报表的复核 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规 定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报 告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和 编制结果。 十、基金的信息披露 （二）信息披露的内容 …… 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金 合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、 基金资产净值、每万份基金已实现收益和7日年化收益率、 基金定期报告（包括基金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会 决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具 有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可 披露。 （二）信息披露的内容 …… 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、 托管协议、基金产品资料概要、基金清算报告、基金份额发售公 告、基金合同生效公告、基金净值信息、每万份基金已实现收益 和7日年化收益率、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中 期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有 人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具 有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披 露。 十二、基金份额持有人 名册的保管 在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应 将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供， 并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将 所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的 其他用途，并应遵守保密义务。 在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将 有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其 的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份 额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保 密义务。 十四、基金管理人和基 金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 2. 基金管理人的更换程序 5) 公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更 换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个工 作日内在指定媒体公告； （一）基金管理人的更换 2. 基金管理人的更换程序 5) 公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金 管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒体公 告； （二）基金托管人的更换 2. 基金托管人的更换程序 5) 公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更 换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工 作日内在指定媒体上公告； （三）基金管理人与基金托管人同时更换 3. 公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在 更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决 议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告。 （二）基金托管人的更换 2. 基金托管人的更换程序 5) 公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金 托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒体上 公告； （三）基金管理人与基金托管人同时更换 3. 公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换 基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2 日内在指定媒介上联合公告。 十六、 托管协议 的变更、终止与基金 财产的清算 5. 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清 算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意 见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于 基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由 基金财产清算小组进行公告。 5. 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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