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| 工银信息产业混合A(000263) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1707242 | ||||||||
| 基金代码 | 000263 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-11-09 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信信息产业混合型证券投资基金更的招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 2019第2 基金管理人工银瑞信基金管理限 基金托管人中业银股份限 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 要提示 基金中证券监督管理员2013627证监许2013848文准募銔 基金基金合20131111式生效銔 基金管理人保证招募说明书的内容真銓准确銓整銔招募说明书中证监 准但中证监基金募的准并表明基金的值和收益作性判断 或保证也表明投资基金没风险銔 投资风险投资者认购或购基金份额时认真阅招募说明书和基金品资 料概要全面认识基金品的风险收益特充考虑投资者自身的风险能力并 认购或购基金的意愿銓时机銓数等投资作独立策銔基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原在投资者作投资策基金营状况基金净值导 的投资风险投资者自负銔 基金投资证券场基金净值因证券场波等因素生波投资者在投资 基金前全面了解基金的品特性理性判断场并基金投资中的各类风 险包括因治銓济銓社等境因素证券格生影响而形的系统性风险銓个别 证券特的非系统性风险銓基金管理人在基金管理施过程中生的基金管理风险銓基金 的特风险等等銔 基金是混合型基金预期收益风险水高场基金銓债券型基金股 票型基金属风险水中高的基金銔基金要投资信息业股票,风险高全场 围内投资的混合型基金銔 基金的投资围限良好流性的金融工包括内依法发的股票包 括业股票銓中小股票中证监准的股票銓债券銓债券回购銓资 支证券銓场工銓股指期证等金融生工法律法规允许基金投资的 它金融工銔 如法律法规或监管机构允许基金投资品种基金管理人在履程序 将纳入投资围銔 基金的投资合例股票资基金资的例60%债券等固收益类资 基金资的例5%-40%銔中基金投资基金合界的信息业股票资 非金基金资的例80%任何交易在扣除股指期合需缴纳的交易 保证金金或者到期在内的府债券基金资净值的5%中金 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 包括结算备金銓保证金銓收购款等銔 基金初始募面值1.00元銔在场波因素影响基金净值能初始面值 基金投资者能损銔 基金的过业并预示来表銔 基金管理人管理的它基金的业并构基金业表的保证銔基金管理人依照 恪职銓诚信用銓谨慎勤勉的原管理和用基金但保证基金盈利也 保证最收益銔 基金更招募说明书仅据201991生效的銙信息披露法銚銙基金合銚銓 銙托管銚的修更銙招募说明书銚前言銓释义銓基金份额的购赎回銓基金的收 益配銓基金的銓基金的信息披露銓法律文摘要等章节内容并更基金管 理人要人员情况述内容更截20191015銔除非另说明招募说明书 载内容截2019滨10数据和净值表数据截2019331 数据銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 目毓毓录 要提示 ........................................................................................................................................... 1 銓言 ........................................................................................................................................... 2 銓释义 ........................................................................................................................................... 3 銓基金管理人 ............................................................................................................................... 6 四銓基金托管人 ............................................................................................................................. 15 五銓相服机构 ......................................................................................................................... 15 銓基金的募 ............................................................................................................................. 53 七銓基金合的生效 ..................................................................................................................... 53 銓基金份额的购銓赎回转换 ............................................................................................. 54 九銓基金的投资 ............................................................................................................................. 62 十銓基金的业 ............................................................................................................................. 72 十銓基金的 ......................................................................................................................... 73 十銓基金资值 ..................................................................................................................... 74 十銓基金的用税收 ............................................................................................................. 78 十四銓基金的收益配 ............................................................................................................. 80 十五銓基金的 ............................................................................................................. 81 十銓基金的信息披露 ................................................................................................................. 81 十七銓基金的风险揭示 ................................................................................................................. 87 十銓基金合的更銓基金的清算 ..................................................................... 89 十九銓基金合的内容摘要 ......................................................................................................... 91 十銓基金托管的内容摘要 ................................................................................................. 91 十銓基金份额人的服 ............................................................................................. 91 十銓披露 ............................................................................................................. 93 十銓招募说明书查阅方式 ......................................................................................... 93 十四銓备查文 ......................................................................................................................... 94 基金合内容摘要 ......................................................................................................... 96 基金托管内容摘要 ............................................................................................... 109 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 銓言 銙工银瑞信信息业混合型证券投资基金更招募说明书銚简“招募说明书” 或“招募说明书”依据銙中人民和证券投资基金法銚简“銙基金法銚”銓銙证券 投资基金售管理法銚简“銙售法銚”銓銙开募证券投资基金作管理 法銚简“銙作法銚”銓銙开募证券投资基金信息披露管理法銚(简“銙信 息披露法銚”) 銓銙开募开式证券投资基金流性风险管理规銚简釐銙流 性风险规銚金法律法规銙工银瑞信信息业混合型证券投资基金基金合銚 简“基金合”编写銔 招募说明书阐述了工银瑞信信息业混合型证券投资基金的投资目标銓策略銓风险銓 率等投资者投资策的全部必要投资者在作投资策前阅招募 说明书銔 基金管理人招募说明书在任何虚假载銓误导性陈述或者大遗漏并 真性銓准确性銓整性法律任銔 基金据招募说明书载明的资料请募銔招募说明书工银瑞信基金管理 限解释銔基金管理人没托或授任何人提供在招募说明书中载明的信息 或招募说明书作任何解释或者说明銔 招募说明书据基金的基金合编写并中证监准銔基金合是基金 人之间利銓义的法律文銔基金投资者自依基金合得基金份额即基金份 额人和基金合的人基金份额的身即表明基金合的认和接 并按照銙基金法銚銓基金合规利銓义銔基金投资者欲了解 基金份额人的利和义查阅基金合銔毓 招募说明书基金品资料概要的编制銓披露更等内容将晚该口该口9 古起执銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 銓释义 在招募说明书中除非文意另指词语或简如含义 1銓基金或基金指工银瑞信信息业混合型证券投资基金 2銓基金管理人指工银瑞信基金管理限 3銓基金托管人指中业银股份限 4銓基金合指銙工银瑞信信息业混合型证券投资基金基金合銚基金合的 任何效修和补充 5銓托管指基金管理人基金托管人就基金签之銙工银瑞信信息业混合型 证券投资基金托管銚托管的任何效修和补充 6銓招募说明书或招募说明书指銙工银瑞信信息业混合型证券投资基金招募说明 书銚更 7銓基金份额发售告指銙工银瑞信信息业混合型证券投资基金基金份额发售告銚 8銓法律法规指中效并施的法律銓法规銓规性文銓法解释銓 规章基金合人力的銓銓通知等 9銓銙基金法銚指20031028第十届全人民表大常员第五 通过20121228第十届全人民表大常员第十修自 201361起施并20154 24第十届全人民表大常员第 十四銙全人民表大常员修改＜中人民和港法＞等七部法律 的銚修改的銙中人民和证券投资基金法銚时做的修 10銓銙售法銚指中证监2013315颁銓61起施的銙证 券投资基金售管理法銚颁机时做的修 11銓銙信息披露法銚指中证监2019726颁銓91施的 銙开募证券投资基金信息披露管理法銚颁机时做的修 12銓銙作法銚指中证监201477颁銓88施的銙开 募证券投资基金作管理法銚颁机时做的修 13銓銙流性风险规銚指中证监2017831颁銓101施 的銙开募开式证券投资基金流性风险管理规銚颁机时做的修 14銓中证监指中证券监督管理员 15銓银业监督管理机构指中人民银和/或中银保险监督管理员 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 16銓基金合人指基金合据基金合利并义的法律 体包括基金管理人銓基金托管人和基金份额人 17銓个人投资者指依据法律法规规投资证券投资基金的自然人 18銓机构投资者指依法投资证券投资基金的銓在中人民和境内合法登并 续或府部门批准设立并续的企业法人銓业法人銓社团体或 19銓合格境机构投资者指符合銙合格境机构投资者境内证券投资管理法銚相 法律法规规投资在中境内依法募的证券投资基金的中境的机构投资者 20銓投资人指个人投资者銓机构投资者和合格境机构投资者法律法规或中证 监允许购买证券投资基金的投资人的合 21銓基金份额人指依基金合和招募说明书合法得基金份额的投资人 22銓基金售业指基金管理人或售机构基金发售基金份额理基金 份额的购銓赎回銓转换銓非交易过户銓转托管期额投资等业銔 23銓售机构指工银瑞信基金管理限符合銙售法銚和中证监规 的得基金售业资格并基金管理人签了基金售服理 理基金售业的机构 24銓登业指基金登銓管銓过户銓清算和结算业体内容包括投资人基金 户的建立和管理銓基金份额登銓基金售业的确认銓清算和结算銓理发红利銓建 立并保管基金份额人和理非交易过户等 25銓登机构指理登业的机构銔基金的登机构工银瑞信基金管理限 或接工银瑞信基金管理限托理登业的机构 26銓基金户指登机构投资人开立的銓录的銓基金管理人管理的基金 份额余额情况的户 27銓基金交易户指售机构投资人开立的銓录投资人通过售机构买基金 的基金份额结余情况的户 28銓基金合生效指基金募到法律法规规基金合规的基金管理 人向中证监理基金备案手续并获得中证监书面确认的期 29銓基金合指基金合规的基金合基金清算 清算结果中证监备案并告的期 30銓基金募期指自基金份额发售之起发售结之的期间最长得超过3 个 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 31銓续期指基金合生效之间的期期限 32銓工作指海证券交易銓深圳证券交易的常交易 33銓T指售机构在规时间理投资人购銓赎回或业请的开 34銓T+n指自T起第n个工作(包含T) 35銓开指投资人理基金份额购銓赎回或业的工作 36銓开时间指开基金接购銓赎回或交易的时间段 37銓銙业规銚指銙工银瑞信基金管理限证券投资基金注登业规銚 是规基金管理人管理的开式证券投资基金登方面的业规基金管理人和投资 人遵 38銓认购指在基金募期内投资人据基金合和招募说明书的规请购买基金 份额的 39銓购指基金合生效投资人据基金合和招募说明书的规请购买基金 份额的 40銓赎回指基金合生效基金份额人按基金合规和招募说明书的要 求将基金份额兑换金的 41銓基金转换指基金份额人按照基金合和基金管理人届时效告规的 请将基金管理人管理的銓某基金的基金份额转换基金管理人管理的基金基 金份额的 42銓转托管指基金份额人在基金的售机构之间施的更基金份额 售机构的操作 43銓期额投资指投资人通过售机构提请期购銓扣款 金额扣款方式售机构期扣款在投资人指银户内自扣款基 金购请的种投资方式 44銓巨额赎回指基金个开基金净赎回请(赎回请份额总数基金转 换中转请份额总数扣除购请份额总数基金转换中转入请份额总数的余额) 超过开基金总份额的10% 45銓元指人民元 46銓基金收益指基金投资得红利銓股息銓债券利息銓买证券差銓银款利息銓 的合法收入因用基金带来的和用的节 47銓基金资总值指基金拥的各类证券銓银款息銓基金收购款 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 资的值总和 48銓基金资净值指基金资总值去基金负债的值 49銓基金份额净值指算基金资净值除算基金份额总数 50銓基金资值指算评基金资和负债的值确基金资净值和基金份 额净值的过程 51銓指媒指中证监指的用信息披露的全性刊指联网网站 包括基金管理人网站銓基金托管人网站銓中证监基金电子披露网站等媒 52銓力指合人能预銓能避免能克服的 53銓流性限资指法律法规銓监管銓合或操作障碍等原因无法合理格 的资包括但限到期在10 个交易的逆回购银期款含 提前支的银款銓停牌股票銓流通限的股非开发股票銓资 支证券銓因发人债无法转或交易的债券等 54銓摆机制指基金遭遇大额购赎回时通过调整基金份额净值的方式 将基金调整投资合的场配给购銓赎回的投资者而少基金 份额人利益的利影响确保投资者的合法益损害并得到毓 滨滨銓基金品资料概要指銙工银瑞信信息业混合型证券投资基金基金品资料概要銚 更招募说明书基金品资料概要的编制銓披露更等内容将晚该口该口 9古起执 銓基金管理人 基金管理人概况 工银瑞信基金管理限 西城金融大街5銓56层5601銓57层5701銓 58层5801銓59层5901 地址西城金融大街5盛大厦A6-9层 邮编码100033 法表人王海璐 立期2005621 批准设立机中证监 批准设立文中证监证监基金銟2005銠93 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 营围基金募銓基金售銓资管理中证监许的业 形式限任 注资亿元人民 联系人朱碧艳 联系电话400-811-9999 股结构中工商银股份限注资的80%瑞士信银股份限 注资的20%銔 续期间续营 要人员情况 1銓董员 郭特女士董长博士曾任工银瑞信基金管理限总理銔历任中工商银 总商业信部銓资金部副处长中工商银总资托管部处长銓副总理銔 Michael Levin生董瑞士信董总理銓地资管理管銔 Levin生 负制和指导资管理战略包括售銓品和合作伴系銔机构和人 银密合作提供资管理投资解方案銔 在20118入瑞士信之前 Levin 生是AsiaCrest Capital的首席执官AsiaCrest Capital是家香港的基金FoF銔之 前曾在Hite Capital和英曼团任投资合理銔Levin生也是Metropolitan Venture Partners的联合始人銔 在流和非流性另类投资业拥超过20的验銔Levin生 业美法大学沃商学院并获得济学理学士学銔 王海璐女士董硕士任工银瑞信基金管理限党书銓总理銔1997 7开始在中工商银总管理信息部銓銓金融场部工作201092019 1任中工商银总金融场部副总理2019入工银瑞信基金管理限銔 王心女士董高济师中工商银战略管理投资者系部高家銓 职董銔历任中工商银融资部业部銓营业部副总理中工商银 营业部 历任副处长銓处长中工商银总术改信部理銔 王莹女士董高师中工商银战略管理投资者系部高家銓职 派董200411获得内注内部师Certified Internal Auditor) 资格 证书銔历任中工商银业部汇清算处负人中工商银清算中心汇清算处 负人銓副处长中工商银稽监督局汇业稽处副处长銓处长中工商银内 部局境机构处处长工悉内部师銓风险家銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 强生独立董济学博士海大学济学院院长海大学高等 研究院院长美德A&M大学济系Alfred F. Chalk讲席教授銔首批中部釐千人金 入选者家特聘家首批人文社科学长学者讲教授曾任海人民府特聘 策咨询家中留美济学长1991-1992銔2006被銙尔街电銚中大 十大最影响力的济学家之銔要研究领域包括济理论銓激励机制设銓中济 等銔 Alan H Smith生独立董法学学士香港士香港律师律师銔历任 香港限副董长怡富股限董长香港大学法律业讲师恒生指数 员员香港院管理局金托人香港证监程序复检员员香港 府济员发展局员香港联合交易场发展工作小席曾被銙洲金 融銚志评釐银家金銔 程凤朝生独立董管理学博士湖大学博士生导师中社科学院研究 生院硕士生导师中并购融资员副任员銔获湖大学管理学博士学 金融科学研究员高师中注师中注资评师銔 2銓监员 郑剑锋生监金融学科学硕士銔200512起郑剑锋生任职中工商银 监任综合管理处处长銓监督员和监副任要负风 险銓内董高管履职的监督检查工作銔20146起郑剑锋生被任命中工商银 战略管理投资者系部团派驻子董监高家銓职派董銔 黄敏女士监金融学学士銔黄敏女士2006入Credit Suisse Group (瑞士信 团)任全球投资银战略部理副总裁銓投资银战略部副总裁銓中执 首席营官资管理大中首席营官,任资管理中负人銔 洪波女士监硕士銔ACCA 非执业员銔20052008任永明师 高员20082009任民生证券限任监察稽总部业管20096 入工银瑞信法律合规部任内稽部总监銔 莹女士监硕士銔20002009任职中人民大学历任副科长銓科长校 团副书銔20092011就职教工任部处副调研员銔2011入工银 瑞信战略发展部任人力资源部总监銔 章琼女士监硕士銔20012003任职富证券部20032005 任职银河基金任注登员銔2005入工银瑞信作部任中央交易总监銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 3銓高管理人员 王海璐女士总理简历銔 朱碧艳女士硕士注内部师任工银瑞信基金管理限党员銓 督察长任工银瑞信投资管理限监銔19971999中融信托投资证券 总部理20002005中融资管理投资银部銓证券业部高副理銔2005 入工银瑞信基金管理限銔 杜海涛生硕士任工银瑞信基金管理限副总理任工银瑞信资管理 限董1997720029任职长城证券限任历任 职员銓债券金融工程研究员20021020035任职盈基金管理限 历任研究员銓基金理理2003620063任职招商基金管理限 历任研究员銓基金理銔2006入工银瑞信基金管理限銔 赵紫英女士博士任工银瑞信基金管理限党员銓副总理任工银瑞 信基金管理限首席信息官銓工银瑞信投资管理限董1989 8 1993 5 任职中工商银海淀支业19936 2002 4 任 职中工商银业部历任综合科科长銓业部副总理2002 520056任职中工商银牡中心历任场营部副总理銓清算部 副总理銔2005入工银瑞信基金管理限銔 郝炜生硕士任工银瑞信基金管理限党员銓副总理任工银瑞信 资管理限董工银瑞信投资管理限董銔200142005 6任职中工商银资托管部銔2005入工银瑞信基金管理限銔毓 4銓基金基金理毓 文生古口证券业验在图范销诺任理理在嘉基金任中研究 员该口古4入工银瑞信任研究部震销震研究团队负人銓基金理该口古绩绩该该 该口古88该8任工银瑞信联网股票型证券投资基金基金理该口古绪绪 该滨任工银瑞信信息业混合型证券投资基金基金理銔毓 基金历任基金理毓 曹冠业生该口古详古古古古该口古4绩古该管理基金銔毓 任生该口古详古古古古该口古绪8该该管理基金銔毓 王烁杰生该口古44该8该口古绪滨古9管理基金銔毓 5銓投资策员员毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 王海璐女士简历銔毓 杜海涛生投资策员任简历銔毓 炳珅生古滨证券业验曾任中信建投证券限研究员该口口绪入工 银瑞信任益投资总监銔该口古该该古4任工银瑞信添颐债券型证券投资基 金基金理该口古详古古8任工银瑞信利债券型证券投资基金基金理 该口古详古该8该口古4古该滨任工银瑞信绩口理债券型基金基金理该口古4 古该口该口古88该8任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金理该口古4 古该口该口古绪滨该绪任工银瑞信心值混合型证券投资基金基金理 该口古4古口该详任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金理该口古4古古 古8该口古88该8任工银疗保健业股票型基金基金理该口古滨该古绩 该口古绪古该该该任工银战略转型题股票基金基金理该口古绪4古该 该口古8古该该8任工银瑞信中制该口该滨股票型证券投资基金基金理銔毓 欧凯生古绪证券业验曾任中海基金管理限基金理该口古口入 工银瑞信任固收益投资总监銔该口古口8古绩任工银瑞信利债券型证券 投资基金基金理该口古古古该该绪该口古绪4该古任工银保混合基金基金 理该口古详该绪该口古绪该绩任工银保该混合型发起式基金进自该口古绩该 古9起更工银瑞信精选混合型证券投资基金远基金理该口古详绩该绩 该口古8该该绪任工银瑞信保详混合型基金基金理迟毓该口古详绪4该口古8 该该详任工银信用纯债期开基金基金理该口古49古9起 任工银富灵活配置混合型基金基金理该口古滨滨该绩起该口古8绩滨 任工银丰盈回灵活配置混合型基金基金理銔毓 黄乐生古绩证券业验在相投资限任研究员信证券 济研究任资深析师信证券资管理总部任投资理銓研究员该口古口入 工银瑞信任益投资总监銔该口古古古古该详任工银瑞信题策略混合型证 券投资基金基金理该口古详9该详该口古9该古详任工银瑞信精选衡基金 基金理该口古4古口该该该口古绪古口9任工银高端制业股票型基金基 金理该口古滨4该8该口古8详该任工银料能源业股票型基金基 金理该口古绩古该9该口古8古古详口任工银瑞信家战略题股票型基金 基金理该口古绪4该古该口古9古该4任工银瑞信联网股票型证券投资 基金基金理该口古8详该8任工银瑞信中小盘长混合型证券投资基金基金 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 理该口古8绩滨任工银瑞信高端制业股票型证券投资基金基金理銔毓 李剑峰生古绩证券业验曾任中央债登结算限任业理銓高 副理该口口8入工银瑞信曾任固收益研究员任固收益投资总监金投 资中心总理銔毓 郝康生该古证券业验在澳大利首源投资管理任基金理在联 和通投资管理任执董在工银瑞信任业总监在工银瑞信资管 理限任副总理该口古绩入工银瑞信基金管理限任益投资 总监任工银瑞信副总理该口古绩古该详口任工银瑞信沪港深股 票型证券投资基金基金理该口古绪古古9任工银瑞信沪港深精选灵活配置混 合型证券投资基金基金理该口古8滨古口任工银瑞信济灵活配置混合型 证券投资基金弄廷II基金理该口古8古该该滨任工银瑞信红利灵活配 置混合型证券投资基金基金理銔毓 石生硕士任工银瑞信基金管理限投资总监古99口古99滨任 职荷银任理古99滨该口口该任职大和投资信托香港 限任资深投资理该口口详该口口4任职湾英保诚投资信托 任投资总监该口口4该口口绩任职湾汇丰中投资信托任投资管理部副总 裁该口口绩该口口8任职联基金管理限任副总理投资总监该口口8 该口古详任职湾投资信托任副总理投资总监该口古4该口古绩 任职湾中人寿保险限任全球益场负人该口古绪该口古8绩 任职尤梅投资任董总理銔毓 朱碧艳女士简历銔毓 章生古该证券业验复大学理论物理学业博士英剑桥大学管理学研 究生曾在海狮津泉投资咨询限任数析师在资管理限 任投资理在泰基金管理限任指数投资长执总监该口古4 入工银瑞信任指数投资中心总理銔毓 述人员之间均在亲属系銔 基金管理人的职 1銓依法募资金理基金份额的发售和登 2銓理基金备案手续 3銓管理的基金别管理銓别证券投资 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 4銓按照基金合的确基金收益配方案时向基金份额人配收益 5銓基金算并编制基金告 6銓编制季告銓中期告和告 7銓算并告基金净值信息确基金份额购銓赎回格 8銓理基金管理业活的信息披露 9銓召基金份额人大 10銓保基金管理业活的录銓銓表和相资料 11銓基金管理人义表基金份额人利益使讼利或者施法律 12銓中证监规的职銔 四基金管理人 1基金管理人将据基金合的规按照招募说明书明的投资目标銓策略限 制等全处理基金的投资銔 2基金管理人銙证券法銚的并建立健全内部制制采效 措施銙证券法銚的发生銔 3基金管理人銙基金法銚的并建立健全内部制制采效 措施保证基金用投资或者活 1证券 2向人款或者提供保 3无限任的投资 4买基金份额但是院另规的除 5向基金管理人銓基金托管人资或者买基金管理人銓基金托管人发的股票或 者债券 6买基金管理人銓基金托管人股系的股东或者基金管理人銓基金托管 人大利害系的发的证券或者期内的证券 7内幕交易銓操纵证券交易格的证券交易活 8依照法律銓法规规中证监规禁的活銔 法律法规或监管部门述限制的如用基金基金投资相 限制銔 4銓基金管理人将强人员管理强职业操督促和员工遵家法律銓 法规业规诚信用銓勤勉 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 1将固或者人混基金证券投资 2地管理的基金 3利用基金基金份额人的第人牟利益 4向基金份额人规收益或者损失 5它法律法规中证监禁的銔 5銓基金理 1依照法律銓法规和基金合的规着谨慎的原基金份额人 利益銔 2利用职之便自銓被理人銓被表人銓人或任何第人 利益銔 3泄漏在任职期间知悉的证券銓基金的商业秘密尚依法开的基金投 资内容銓基金投资等信息銔 4任何形式除基金管理人的或个人证券交易銔 五基金管理人的内部制制 1銓内部制的原 1健全性原銔内部制包括的各业銓各个部门或机构和各人员 并涵盖到策銓执銓监督銓馈等各个节銔 2效性原銔通过科学的内手段和方法建立合理的内程序维内制 的效执銔 3独立性原銔基金管理人各机构銓部门和岗职保相独立基金管理 人基金资銓自资銓资的作离銔 4相制原銔基金管理人内部部门和岗的设置明銓相制衡銔 5效益原銔基金管理人用科学的营管理方法降作提高济 效益合理的制到最佳的内部制效果銔 2銓内部制的要内容 1制境 董设合规员要负营管理和基金投资业合规性 制内部稽工作结果查和监督并向董告董设资格查 员股东荐的董人选资格銓高管理人员资格銓独立董资格查董 设薪酬员拟董銓监銓高管理人员薪酬和激励策股东或董批准 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 董设治理员负治理结构期的评銓检验提治理 结构的修改和善方案銔 管理层在总理领导认真执董确的内部制战略了效彻 董制的营方针发展战略总理设执员负常营管理活中 的要策执员设投资策员和风险管理员就基金投资和风险制等 发表业意建投资策员是最高投资策机构銔 设立督察长董负要负内部制的合法合规性銓效性和合 理性查发大风险时向董长和中证监告銔 2风险评 a董属的合规员和督察长内部风险评 b)执员属的风险管理员负营管理中的大突发性和大 机情况评制机处理方案并监督施负基金投资和作中的大题和 大风险评 c)各部门负职围内的业面临的风险识别和评銔 3制活 制活包括自制銓职离銓监察稽銓物制銓业评銓格授銓资 离等策銓程序或措施銔 制活体自制各岗的目标任制基础是内部制的第道线銔 在内部建立科学銓格的岗离制銓授制銓资离制等在相部门和相 岗之间建立要业处理凭据递和信息沟通制续部门岗前部门岗 负监督任使相监督制衡的机制内部制的第道线銔充发挥督察长和内 稽部各岗銓各部门銓各机构銓各业全面监察稽作用建立内部制的第道 线銔 4信息沟通 建立向的信息交流途形了自而的信息播道和自而的信息呈 道銔通过建立效的信息交流道保证了员工各管理人员充了解职 相的信息并时的人员处理銔据架构和授制建立了清 的业告系统銔 5内部监 内部监合规员銓督察长銓风险管理员和内稽部等部门在各 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 自的职围内开展銔设立了独立各业部门的内稽部中监察稽人员履 内部稽职能检查銓评内部制制合理性銓备性和效性监督内部 制制的执情况揭示内部管理基金作中的风险时提改意促 内部管理制效地执銔 3銓基金管理人内部制制的声明 1基金管理人确知建立銓施和维内部制制是基金管理人董管 理层的任 2述内部制制的披露真銓准确 3基金管理人将据场境的基金管理人的发展断善内部制制 銔 四銓基金托管人 基金托管人情况毓 古銓基情况毓 中业银股份限简中业银毓 东城建门内大街绩9毓 地址西城复门内大街该8凯晨世中心东九层毓 法表人周慕冰毓 立期该口口9古古滨毓 批准设立机和批准设立文中银监银监复后该口口9逐古详毓 基金托管业批准文中证监证监基后古998逐该详毓 注资毓毓详4迟998迟详口详.4万元人民毓 续期间续营毓 联系电话口古口-绩绩口绩口口绩9毓 真口古口-绩8古该古8古绩毓 联系人毓 中业银股份限是中金融体系的要部迟总设在銔院 批准中业银整体改制中业银股份限并该口口9古古滨依法 立銔中业银股份限继原中业银全部资銓负债銓业銓机构网点和员 工銔中业银网点遍中城乡内网点最多銓业辐射围最广服领域最 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 广服象最多业能齐全的大型商业银之銔在海中业银通 过自的力得了良好的信誉居銙富銚世界滨口口强企业之銔作家城乡并 銓联通銓能齐备的大型商业银中业银秉户中心的营 理念慎稳健营銓续发展立足县域和城大场施差竞策略 着力打釐伴你长金服品牌依托覆盖全的支机构銓庞大的电子网和多元的 金融品力广大户提供的金融服广大户值銓长銔毓 中业银是中第批开展托管业的内商业银验丰富服业 突该口口4被英銙全球托管人銚评中釐最佳托管银金銔该口口绪中业银通过 了美霆致霆绪口内部制并获得无保留意的霆致霆绪口告銔自该口古口起中业 银续通过托管业内标准I霆致闸详4口该认证表明了独立第方中业 银托管服作流程的风险管理銓内部制的健全效性的全面认銔中业银着力 强能力建设品牌声誉提升在该口古口首届釐从金牌理量震适范古口颁盛金中 突获釐最佳托管银金銔该口古口荣获銙首席官銚志颁发的釐最佳资托 管金銔该口古该荣获第十届中风榜釐最佳资托管银金该口古详该口古绪 续荣获海清算授的釐托管银金和中央债登结算限任授的釐 托管机构金该口古滨銓该口古绩荣获中银业授的釐金业最佳发展 金该口古8荣获中基金授的募基金该口釐最佳基金托管银金銔毓 中业银证券投资基金托管部古998滨中证监和中人民银批准 立该口古4更托管业部/金管理中心内设综合管理部銓业管理部銓户部銓 户部銓户部銓户四部銓风险合规部銓品研发信息术部銓营部銓营 部銓场营部銓内监管部銓户管理部拥的全设施和基金托管业系统銔毓 该銓要人员情况毓 中业银托管业部员工该4口中高职的家详口余服 团队员业水高銓业素好銓服能力强高管理层均该口金融业验 和高术职精通内证券场的作銔毓 详銓基金托管业营情况毓 截到该口古9详详古中业银托管的封式证券投资基金和开式证券投 资基金44口只銔毓 基金托管人的内部风险制制说明毓 古銓内部制目标毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 格遵家托管业的法律法规銓业监管规章和内管理规迟法营銓 规作銓格监察迟确保业的稳健迟保证基金的全整迟确保信息的真銓 准确銓整銓时迟保基金份额人的合法益銔毓 该銓内部制结构毓 风险管理员总体负中业银的风险管理内部制工作迟托管业风险 管理和内部制工作监督和评銔托管业部门设置了风险管理处迟配备了职内 监督人员负托管业的内监督工作迟独立使监督稽职銔毓 详銓内部制制措施毓 备系统銓善的制制体系建立了管理制銓制制銓岗职銓业操作流 程保证托管业的规操作和利业人员备业资格业管理格 的复銓銓检查制授工作中制业章按规程保管銓銓使用 户资料格保管制机制格效业操作门设置封管理迟施音监业 信息职信息披露人负迟泄密业自操作人故的发生 术系统整銓独立銔毓 基金托管人基金管理人作基金监督的方法和程序毓 基金托管人通过参数设置将銙基金法銚銓銙作法銚銓基金合銓托管规的投资 例和禁投资品种输入监系统登录监系统监督基金管理人的投资作并通过 基金资金户銓基金管理人的投资指等监督基金管理人的銔毓 基金常交易时基金托管人针情况方式的处理毓 古銓电话提示銔媒体和舆论中的题电话提示基金管理人毓 该銓书面警示銔基金投资例接超标銓资金头足等题书面方式基金 管理人提示毓 详銓书面告銔投资例超标銓清算资金支嫌规交易等书面提 示基金管理人并中证监銔毓 五銓相服机构 基金售机构毓 古銓直中心毓 毓毓工银瑞信基金管理限毓 注地址西城金融大街滨銓滨绩层滨绩口古銓滨绪层滨 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 绪口古銓滨8层滨8口古銓滨9层滨9口古毓 地址西城金融大街滨盛大厦致绩-9层毓 法表人王海璐毓 全统户服电话4口口-8古古-9999毓 真口古口-绩绩滨8详古古古毓 联系人芳毓 联系电话口古口-绩绩滨8详古详8毓 网站未未未.i外夕外外账.外财造.外渡毓 投资者通过电子自交易系统购基金銔毓 该銓售机构毓 古中工商银股份限毓 注地址西城复门内大街滨滨毓 地址西城复门内大街滨滨毓 法表人陈四清毓 真口古口绩绩古口绪9古4毓 户服电话9滨滨88毓 网址未未未.i外夕外.外财造.外渡毓 该中业银股份限毓 注地址东城建门内大街绩9毓 地址东城建门内大街绩9毓 法表人周慕冰毓 户服电话9滨滨99毓 网址未未未.且夕外创i渡且.外财造毓 详交通银股份限毓 注地址海浦东银城中路古88毓 地址海浦东银城中路古88毓 法表人任德奇毓 联系人王菁毓 电话口该古滨8绪8古该详4毓 真口该古滨84口848详毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 户服电话9滨滨滨9毓 网址创货货责闭//未未未.夕且渡k外财造造.外财造/毓 4招商银股份限毓 注地址深圳福深大道绪口88毓 地址深圳福深大道绪口88毓 法表人李建红毓 联系人季毓 电话口绪滨滨8详古98888毓 真口绪滨滨8详古9滨口49毓 户服电话9滨滨滨滨毓 网址创货货责闭//未未未.外造夕外创i渡且.外财造/毓 滨泰君证券股份限毓 注地址中海自易试验商城路绩古8毓 地址海浦东银城中路古绩8海银大厦该9楼毓 法表人杨德红毓 联系人芮敏祺毓 电话口该古-详8绩绪绩绩绩绩毓 真口该古-详8绩绪口古绩古毓 户服电话4口口-8888-绩绩绩/9滨滨该古毓 网址未未未.刚货j且.外财造毓 绩中信建投证券股份限毓 注地址朝立路绩绩4楼毓 地址东城朝门内大街古88毓 法表人王常青毓 联系人唐毓 电话口古口8滨古详口滨88毓 真口古口绩滨古8该该绩古毓 户服电话4口口8888古口8毓 网址未未未.外账外古口8.外财造毓 绪中信证券股份限毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 注地址广东省深圳福中心路8卓时广场期毓毓毓 法表人张佑君毓 地址朝亮马桥路48中信证券大厦毓毓邮编毓古口口口该绩毓 电话口古口-绩口8详8888毓 真口古口-绩口8详毓绩口该9毓毓 联系人王通毓 服电话9滨滨48毓 网址未未未.外账.刘外i货i外.外财造毓 8海通证券股份限毓 注地址海淮海中路98毓 地址海黄浦广东路绩89海通证券大厦毓 法表人周杰毓 联系人金芸銓李笑鸣毓 电话口该古该详该古9该绪滨毓 真口该古绩详绩口该绪该该毓 户服电话9滨滨滨详毓 网址创货货责闭//未未未.创货账刘外.外财造/毓 9大证券股份限毓 注地址海静路古滨口8毓 地址海静路古滨口8毓 法表人周健男毓毓 联系人俊涛毓 电话口该古-该该古绩9999毓 真口该古该该古绩9古详4毓 户服电话9滨滨该滨毓 网址创货货责闭//未未未.刘夕账外渡.外财造/毓 古口长证券股份限毓 注地址湖省汉路特8长证券大厦毓 地址湖省汉路特8长证券大厦毓 法表人李毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 联系人奚博毓 电话口该绪-绩滨绪99999毓 真口该绪-8滨48古9口口毓 户服电话9滨滨绪9问毓4口口8-888-999毓 网址创货货责闭//未未未.9滨滨绪9.外财造/毓 古古万宏源证券限毓 注地址海徐汇长乐路9894滨层毓 地址海徐汇长乐路9894滨层邮编该口口口详古毓 法表人李梅毓 联系人陈毓 电话口该古-详详详89888毓 真口该古-详详详88该该4毓 户服电话9滨滨该详或4口口889滨滨该详毓 网址未未未.账未创本账外.外财造毓 古该渤海证券股份限毓毓 注地址津济术开发第大街4该写楼古口古毓毓 地址津开水西道8毓毓 法表人王春峰毓毓 联系人蔡毓 电话口该该该84滨古99古毓毓 真口该该该84滨古89该毓毓 户服电话4口口绩滨古滨988毓毓 网址创货货责闭//未未未.刘未未未.外财造.外渡毓 古详中航证券限毓 注地址西省昌红谷红谷中大道古绩古9昌金融大厦致栋4古层毓 地址西省昌红谷红谷中大道古绩古9昌金融大厦致栋4古层毓 法表人王峰毓 联系人王紫雯毓 电话口古口-滨9滨绩该4绩8毓 户服电话9滨详详滨毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 网址创货货责闭//未未未.且天i外账刘外.外财造/毓 古4中中投证券限任毓 注地址深圳福益路福中路交界处荣超商中心致栋第古8层-该古层第 口4层口古銓口该銓口详銓口滨銓古古銓古该銓古详銓古滨銓古绩銓古8銓古9銓该口銓该古銓该该銓该详元毓 地址深圳福益路绩口口详荣超商中心致栋第口4銓古8层该古层毓 法表人高涛毓 联系人万玉毓 电话口绪滨滨-8该口该绩9口绪毓 户服电话4口口绩口口8口口8毓 网址创货货责闭//未未未.外创i渡且-i渡天账.外渡/毓 古滨长城瑞证券限毓 注地址福建省厦门思明莲前西路该莲富大厦古绪楼毓 地址福建省厦门思明深路4绩深大厦该口闹毓 法表人王勇毓 联系人邱毓 联系电话口滨9该-该口绪9该滨9毓 真电话口滨9该-该口绪9绩口该毓 户服电话4口口-口口99-88绩毓 网址未未未.刚未刚账外.外财造毓 古绩西证券股份限毓 注地址庆桥苑8毓 地址庆桥苑8西证券大厦毓 法表人廖庆轩毓 联系人周青毓 电话口该详-绩详绪8绩绩详详毓 真毓口该详-绩绪绩古绩详古口毓 户服电话9滨详滨滨銓毓4口口8口9绩口9绩毓 网址创货货责闭//未未未.账未账外.外财造.外渡毓 古绪中泰证券股份限毓 注地址济中七路8绩毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 地址山东省济中七路8绩毓 法表人李毓 联系人许曼毓 电话口该古-该口详古滨该9口毓 真口该古-该口详古滨古该滨毓 户服电话9滨滨详8毓 网址未未未.z货账.外财造.外渡毓 古8西东方富证券股份限毓 注地址西自治拉萨柳总部城古口栋楼毓 法表人陈宏毓 联系人佳毓 联系电话口该古-该详滨8绩绩口详毓 真口该古-该详滨8绩8绩口毓 网址创货货责闭//未未未.古8.外渡毓 户咨询电话9滨详滨绪毓 古9信证券股份限毓 注地址深圳福金路4口古8联大厦详滨层銓该8层致口该元毓 地址深圳福金路4口古8联大厦详滨层銓该8层致口该元毓 法表人王志毓 联系人陈剑虹毓 电话口绪滨滨8该8该滨滨滨古毓 真口绪滨滨8该滨滨8详滨滨毓 户服电话4口口8口口古口口古毓 网址创货货责闭//未未未.刘账账刘渡外刘账.外财造.外渡毓 该口方证券股份限毓 注地址湖长沙心湘中路段详绩中心4銓滨楼详绪口古-详绪古绪毓 地址湖长沙心湘中路段详绩中心4銓滨楼详绪口古-详绪古绪毓 法表人施毓 联系人程博怡毓 电话口古口-滨绩4详绪口绩口毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 真口绪详古-8滨8详该该古4毓 户服电话9滨滨绪古毓 网址创货货责闭//未未未.则财质渡北刘败账外.外财造毓 该古广证券股份限毓 注地址广河珠城珠西路滨广金融中心古9銓该口楼毓 地址广河珠城珠西路滨广金融中心古9銓该口楼毓 法表人东毓 联系人林洁茹毓 电话口该口888详绩999毓 真口该口888详绩绩滨4毓 户服电话9绩古详口详毓 网址创货货责闭//未未未.刚z账.外财造.外渡毓 该该金证券股份限毓 注地址都东城街9滨毓 地址都东城街9滨毓 法表人冉毓 联系人金喆毓 电话口该8-8绩绩9口古该绩毓 真口该8-8绩绩9口古该绩毓 服电话9滨详古口网址未未未.刚jz两.外财造.外渡毓 该详证券股份限毓 注地址深圳福益路滨口详详金融中心绩古层-绩4层毓 地址深圳福金路4口详绩荣超大厦古绩-该口层毓 法表人何之毓 联系人周驰毓 真口该古-滨899古89绩毓 户服电话9滨滨古古-8毓 网址未未未.账货财外k.责i渡刚且渡.外财造毓 该4信证券股份限毓 注地址深圳罗湖红岭中路古口古该信证券大厦十层十层毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 地址深圳罗湖红岭中路古口古该信证券大厦十层十层毓 法表人何如毓 联系人李颖毓 电话口绪滨滨8该古详口8详详毓 真口绪滨滨8该古详详9滨该毓 户服电话9滨滨详绩毓 网址创货货责闭//未未未.刚质财账刘渡.外财造.外渡/毓 该滨信证券股份限毓 注地址西城大街9院古楼毓 地址西城门西大街古该绪大大厦绩层毓 法表人高冠毓 联系人唐静毓 电话口古口-8详该滨该古8该毓 真口古口-绩详口8口9绪8毓 户服电话9滨详该古毓 网址未未未.外i渡北且账外.外财造毓 该绩汉银股份限毓 注地址湖省汉汉建设大道9详详毓 地址湖省汉汉建设大道9详详毓 法表人陈民毓 联系人李欣毓 电话口该绪-8该绩滨绩绪口4毓 真口该绪-8该绩滨绩该详绩毓 服电话9绩滨滨8汉4口口绩口9绩滨滨8全毓 网址未未未.创k夕外创i渡且.外财造毓 该绪都商业银股份限毓 注地址四省都侯科中路88毓 地址四省都高交子大道古绪绪中海中心B绩楼毓 法表人陈萍毓 联系人杨琪毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 电话口该8-8滨详古滨4古该毓 真口该8-8滨古9口9绩古毓 服电话4口口绩-口该8-绩绩绩毓 网址未未未.外北败外夕.外财造毓 该8晋商银股份限毓 注地址山西省原小店长风街滨9毓毓 地址山西省原小店长风街滨9毓 法表人阎俊生毓毓 联系人董嘉文毓毓 电话口详滨古-绩8古9滨绪9毓 真口详滨古-绩8古99该绩毓 服电话9滨古口-滨滨88毓毓 网址未未未.j账创夕且渡k.外财造毓 该9东莞商业银股份限毓 注地址广东省东莞东城鸿福东路该毓毓 地址广东省东莞东城鸿福东路该毓 法表人王球毓 联系人洪毓 电话毓口绪绩9-该该8绩绩古4详毓 真毓口绪绩9-该该8绩绩该8该毓 服电话口绪绩9-9绩古古该该毓毓 网址未未未.北败外夕且渡k.外财造毓 详口齐商银股份限毓 注地址山东省淄博张店金晶大道古口滨毓 地址山东省淄博张店金晶大道古口滨毓 法表人杲勇毓 联系人菁艺毓毓 电话口滨详详-该古绪8888-99古口毓毓 真口滨详详-绩古该口详绪详毓 服电话4口口-8绩-9绩滨88毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 网址未未未.两账夕且渡k.外外毓 详古德银股份限毓 注地址山东省德东路古该绩绩毓 地址山东省德东路古该绩绩毓 法表人玉芝毓 联系人王方毓 电话口滨详4-该该9绪详该绩毓 真口滨详详-该该9绪详该绪毓 服电话4口口84-9绩滨88毓 网址未未未.北z夕外创i渡且.外财造毓 详该威海商业银股份限毓 注地址威海泉路9毓 地址威海泉路9毓 法表人谭毓 联系人文静毓 电话口绩详古-滨该古古绩滨古毓 真口绩详古-滨该古滨绪该绩毓 服电话4口口口口-9绩绩详绩毓 网址未未未.未创外外夕.外财造毓 详详宁波银股份限毓 注地址浙省宁波鄞宁路７００毓 地址浙省宁波鄞宁路７００毓 法表人裕毓 联系人胡勋毓 电话口滨绪4-89口绩8详4口毓 真口滨绪4-8绪口滨口口该4毓 服电话9滨滨绪4毓 网址未未未.渡夕外夕.外财造.外渡毓 详4浙商银股份限毓 注地址浙省杭庆春路该88毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 地址浙省杭庆春路该88毓 法表人沈仁康毓 联系人王盈虚毓 电话口滨绪古-88该绩绪8该滨毓 真口滨绪古-8绪绩滨99滨4毓 户服电话9滨滨该绪毓 网址未未未.外z夕且渡k.外财造毓 详滨徽商银股份限毓 注地址合肥庆路绪9徽大厦致毓 地址合肥庆路绪9徽大厦致毓 法表人吴学民毓 联系人锋毓 电话毓口滨滨古-绩滨898古古详毓 真毓口滨滨古-绩该绩绩绪绩84毓 户服电话9绩滨88毓 网址未未未.创账夕且渡k.外财造.外渡毓 详绩津银股份限毓 注地址津河西路古滨毓 地址津河西路古滨毓 法表人袁福毓 联系人李岩毓 电话口该该-该84口滨绩84毓 真口该该-该84口滨绩详古毓 户服电话4口口绩9绩口该9绩毓 网址未未未.夕且渡k-财则-货i且渡ji渡.外财造.外渡毓 详绪汉商业银股份限毓 注地址汉岸建设大道绩古8毓 地址汉岸建设大道绩古8毓 法表人徐小建毓 联系人君毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 电话口该绪-8滨49绪该绪口毓 真口该绪-8滨49绪该绪口毓 户服电话9绩滨滨滨毓 网址未未未.未创败外夕且渡k.外财造毓 详8红塔银股份限毓毓 注地址省玉溪东风路该毓毓 地址省昆明盘世博路碳中心致毓 法表人李林毓 联系人马杰毓 电话口8绪古-绩滨该详绩绩该4毓 真口8绪古-绩滨该详绩绩古4毓 服电话口8绪绪-9绩滨该该毓 网址未未未.本渡创货夕且渡k.外财造毓 详9紫金商业银股份限毓 注地址建都大街古详绩毓 地址建都大街古详绩毓 法表人张小毓 联系人游毓 电话口该滨-888绩绩绩4滨毓 真口该滨-888绩绩绪该4毓 户服电话口该滨-9绩口口8毓 网址创货货责闭//未未未.zj败外夕且渡k.外财造毓 4口富滇银股份限毓 注地址昆明东路4古毓 地址昆明东路4古毓 法表人夏蜀毓 联系人杨翊毓 电话口8绪古-绩详古4口详该4毓 真口8绪古-绩详古944绪古毓 户服电话4口口-88-9绩滨详详毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 网址未未未.则质北i且渡-夕且渡k.外财造毓 4古银股份限毓 注地址省工业园钟园路绪该8毓 地址省工业园钟园路绪该8毓 法表人王凤毓 联系人朱瑞良毓 电话口滨古该-绩98绩8详绩4毓 真口滨古该-绩98绩8详绪口毓 户服电话9绩口绩绪毓 网址未未未.账质z创财质夕且渡k.外财造毓 4该招商证券股份限毓 注地址深圳福福路古古古招商证券大厦毓毓 地址深圳福福路古古古招商证券大厦毓毓 法表人霍毓 联系人黄婵君毓毓 电话口绪滨滨-8该94详绩绩绩毓 真口绪滨滨-8详绪详4详4详毓 户服电话9滨滨绩滨銓4口口8888古古古毓 网址创货货责闭//未未未.渡刘未财渡刘.外财造.外渡/毓 4详中银河证券股份限毓 注地址西城金融大街详滨该-绩层毓 地址西城金融大街详滨企业大厦延毓 法表人陈炎毓 联系人辛毓 电话口古口-8详滨绪4滨口绪毓 真口古口-8详滨绪48口绪毓 户服电话4口口8-888-888或9滨滨滨古毓 网址未未未.外创i渡且账货财外k.外财造.外渡毓 44业证券股份限毓 注地址福湖东路该绩8毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 地址海浦东长柳路详绩毓 法表人杨辉毓 联系人乔雪毓 电话口该古-详8滨绩滨滨4绪毓 真口该古详8滨绩滨绪8详毓 户服电话9滨滨绩该毓 网址未未未.末本z两.外财造.外渡毓 4滨证券股份限毓 注地址甘肃省静宁路详口8毓 地址甘肃省城东岗西路绩详8富大厦毓 法表人李毓 联系人李昕毓 电话口9详古8888口88毓 真口9详古489口滨古滨毓 户服电话口9详古里489口绩古9/489口绩古8/489口古口口毓 网址创货货责闭//未未未.创速z两刚账.外财造/毓 4绩银股份限毓 注地址淮海路滨口毓 地址玄中山路该88毓 法表人林复毓 联系人毓 电话口该滨8绩绪绪滨详详滨毓 真口该滨8绩绪绪滨详绪绩毓 户服电话4口口889绩4口口毓 网址创货货责闭//未未未.渡j外夕.外财造.外渡毓 4绪风证券股份限毓 注地址湖省汉东湖术开发东园路该高科大厦4楼毓 地址湖省汉中路99保利广场致48楼毓 法表人毓余磊毓 联系电话口该绪8绪绩古8889毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 真口该绪8绪绩古88绩详毓 联系人杨晨毓 服电话毓9滨详9古毓 网址创货货责闭//未未未.货则z两.外财造毓 48中邮储蓄银股份限毓 注地址西城金融大街详毓 地址西城金融大街详毓 法表人张金良毓 联系人王硕毓 真口古口绩88滨8口滨绪毓 户服电话9滨滨8口毓 网址创货货责闭//未未未.责账夕外.外财造毓 49业银股份限毓 注地址福湖东路古滨4毓 地址海宁路古绩8毓 法表人履法表人职毓 注期古9888该绩毓 注资古9口.滨该亿元人民毓 联系人玲毓 电话口该古-滨该绩该9999毓 服电话9滨滨绩古毓 网址未未未.外i夕.外财造.外渡毓 滨口海浦东发展银股份限毓 注地址海中山东路古该毓 地址海中山东路古该毓 法表人高富毓毓 联系人吴婷毓 电话口该古-绩古古绩该古绩口毓 真口该古绩详绩口该4详古毓 户服电话9滨滨该8毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 网址创货货责闭//未未未.账责北夕.外财造.外渡毓 滨古中金融股份限毓 注地址中建门大街古大厦该该8层毓 地址中建门大街古大厦该该8层毓 法表人金立群毓 联系人罗春蓉銓明明毓 电话口古口绩滨口滨古古绩绩毓 真口古口绩滨口滨古古滨绩毓 户服电话进口古口远8滨绩绪9该详8/8滨绩绪9古绩9问进口绪滨滨远8详古9滨口口口问进口该古远绩详8绩古古9滨问绩详8绩古古9绩毓 网址创货货责闭//未未未.外i外外.外财造.外渡/毓 滨该洋证券股份限毓 注地址省昆明青路详89志大厦古8层毓 地址西城展街9企业廷详元毓 法表人李长毓 联系人唐昌毓 真口古口-88详该古绪绩详毓 户服电话4口口绩绩滨口999毓 网址未未未.货责本z两.外财造毓 滨详渤海银股份限毓 注地址津河西马场道该口古-该口滨毓 地址津河西马场道该口古-该口滨毓 法表人李伏毓 联系人王宏毓 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地址浙省杭西湖万塘路古8黄时广场B绩闹毓 法表人祖明毓 联系人韩爱彬毓 电话口滨绪古-该88该9绪9口口该古-绩口89绪8绩9毓 服电话4口口口-绪绩绩-古该详毓 真口滨绪古-该绩绩98滨详详毓 网址创货货责闭//未未未.则质渡北古该详.外渡/毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 绩古海好买基金售限毓毓毓 注地址海虹欧路古9绩该绩楼该楼4古毓 地址海浦东路古古古8鄂尔多大厦9楼毓 法表人杨文斌毓 联系人王诗玙毓 联系电话口该古-该口绩古详999毓 服电话4口口-绪口口-9绩绩滨毓 真口该古-绩8滨9绩9古绩毓 网址创货货责闭//未未未.刘创财未夕质本.外财造毓 绩该基金售限毓 注地址海虹飞虹路详绩口9详绪该4毓 地址海杨浦秦皇岛路详该外栋毓 法表人汪静波毓毓 联系人余翼飞毓 联系电话口该古-8口详滨8绪49毓 服电话4口口-8该古-滨详99毓 真口该古-详8滨口9绪绪绪毓 网址毓创货货责闭//未未未.渡财且创-则质渡北.外财造/毓 绩详和信息科限毓 注地址朝朝大街该该古口口该毓 地址朝朝大街该该泛利大厦古口层毓 法表人王莉毓 联系人洋毓 联系电话口古口-8滨绩滨口绩该8毓 服电话4口口-9该口-口口该该毓 真口古口-绩滨884绪88毓 网址创货货责闭//未未未.速i外且ik刘.外财造/毓 绩4海利得基金售限毓 注地址海山蕴路滨4绪滨古口详详毓 地址海虹东大路古口98浦金融世纪广场古8闹毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 法表人李春毓 联系人郭妮毓 联系电话口该古-滨口滨8详滨详详毓 服电话4口口-9该古-绪绪滨滨毓 真口该古-绩古古口古绩详口毓 网址毓未未未.速刘且北则质渡北.外财造.外渡毓 绩滨嘉富管理限毓 注地址海浦东世纪大道8海金中心楼期滨详层滨详古该-古滨元毓 地址朝建路9古金地中心致绩层毓毓 法表人赵学毓 联系人李雯毓 联系电话口古口-毓绩口84该详口绩毓 服电话4口口-口该古-88滨口毓 真口古口-8滨口9绪详口8毓毓 网址毓创货货责闭//未未未.创且败天刘账货未造.外渡/毓 绩绩浦领基金售限毓 注地址朝望东园四古详楼致9层9口8毓 地址朝望浦中心致9层口4-口8毓 法表人聂婉君毓 联系人李艳毓 联系电话口古口-滨949绪详绩古毓 服电话4口口-8绪绩-9988毓 真口古口-绩4绪88口古绩毓 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户服电话021-50701053 网址http://www.xyinsure.com/kfit_xybx 基金管理人据銙中人民和证券投资基金法銚銓銙开募证券投资基金作管 理法銚銓銙证券投资基金售管理法銚和基金基金合等的规选符合要求的 机构售基金基金管理人网站銔 基金注登机构 工银瑞信基金管理限 注地址西城金融大街5銓56层5601銓57层5 701銓58层5801銓59层5901 注登业地址西城金融大街5盛大厦A6层 法表人王海璐 全统户服电话400-811-9999 真010-66583100 联系人朱辉毅 律师律师 海源泰律师 海浦东浦东路256夏银大厦14楼 地址海浦东浦东路256夏银大厦14楼 负人廖海 电 话02151150298 真02151150398 律师佳銓张 四师注师 永明师特殊通合 东城东长街1东方广场东方城东楼16层 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 地址东城东长街1东方广场东方城东楼16层 法表人葛明 注师李慧明王珊珊 联系电话01058152145 真01058114645 联系人王珊珊 銓基金的募 基金募的依据 基金基金管理人依照銙基金法銚銓銙作法銚銓銙售法銚銓基金合法律 法规的规募銔基金募请中证监2013627证监许銟2013銠 848文准銔 基金类型 混合型銔 基金的作方式 契型銓开式銔 四基金续期间 期銔 五基金的面值 基金份基金份额的初始发售面值人民1.00元銔 七銓基金合的生效 ()基金合生效 基金基金合20131111生效銔 ()基金续期内的基金份额人数和资金数额 基金合生效的续期内基金份额人数满200人或者基金资净值 5000万元基金管理人时告中证监基金份额人数续20个工作 到200人或续20个工作基金资净值5000万元基金管理人时向中 证监告说明述情况的原因并提解方案銔 法律法规或中证监另规时规銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 銓基金份额的购銓赎回转换 购赎回理的场 基金的购赎回将通过售机构銔体的售机构招募说明书第五章内容 或相告銔基金管理人据情况更或增售机构并在基金管理人网站示銔 基金投资者在售机构理基金售业的营业场或按售机构提供的方式 理基金份额的购赎回銔 购赎回理的开时间 1銓开开时间 投资人在开理基金份额的购和赎回体理时间海证券交易銓深圳证 券交易的常交易的交易时间但基金管理人据法律法规銓中证监的要求或基金 合的规告暂停购銓赎回时除銔开的体业理时间售机构的时间 准銔 基金合生效若的证券交易场銓证券交易交易时间更或特殊情况 基金管理人将视情况前述开开时间相的调整但在施前依照銙信息 披露法銚的规在指媒告銔 2銓购赎回的开始时间 基金自 20131210起开始理常购銓赎回业銔 购赎回的原 1銓“知”原即购銓赎回格请收算的基金份额净值基准 算 2銓“金额购銓份额赎回”原即购金额请赎回份额请 3銓的购赎回请在基金管理人规的时间内撤 4銓赎回遵循“”原即按照投资人认购銓购的序序赎回 5銓基金发生大额购或赎回情形时基金管理人在履程序采用摆 机制确保基金值的性体处理原操作规遵循相法律法规监管 部门銓自律规的规銔 基金管理人在法律法规允许的情况述原调整銔基金管理人必在规 开始施前依照銙信息披露法銚的规在指媒告銔 四购赎回的程序 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 1銓购和赎回的请方式 投资人必据售机构规的程序在开的体业理时间内提购或赎回 的请銔 2銓购和赎回的款支 投资人购基金份额时必全额交购款投资人交款购请即效銔 若购资金在规时间内全额到购銔 投资人赎回请基金管理人将在T7(包括)内支赎回款銔遇证券 交易或交易场数据输銓通系统故障銓银数据交换系统故障或它非基金管理 人基金托管人能制的因素影响业处理流程时赎回款个工作銔 在发生巨额赎回或基金合载明的暂停赎回或缓支赎回款的情形时款的支 法参照基金合款处理銔 3銓购和赎回请的确认 基金管理人交易时间结前理效购和赎回请的作购或赎回请 (T)在常情况基金登机构在T+1内交易的效性确认銔T提 交的效请投资人在T+2(包括)到售网点柜或售机构规的方 式查询请的确认情况銔若购购款给投资人銔 售机构购銓赎回请的理并表请而仅表售机构确接 收到购銓赎回请銔购銓赎回的确认登机构的确认结果准銔购请购 份额的确认情况投资人时查询并妥善使合法利銔 五购赎回的数额限制 1銓购时投资者通过网点笔购基金的最金额10元通过基金管 理人电子自交易系统购个基金户笔购最金额10元通过基金管理人 直中心购首最购金额100万元人民在直中心认/购旗 基金录的投资者首购最金额的限制笔购最金额10元人民銔 操作中各售机构的体规准銔 投资人将期配的基金收益投资时最购金额的限制銔 2銓赎回基金份额得10份基金份额人赎回时或赎回在售机构网 点保留的基金份额余额足10份的在赎回时需全部赎回銔操作中各机 构的体规准銔 通过基金管理人电子自交易系统赎回赎回份额得10份銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 如遇巨额赎回等情况发生而导期赎回时赎回理和款支的法将参照基金合 巨额赎回或续巨额赎回的款处理銔 3銓接购请基金份额人利益构潜在大利影响时基金管理人 采设投资者购金额限或基金净购例限銓大额购銓暂停基 金购等措施保基金份额人的合法益体规请参相告銔 4銓基金管理人在法律法规允许的情况调整述规购金额和赎回份额的数 限制銔基金管理人必在调整前依照銙信息披露法銚的规在指媒告銔 购赎回 1銓购 基金的最高购率超过购金额的5％投资者在之内如多笔购用 率按笔别算銔 基金的购率如表示 基金的购率结构 用种类 购率 购 购金额M100万 1.5% 100万≤M300万 1.0% 300万≤M500万 0.8% 500万≤M 按笔收1,000元/笔 注M购金额 基金的购用购人要用基金的场广銓售銓注登等各 用入基金銔 2銓赎回 基金的最高赎回率超过赎回金额的5%銔赎回率随投资人基金份额期限的 增而递銔体赎回率结构如表示銔 基金的赎回率结构 用种类 赎回率 赎回 Y 1.50% 7≤Y 0.50% 1≤Y 0.25% 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 2≤Y 0% 注Y期限1指365銔 赎回用赎回基金份额的基金份额人在基金份额人赎回基金份额时 收銔赎回总额的25%基金中续期少7的投资者收的 赎回全额入基金銔余用支登和必要的手续銔 3銓基金管理人在基金合的围内调整购率和调赎回率或收方式銔 率如发生更基金管理人在调整施前依照銙信息披露法銚的规在少种 指媒告銔 七购份数赎回金额的算方式 1銓购份额的算方式购的效份额按确认的购金额在扣除购用 请基金份额净值基准算各算结果均按照四舍五入方法保留小数点 误差生的损失基金生的收益基金銔 基金的购金额包括购用和净购金额銔中 净购金额=购金额/1购率 购用 =购金额-净购金额 购份数=净购金额/T基金份额净值 例某投资者投资5万元购基金的基金份额假设购基金份额净值1.05 元得到的购份额 净购金额50,000/11.5%49,261.08元 购用50,00049,261.08738.92元 购份额49,261.08/1.0546,915.31份 即投资者投资5 万元购基金的基金份额假设购基金份额净值1.05元 得到46,915.31份基金份额銔 2銓赎回金额的算方式赎回金额按确认的效赎回份额乘请基金份 额净值的金额净赎回金额赎回金额扣除赎回用的金额各算结果均按照四舍五入方 法保留小数点误差生的损失基金生的收益基金銔 基金的净赎回金额赎回金额扣赎回用銔中 赎回金额赎回份数×T 基金份额净值 赎回用赎回金额×赎回率 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 净赎回金额=赎回金额赎回用 例某投资者赎回基金1万份基金份额时间个的赎回率 0%假设赎回基金份额净值是1.25 元得到的赎回金额 赎回金额10,000×1.25=12,500.00元 赎回用12,500×0%=0 元 净赎回金额12,500-0=12,500.00元 即投资者赎回基金1 万份基金份额期限个假设赎回基金份 额净值是1.25元得到的赎回金额12,500.00元銔 3銓基金份额净值算 基金份额净值的算式算基金资净值除算基金份额余额得的 基金份额的值銔 T 基金份额净值T 基金资净值/T 基金份额余额銔 基金份额净值元算结果保留在小数点小数点第四四舍五入銔 生的误差在基金中支銔 T的基金份额净值在收算并在告銔遇特殊情况中证监 意算或告銔 或暂停购的情形 发生情况时基金管理人或暂停接投资人的购请 1銓因力导基金无法常作銔 2銓发生基金合规的暂停基金资值情况时基金管理人暂停接投资人的 购请銔 3銓证券交易交易时间非常停导基金管理人无法算基金资净值銔 4銓基金管理人认接某笔或某购请能影响或损害基金份额人利 益时銔 5銓基金资规模过大使基金管理人无法到合的投资品种或能基金业 生负面影响而损害基金份额人利益的情形銔 6銓接某笔或某购请能导投资者基金份额的例到或者超过 50%或者相规避50%中的情形时銔 7銓某笔或某购请超过基金管理人设的净购例限銓投资者 或笔购金额限的銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 8銓前值基金资净值50%的资无参考的活跃场格采用 值术导允值在大确性时基金托管人商确认基金管理人 采暂停接基金购请的措施銔 9銓法律法规规或中证监认的情形銔 发生述第1銓2銓3銓5銓8銓9暂停购情形时基金管理人据规在指 媒刊登暂停购告銔如果投资人的购请全部或部的被的购款 金将给投资人銔在暂停购的情况除时基金管理人时恢复购业的理銔 九暂停赎回或缓支赎回款的情形 发生情形时基金管理人暂停接投资人的赎回请或缓支赎回款 1銓因力导基金管理人能支赎回款銔 2銓发生基金合规的暂停基金资值情况时基金管理人暂停接投资人的赎 回请或缓支赎回款銔 3銓证券交易交易时间非常停导基金管理人无法算基金资净值銔 4銓续个或个开发生巨额赎回銔 5銓前值基金资净值50%的资无参考的活跃场格采用 值术导允值在大确性时基金托管人商确认基金管理人 采缓支赎回款或暂停接基金赎回请的措施銔 6銓法律法规规或中证监认的情形銔 发生述情形时基金管理人在中证监备案确认的赎回请基金管 理人足额支如暂时能足额支将支部按个户请请总的 例配给赎回请人支部期支并续开的基金份额净值依据算 赎回金额銔若述第4述情形按基金合的相款处理銔基金份额人在 请赎回时选将能获理部撤銔在暂停赎回的情况除时基金管 理人时恢复赎回业的理并告銔 十巨额赎回的情形处理方式 1銓巨额赎回的认 若基金个开内的基金份额净赎回请(赎回请份额总数基金转换中转 请份额总数扣除购请份额总数基金转换中转入请份额总数的余额)超过前 开的基金总份额的10%即认是发生了巨额赎回銔 2銓巨额赎回的处理方式 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金巨额赎回时基金管理人据基金时的资合状况全额赎回或 部期赎回銔 1全额赎回基金管理人认能力支投资人的全部赎回请时按常赎回 程序执銔 2部期赎回基金管理人认支投资人的赎回请困难或认因支投 资人的赎回请而的能基金资净值较大波时基金管理人在 接赎回例开基金总份额的10%的前提余赎回请期 理銔的赎回请按个户赎回请赎回请总的例确 理的赎回份额能赎回部投资人在提交赎回请时选期赎回或赎回銔 选期赎回的将自转入个开继续赎回直到全部赎回选赎回的 获理的部赎回请将被撤銔期的赎回请开赎回请并处理 无并开的基金份额净值基础算赎回金额类直到全部赎回 銔如投资人在提交赎回请时作明确选投资人能赎回部作自期赎回处理銔 3若基金发生巨额赎回个基金份额人的赎回请超过开基金总 份额的10%基金管理人个基金份额人超10%的赎回请施期 理而个基金份额人10%内含10%的赎回请基金份额人的 赎回请基金管理人据基金时的资合状况或巨额赎回份额情况全额 赎回或部期赎回銔期的赎回请开赎回请并处理无并 开的基金份额净值基础算赎回金额类直到全部赎回銔体相 告銔 4暂停赎回续2个开(含数)发生巨额赎回如基金管理人认必 要暂停接基金的赎回请接的赎回请缓支赎回款但得超过 20个工作并在指媒告銔 3銓巨额赎回的告 发生述期赎回并期理时基金管理人通过邮寄銓真或者招募说明书规 的方式在3个交易内通知基金份额人说明处理方法并在该内在指 媒刊登告銔 十暂停购或赎回的告和开购或赎回的告 1銓发生述暂停购或赎回情况的基金管理人在规期限内在指媒刊登暂 停告銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 2銓如发生暂停的时间1基金管理人开在指媒刊登基金 开购或赎回告并最1个开的基金份额净值銔 3銓如发生暂停的时间超过 1 但少 2 周暂停结基金开购或赎回时 基金管理人将提前个工作在指媒刊登基金开购或赎回告 并在 开购或赎回告最 1 个开的基金份额净值銔 4銓如发生暂停的时间超过 2 周基金管理人最开在少家指媒 刊登开购或赎回的告銔 十基金转换 基金管理人据相法律法规基金合的规开基金基金管理人 管理的基金之间的转换业基金转换收的转换相规基金管理人 届时据相法律法规基金合的规制并告并提前告知基金托管人相机构銔 十基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登机构理继銓捐和法强制执等情形而生的非 交易过户登机构认銓符合法律法规的它非交易过户銔无论在述何种情况接 转的体必是依法基金基金份额的投资人銔 继是指基金份额人死亡的基金份额合法的继人继捐指基金 份额人将合法的基金份额捐给福利性的基金或社团体法强制执是 指法机构依据生效法文书将基金份额人的基金份额强制转给自然人銓法 人或銔理非交易过户必提供基金登机构要求提供的相资料符合 的非交易过户请按基金登机构的规理基金售机构按照规的标准收銔 十四基金的转托管 基金份额人理基金份额在售机构之间的转托管基金售机构 按照规的标准收转托管銔 十五期额投资 基金管理人投资人理期额投资体规基金管理人另规銔投 资人在理期额投资时自期扣款金额期扣款金额必基金管 理人在相告或更的招募说明书中规的期额投资最购金额銔 十基金的冻结和解冻 基金登机构只理家机依法要求的基金份额的冻结解冻登机构认 銓符合法律法规的情况的冻结解冻銔基金份额被冻结的被冻结部生的益 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 并冻结被冻结部份额然参收益配支銔法律法规另规的除銔 九銓基金的投资 投资目标 析信息业的势和术的发展方向前瞻性地把握信息业内通过研发断 的场需求并通过选领势銓能力长潜力良好的 投资在制投资风险的时力通过管理超业基准的收益銔 投资围 基金的投资围限良好流性的金融工包括内依法发的股票包 括业股票銓中小股票中证监准的股票銓债券銓债券回购銓资 支证券銓场工銓股指期证等金融生工法律法规允许基金投资的 它金融工銔 如法律法规或监管机构允许基金投资品种基金管理人在履程序 将纳入投资围銔 基金的投资合例股票资基金资的例60%债券等固收益类资 基金资的例5%-40%銔中基金投资基金合界的信息业股票资 非金基金资的例80%任何交易在扣除股指期合需缴纳的交易 保证金金或者到期在内的府债券基金资净值的5%中金 包括结算备金銓保证金銓收购款等銔 投资策略 1銓类别资配置策略 基金的资配置策略要是通过宏济周期规律的研究基性相 结合的宏场析确合中股票銓债券銓场工金融工的例规 避系统性风险銔 在资配置中基金要考虑宏济指标包括PMI水銓GDP 增长率銓M2增 长率势銓PPI銓CPI銓利率水势銓宏济策等来判断济周期目前的 置来将发展的方向銔 在济周期各阶段综合跟踪的宏济指标和场指标的析基金大类资 配置的策略在济的复和繁荣期超配股票资在济的衰和策刺激阶段 超配债券等固收益类资力通过资配置获得部超额收益銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 2銓股票选策略 1信息业的界 信息业信息科銓通信媒业中媒包括面媒体銓广播电视銓电影 画銓联网銓整合营算机包括算机硬銓PC服器硬銓用算机设备銓 基础软装软銓业用软銓IT包服銓系统IT咨询电子元器包括 导体銓电子设备元器通信包括电信营銓力设备銓通信端配銓网 覆盖维銓网接配塔设銓系统设备銓线缆銓增值服銔 基金界的信息业包括类1中信证券业类中的电子元器銓 算机銓媒通信业的2前非营业提供的品或服隶属信息 业来品或服望要收入或利润来源的銔 如果中信证券调整或停业类或者基金管理人认更的信息业标准 基金管理人信息业的界方法更并时告銔 如因基金管理人界信息业的方法调整或者原信息业类营发生 属信息业等基金的信息业股票的例非金基金资的80%基金 将在十个工作之内调整銔 2营状况评 信息业链长銓结构复銓术銓场开程高是型的高术业 术密銓值高銓快銓差大銓长空间大等特点銔 基金将通过析的营模式銓品能力銓供链善銓治理等多方 面的营管理能力判断的心值长能力选良好营状况的股 票銔 营模式方面选营业鲜明銓业地突銓品服符合业发展势的 股票 品能力方面选较强研发团队研发投入高和场转能力的股 票 供链善方面选能够通过信息流物流资金流的制将供商銓制商銓 商銓零售商最用户个整体的能网链模式的股票 治理方面选治理结构规管理水较高的股票銔 3业地竞势析 企业在业中的相竞力是企业的键銔企业在业中的相竞势 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 企业战略銓品能力銓营管理水等多方面因素銔基金认较强竞势 的企业或多特点 1建立起场营机制銓策效率高銓场灵敏并内力 2业竞结构相的銓清的竞战略 3在业内拥势銓品势銓品牌势或它特势 4较强业发展势判断能力或引领业发展能力銔 基金认述特点的企业能够在业内保续的竞势并给投资者带 来良好回而是基金点投资的象銔 4析 资流性銓营效率銓盈利能力等方面析的状况势考察企业 续发展能力并力通过表相目的联系剔除在大或 机的銔基金将那稳健銓盈利能力强銓营效率高銓风险管理能力强的金融企 业给较高的评銔 5投资吸引力评 基金将采用盈率銓净率銓率銓率等相值指标净资收益率銓售 收入增长率等盈利指标銓增长性指标指标多方面的综合评銔在综合评 的基础确基金的点备选投资象銔只备选投资股票采用金流模 型DCF模型銓FCFF模型銓DDM模型等等方法评股票的合理内在值时结 合股票的场格选最投资吸引力的股票构建投资合銔 6合构建 基基金合中个证券的预期收益风险特性合在合理风险水 追求基金收益最大时监合中证券的值水在证券格明显高内在合理 值时时证券銔 3銓股指期投资策略 基金提高投资效率更好地到基金的投资目标在风险的前提着谨慎 原参股指期投资銔基金将据和期场的析发挥股指期杆效 和流性好的特点采用股指期在短期内部获场敞投资策略包括多 头期保值和空头期保值銔多头期保值指基金需要买入时避免场提 前建立股指期多头头然买入并解除股指期多头建将股 指期空头期保值指基金需要时建立股指期空头头然 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 并解除股指期空头全部清将股指期銔基金在股指期期 保值过程中将期测算投资合股指期的相性銓投资合beta的稳性精确 投资方案銔 4銓它投资策略 流性管理策略性投资的需要基金将债銓金融债銓企业债等固收益 类证券转换债券的投资銔债券投资策略包括利率策略銓信用策略等相领域的 业研究人员提独立的投资策略建固收益投资团队论并投资策员批准 形固收益证券指导性投资策略銔 四投资限制 1銓合限制 基金的投资合遵循限制 1基金股票资基金资的例60%债券等固收益类资基 金资的例5%-40%銔中基金投资信息业股票资非金基金资的例 80% 2保基金资净值5％的金或者到期在内的府债券中 金包括结算备金銓保证金銓收购款等 3基金家的股票值超过基金资净值的10％ 4基金管理人管理的銓基金托管人托管的全部基金家发的证 券超过证券的10％ 5基金的全部证值得超过基金资净值的3％ 6基金管理人管理的銓基金托管人托管的全部基金的证得 超过证的10％ 7基金在任何交易买入证的总金额得超过交易基金资净值的 0.5％ 8基金投资原始益人的各类资支证券的例得超过基金资净 值的10％ 9基金的全部资支证券值得超过基金资净值的20％ 10基金的(指信用别)资支证券的例得超过资支 证券规模的10％ 11基金管理人管理的銓基金托管人托管的全部基金投资原始益人 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 的各类资支证券得超过各类资支证券合规模的10％ 12基金投资信用别评BBB(含BBB)的资支证券銔基金 资支证券期间如果信用等降銓符合投资标准在评告发之起3 个内全部 13基金参股票发购基金的金额超过基金的总资基 金的股票数超过拟发股票发股票的总 14基金入全银间业场债券回购的资金余额得超过基金资净值 的40%基金入全银间业场债券回购的最长期限1,债券回购到期 得展期 15在任何交易的买入股指期合值得超过基金资净值的10% 在任何交易的买入期合值证券值之和得超过基金资净值 的95%中证券指股票銓债券含到期在内的府债券銓证銓资 支证券銓买入返售金融资含押式回购等在任何交易的期 合值得超过基金的股票总值的20%在任何交易内交易包括的股 指期合的交金额得超过个交易基金资净值的20%基金的股票 值和买入銓股指期合值合轧差算符合基金合股票投资例 的规个交易在扣除股指期合需缴纳的交易保证金保 基金资净值的5%的金或到期在内的府债券銔 16基金投资流性限资的值得超过基金资净值的15%因证 券场波銓股票停牌銓基金规模等基金管理人之的因素使基金符合前 款规例限制的基金管理人得增流性限资的投资 17基金管理人管理的全部开式基金(包括开式基金处开期的期开 基金)家发的流通股票得超过流通股票的15% 基金管理人管理的全部投资合家发的流通股票得超过 流通股票的30%全按照指数的构例证券投资的开式基金中证 监认的特殊投资合前述例限制 18基金募类证券资管品中证监认的体交易手开展逆回 购交易的接押品的资要求基金合的投资围保 19法律法规中证监规的和銙基金合銚的投资限制銔 除第2銓12銓16銓18规因证券期场波銓合并銓基金 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 规模銓股置改革中支等基金管理人之的因素使基金投资例符合述 规投资例的基金管理人在10个交易内调整法律法规另规的规 銔 基金管理人自基金合生效之起6个内使基金的投资合例符合基金合 的銔基金托管人基金的投资的监督检查自基金合生效之起开始銔 若将来法律法规或者中证监的相规发生修改或更使款前述的投资 禁和投资合例限制被修改或者基金相调整禁和投资限制规 需要基金份额人大但提前告銔 2銓禁 维基金份额人的合法益基金得用投资或者活 1证券 2规向人款或者提供保 3无限任的投资 4买基金份额但是院另规的除 5向基金管理人銓基金托管人资 6内幕交易銓操纵证券交易格的证券交易活 7法律銓法规和院证券监督管理机构规禁的活銔 8依照法律法规规中证监规禁的活銔 法律法规或监管部门述限制的如用基金基金投资相 限制銔 五业较基准 基金的业较基准80%贸中证TMT业题指数收益率+20%贸证债指数 收益率銔 基金的资要投资信息业股票基金投资信息业股票资非金基金资 的例80%中证信息业题指数电业銓信息术銓媒体銓电子品 等业信息业相的股票中挑选规模和流性较好的股票股故中证信 息业题指数收益率业较基准能够准确地基金的投资效銔 随着场境的如果述业较基准用基金时基金管理人依据 维基金份额人合法益的原据情况业较基准相调整銔调整业 较基准基金托管人意中证监备案基金管理人在调整前依照銙信息披 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 露法銚的规在中证监指的信息披露媒刊登告銔 风险收益特 基金是混合型基金预期收益风险水高场基金銓债券型基金股 票型基金属风险水中高的基金銔基金要投资信息业股票,风险高全场 围内投资的混合型基金銔 (七)基金管理人表基金使相利的处理原方法 1.基金管理人按照家规表基金独立使相利保基金份额人的利 益 2.利基金的全增值 3.求的股参投资的营管理 4.通过联交易自身銓员銓授理人或任何在利害系的第人牟任何 利益銔 ()基金的融资融券 基金据届时效的法律法规和策的规融资融券銔 (九)基金的投资合告 投资合的告期该口古9古古起详详古数据銔毓 古.古 告期基金资合情况毓毓 序毓 目毓 金额元毓 基金总资的例还毓 古毓 益投资毓 滨详绩迟4口4迟滨滨详.滨详毓 8滨.详8毓 毓 中股票毓毓 滨详绩迟4口4迟滨滨详.滨详毓 8滨.详8毓 该毓 基金投资毓 -毓 -毓 详毓 固收益投资毓毓 4口迟古口8迟口口口.口口毓 绩.详8毓 毓 中债券毓毓毓 4口迟古口8迟口口口.口口毓 绩.详8毓 毓 资支证券毓毓毓 -毓 -毓 4毓 金属投资毓 -毓 -毓 滨毓 金融生品投资毓 -毓 -毓 绩毓 买入返售金融资毓毓 -毓 -毓 毓 中买断式回购的买入返售金融资毓毓毓 -毓 -毓 绪毓 银款和结算备金合毓毓 详详迟古该绩迟8详口.98毓 滨.该绪毓 8毓 资毓毓毓 古8迟绩48迟88绪.滨详毓 该.9绪毓 9毓 合毓毓毓毓毓 绩该8迟该88迟该绪该.口4毓 毓毓古口口.口口毓 注四舍五入的原因金额基金总资的例之和合能差銔毓毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 古.该 告期按业类的股票投资合毓毓 古.该.古 告期按业类的境内股票投资合毓毓毓 码毓 业类别毓 允值元毓 基金资净值例进还远毓 致毓 銓林銓牧銓渔业毓 8迟9滨口迟该口详.古8毓 古.44毓 B毓 采矿业毓 -毓 -毓 延毓 制业毓 该8详迟古绪绩迟详绪4.9该毓 4滨.绩古毓 廷毓 电力銓热力銓燃气水生和供业毓 -毓 -毓 闸毓 建筑业毓 -毓 -毓 闹毓 批发和零售业毓 详绩迟古该滨.89毓 口.口古毓 诺毓 交通输銓储和邮业毓 详迟古9绩迟该该8.口口毓 口.滨古毓 读毓 和餐饮业毓 -毓 -毓 I毓 信息输銓软和信息术服业毓 古该绪迟古49迟该口绪.滨详毓 该口.48毓 国毓 金融业毓 详9迟详该8迟口绩该.84毓 绩.详详毓 图毓 地业毓 该绩迟98绩迟该89.口口毓 4.详滨毓 L毓 租赁和商服业毓 -毓 -毓 销毓 科学研究和术服业毓 古绪迟滨99迟详口4.8口毓 该.8详毓 锁毓 水利銓境和设施管理业毓 -毓 -毓 适毓 居民服銓修理和服业毓 -毓 -毓 范毓 教育毓 -毓 -毓 弄毓 卫生和社工作毓 9迟口滨9迟该滨口.口口毓 古.4绩毓 R毓 文銓体育和娱乐业毓 该口迟9该详迟滨口绪.详绪毓 详.详绪毓 霆毓 综合毓 -毓 -毓 毓 合毓 滨详绩迟4口4迟滨滨详.滨详毓 8绩.详9毓 注四舍五入的原因允值基金资净值的例之和合能差銔毓 古.该.该 告期按业类的港股通投资股票投资合毓 无銔毓毓毓 古.详 告期按允值基金资净值例大小排序的前十股票投资明毓毓 序毓 股票码毓 股票毓 数股毓 允值元毓 基金资净值例％毓 古毓 口口该4古口毓 广联毓 9滨该迟绩48毓 该8迟详98迟4详绩.88毓 4.滨绪毓 该毓 绩口口滨绪口毓 恒生电子毓 该9详迟详8口毓 该滨迟绩88迟详滨该.8口毓 4.古4毓 详毓 口口该该4该毓 九股份毓 9该4迟滨详口毓 该古迟详该8迟9口绪.古口毓 详.44毓 4毓 口口该该详口毓 科大飞毓 滨详该迟绪该绩毓 古9迟详详该迟绩该绩.滨4毓 详.古古毓 滨毓 详口口口古该毓 测检测毓 古迟999迟9该古毓 古绪迟滨99迟详口4.8口毓 该.8详毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 绩毓 口口该滨8详毓 海能毓 古迟4该口迟滨口口毓 古滨迟滨绩8迟绩8口.口口毓 该.滨古毓 绪毓 绩口口该绪古毓 航信息毓 滨滨该迟滨口9毓 古滨迟4详古迟滨绪绩.详绪毓 该.49毓 8毓 详口口口滨9毓 东方富毓 绪8口迟详绪口毓 古滨迟古该详迟滨绪口.绩口毓 该.44毓 9毓 口口该该详绩毓 大股份毓 9该口迟口口口毓 古滨迟古口绩迟4口口.口口毓 该.4详毓 古口毓 口口该绩4详毓 万润股份毓 古迟古绪口迟该该8毓 古4迟8滨口迟古9详.详该毓 该.详9毓 古.4 告期按债券品种类的债券投资合毓毓毓 序毓 债券品种毓 允值元毓 基金资净值例％毓 古毓 家债券毓 -毓 -毓 该毓 央票据毓 -毓 -毓 详毓 金融债券毓 4口迟古口8迟口口口.口口毓 绩.4绩毓 毓 中策性金融债毓 4口迟古口8迟口口口.口口毓 绩.4绩毓 4毓 企业债券毓 -毓 -毓 滨毓 企业短期融资券毓 -毓 -毓 绩毓 中期票据毓 -毓 -毓 绪毓 转债交换债毓 -毓 -毓 8毓 业毓 -毓 -毓 9毓 毓 -毓 -毓 古口毓 合毓 4口迟古口8迟口口口.口口毓 绩.4绩毓 注四舍五入的原因允值基金资净值的例之和合能差銔毓毓 古.滨 告期按允值基金资净值例大小排序的前五债券投资明毓 序毓 债券码毓 债券毓 数张毓 允值元毓 基金资净值例％毓 古毓 古8口该口9毓 古8开口9毓 4口口迟口口口毓 4口迟古口8迟口口口.口口毓 绩.4绩毓 古.绩 告期按允值基金资净值例大小排序的前十资支证券投资明毓毓 基金告期资支证券銔毓 古.绪 告期按允值基金资净值例大小排序的前五金属投资明毓 基金告期金属銔毓毓 古.8 告期按允值基金资净值例大小排序的前五证投资明毓 基金告期证銔毓毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 古.9 告期基金投资的股指期交易情况说明毓 古.9.古 告期基金投资的股指期和损益明毓 基金告期股指期投资也无期间损益銔毓毓毓 古.9.该 基金投资股指期的投资策毓 告期内基金用股指期投资銔毓 古.古口 告期基金投资的债期交易情况说明毓 古.古口.古 期债期投资策毓 告期内基金用债期投资銔毓 古.古口.该 告期基金投资的债期和损益明毓 基金告期债期投资也无期间损益銔毓 古.古口.详 期债期投资评毓 告期内基金用债期投资銔毓 古.古古 投资合告注毓 古.古古.古 基金投资的前十证券的发体期到调查处罚的情况的说明毓 基金投资的前十证券的发体期被监管部门立案调查或在告编制 前内到开谴銓处罚的情形銔毓 古.古古.该 基金投资的前十股票超基金合规的备选股票情况的说明毓 基金投资的前十股票超基金合规的备选股票銔毓 古.古古.详 资构毓 序毓 毓 金额元毓 古毓 保证金毓 该滨滨迟该绪口.48毓 该毓 收证券清算款毓 古绩迟8该该迟绩4绩.该8毓 详毓 收股利毓 -毓 4毓 收利息毓 9绪该迟该44.9古毓 滨毓 收购款毓 滨98迟绪该滨.8绩毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 绩毓 收款毓 -毓 绪毓 摊用毓 -毓 8毓 毓 -毓 9毓 合毓 古8迟绩48迟88绪.滨详毓 古.古古.4 告期的处转股期的转换债券明毓 基金告期处转股期的转换债券銔毓毓 古.古古.滨 告期前十股票中在流通限情况的说明毓 无銔毓 古.古古.绩 投资合告注的文述部毓 无銔毓 十銓基金的业 基金管理人恪职銓诚信用銓勤勉的原管理和用基金但保 证基金盈利也向投资者保证最收益銔基金的过业并表来表銔投资 风险投资者在作投资策前阅基金的招募说明书銔 1銓基金合生效20131111基金合生效来截2019331 的投资业期基准的较如表示 阶段毓 净值增长率毓 净值增长率标准差毓 业较基准收益率毓 业较基准收益率标准差毓 鈇-鈉毓 鈈-鈊毓 该口古4.古.古-该口古4.古该.详古毓 绩4.详古还毓 古.滨绪还毓 该4.8绩还毓 古.古9还毓 详9.4滨还毓 口.详8还毓 该口古滨.古.古-该口古滨.古该.详古毓 绩口.绩8还毓 详.4古还毓 绩古.绪该还毓 该.44还毓 -古.口4还毓 口.9绪还毓 该口古绩.古.古-该口古绩.古该.详古毓 -该9.口详还毓 该.古9还毓 -该口.绪9还毓 古.绩古还毓 -8.该4还毓 口.滨8还毓 该口古绪.古.古-该口古绪.古该.详古毓 -绩.9该还毓 古.口口还毓 -滨.口4还毓 口.8绩还毓 -古.88还毓 口.古4还毓 该口古8.古.古-该口古8.古该.详古毓 -古9.绩8还毓 古.4绩还毓 -该绪.绩9还毓 古.48还毓 8.口古还毓 -口.口该还毓 该口古9.古.古-该口古9.详.详古毓 详该.滨8还毓 古.绩滨还毓 详滨.绪该还毓 古.绪绩还毓 -详.古4还毓 -口.古古还毓 自基金合生效起毓 8绩.8绩还毓 该.口滨还毓 滨8.绩绪还毓 古.绩古还毓 该8.古9还毓 口.44还毓 2銓基金合生效来基金累净值增长率期业较基准收益率的较 2013 1111 2019331 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 注1銓基金基金合20131111生效銔 2銓据基金合规基金建期6个銔截告期基金的投资符合基 金合投资围投资限制的规股票资基金资的例60%债券等 固收益类资基金资的例5%-40%銔中基金投资基金合界的信息 业股票资非金基金资的例80%任何交易在扣除股指期合 需缴纳的交易保证金金或者到期在内的府债券基金资净值的 5%中金包括结算备金銓保证金銓收购款等銔 十銓基金的 基金资总值 基金资总值是指基金拥的各类证券銓银款息銓基金收购款资 的值总和 基金资净值 基金资净值是指基金资总值去基金负债的值銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金的户 基金托管人据相法律法规銓规性文基金开立资金户銓证券户投资 需的用户銔开立的基金用户基金管理人銓基金托管人銓基金售机构和基 金登机构自的户基金户相独立銔 四基金的保管和处 基金独立基金管理人銓基金托管人和基金售机构的并基金托管人保 管銔基金管理人銓基金托管人銓基金登机构和基金售机构自的自身的 法律任债人得基金使请求冻结銓扣押或利銔除依法律法规和銙基 金合銚的规处基金得被处銔 基金管理人銓基金托管人因依法解散銓被依法撤或者被依法告破等原因清算 的基金属清算銔基金管理人管理作基金生的债得固 资生的债相抵基金管理人管理作基金的基金生的债债 得相抵銔 十銓基金资值 值 基金的值基金相的证券交易场的交易家法律法规规需要 披露基金净值的非交易銔 值象 基金拥的股票銓期銓证銓债券和银款息銓收款銓它投资等资 负债銔 值方法 1銓证券交易的证券的值 1交易的证券包括股票銓证等值在证券交易牌的 收盘值值无交易的最交易济境发生大或证券发 机构发生影响证券格的大的最交易的收盘值如最交易 济境发生了大或证券发机构发生影响证券格的大的参考类似 投资品种的大因素调整最交易确允格銔 2交易净交易的债券按值收盘值值没交易的最 交易济境发生大按最交易的收盘值銔如最交易济 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 境发生了大的参考类似投资品种的大因素调整最交易 确允格 3交易净交易的债券按值收盘去债券收盘中含的债券 收利息得到的净值值没交易的最交易济境发生大 按最交易债券收盘去债券收盘中含的债券收利息得到的净值銔 如最交易济境发生了大的参考类似投资品种的大因 素调整最交易确允格 4交易在活跃场的证券采用值术确允值銔交易 的资支证券采用值术确允值在值术难靠允值的情况 按值銔 2銓处期间的证券如情况处理 1股銓转增股銓配股和开增发的股按值在证券交易牌的股票 的值方法值无交易的最的收盘值 2首开发的股票銓债券和证采用值术确允值在值 术难靠允值的情况按值銔 3首开发明确期的股票股票在交易按交易的 股票的值方法值非开发明确期的股票按监管机构或业规 确允值銔 3銓全银间债券场交易的债券銓资支证券等固收益品种采用值术确 允值銔 4銓如确凿证据表明按述方法值能允值的基金管理人 据体情况基金托管人商按最能允值的格值銔 5銓基金投资股指期合般值结算值值无结算的 最交易济境发生大的采用最交易结算值銔结算结 算规銙中金融期交易结算銚准銔 6銓基金发生大额购或赎回情形时基金管理人在履程序采用摆 机制确保基金值的性体处理原操作规遵循相法律法规监管 部门銓自律规的规銔 7銓相法律法规监管部门强制规的规銔如增按家最 规值銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 如基金管理人或基金托管人发基金值基金合明的值方法銓程序相法 律法规的规或者能充维基金份额人利益时立即通知方查明原因 方商解銔 据法律法规基金资净值算和基金算的义基金管理人銔基 金的基金任方基金管理人任因就基金的题如相各方 在等基础充论无法的意按照基金管理人基金资净值的算 结果銔 四值程序 1銓基金份额净值是按照个工作基金资净值除基金份额的余额数 算精确到0.001元小数点第四四舍五入銔家另规的规銔 个工作算基金资净值基金份额净值并按规告銔 2銓基金管理人个工作基金资值銔但基金管理人据法律法规或基金合 的规暂停值时除銔基金管理人个工作基金资值将基金份额净值结果 发基金托管人基金托管人复无误基金管理人銔 五值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采必要銓銓合理的措施确保基金资值的准确性銓 时性銔基金份额净值小数点内(含第)发生值错误时视基金份额净值 错误銔 基金合的人按照处理 1銓值错误类型 基金作过程中如果基金管理人或基金托管人銓或登机构銓或售机构銓或 投资人自身的过错值错误导人遭损失的过错的任人 值错误遭损失人(“损方”)的直接损失按述“值错误处理原”给赔偿 赔偿任銔 述值错误的要类型包括但限资料差错銓数据输差错銓数据算差错銓 系统故障差错銓指差错等銔 2銓值错误处理原 1值错误发生但尚给人损失时值错误任方时调各方 时更因更值错误发生的用值错误任方值错误任方 时更生的值错误给人损失的值错误任方直接损失赔偿 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 任若值错误任方极调并义的人足够的时间更而 更相赔偿任銔值错误任方更的情况向人确 认确保值错误得到更銔 2值错误的任方人的直接损失负间接损失负并仅 值错误的直接人负第方负銔 3因值错误而获得得利的人负时返得利的义銔但值错误 任方值错误负銔如果获得得利的人返或全部返得利 人的利益损失(“损方”)值错误任方赔偿损方的损失并在支 的赔偿金额的围内获得得利的人要求交得利的利如果获得 得利的人将部得利返给损方损方将获得的赔偿额 获得的得利返的总和超过损失的差额部支给值错误任方銔 4值错误调整采用恢复假设发生值错误的确情形的方式銔 3銓值错误处理程序 值错误被发的人时处理处理的程序如 1查明值错误发生的原因明的人并据值错误发生的原因确 值错误的任方 2据值错误处理原或人商的方法因值错误的损失评 3据值错误处理原或人商的方法值错误的任方更和赔偿 损失 4据值错误处理的方法需要修改基金登机构交易数据的基金登机构 更并就值错误的更向人确认銔 4銓基金份额净值值错误处理的方法如 1基金份额净值算错误时基金管理人立即纠通基金托管人 并采合理的措施损失扩大銔 2错误偏差到基金份额净值的0.25%时基金管理人通基金托管人并中 证监备案错误偏差到基金份额净值的0.5%时基金管理人告銔 3前述内容如法律法规或监管机另规的规处理銔 暂停值的情形 1銓基金投资的证券銓期交易场遇法节假或因原因暂停营业时 2銓因力使基金管理人銓基金托管人无法准确评基金资值时 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 3銓前值基金资净值50%的资无参考的活跃场格采用 值术导允值在大确性时基金托管人商的基金管理人 暂停基金值 4銓中证监和基金合认的它情形銔 七基金净值的确认 用基金信息披露的基金资净值和基金份额净值基金管理人负算基金托管人 负复銔基金管理人个开交易结算的基金资净值和基金份额 净值并发给基金托管人銔基金托管人净值算结果复确认发给基金管理人基 金管理人基金净值銔 特殊情况的处理 1銓基金管理人或基金托管人按值方法的第4值时的误差作基 金资值错误处理銔 2銓证券交易銓期登结算发的数据错误制或 力原因基金管理人和基金托管人虽然采必要銓銓合理的措施 检查但是能发错误而的基金份额净值算错误基金管理人銓基金托管人 免除赔偿任銔但基金管理人銓基金托管人极采必要的措施除的影响銔 十銓基金的用税收 基金用的种类 1銓基金管理人的管理 2銓基金托管人的托管 3銓銙基金合銚生效基金相的信息披露用 4銓銙基金合銚生效基金相的师銓律师銓仲裁和讼 5銓基金份额人大用 6銓基金的证券交易用 7銓基金的银汇用 8銓按照家规和銙基金合銚在基金中支的用銔 )基金用提方法銓提标准和支方式 1銓基金管理人的管理 基金的管理按前基金资净值的1.5%率提銔管理的算方法如 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 HE×1.5 %÷数 H提的基金管理 E前的基金资净值 基金管理算累按支基金管理人向基金托管人发 基金管理款指基金托管人复前3个工作内基金中性支 给基金管理人銔若遇法节假銓休假等,支期銔 2銓基金托管人的托管 基金的托管按前基金资净值的0.25%的率提銔托管的算方法如 HE×0.25%÷数 H提的基金托管 E前的基金资净值 基金托管算累按支基金管理人向基金托管人发 基金托管款指基金托管人复前3个工作内基金中性支 銔若遇法节假銓休等,支期銔 述“基金用的种类中第37用”据法规相规按 用支金额入期用基金托管人基金中支銔 入基金用的目 用入基金用 1銓基金管理人和基金托管人因履或全履义导的用支或基金的 损失 2銓基金管理人和基金托管人处理基金作无的发生的用 3銓銙基金合銚生效前的相用 4銓据相法律法规中证监的规得入基金用的目銔 四用调整 基金管理人和基金托管人商按照基金发展情况并据法律法规规和基 金合调整基金管理率銓基金托管率等相率銔 调基金管理率或基金托管率无召开基金份额人大銔 基金管理人必的率施前按照銙信息披露法銚的规在指媒告銔 五基金税收 基金作过程中的各纳税体纳税义按家税收法律銓法规执銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 十四銓基金的收益配 基金利润的构 基金利润指基金利息收入銓投资收益銓允值收益和收入扣除相用 的余额基金收益指基金利润去允值收益的余额銔 基金供配利润 基金供配利润指截收益配基准基金配利润配利润中收益 的孰数銔 基金收益配原 1銓在符合基金红的前提基金收益配数最多收 益配例得供配利润的30%若銙基金合銚生效满3个收 益配 2銓基金收益配方式种金红红利投资投资者选金红利或将 金红利自转基金份额投资若投资者选基金默认的收益配方式是 金红 3銓基金收益配基金份额净值能面值即基金收益配基准的基金份额净 值去基金份额收益配金额能面值銔 4銓基金份额等配 5銓法律法规或监管机另规的规銔 四收益配方案 基金收益配方案中载明截收益配基准的供配利润銓基金收益配象銓 配时间銓配数额例銓配方式等内容銔 五收益配方案的确銓告施 基金收益配方案基金管理人拟并基金托管人复依照銙信息披露法銚 的规在指媒告銔 基金红利发距离收益配基准即供配利润算截的时间得超过 15个工作銔 基金收益配中发生的用 基金收益配时发生的银转或手续用投资者自銔投资者的 金红利小金额足支银转或手续用时基金登机构将基金份额 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 人的金红利自转基金份额銔红利投资的算方法依照銙业规銚执銔 十五銓基金的 基金策 1銓基金管理人基金的基金任方 2銓基金的历的111231基金首募的按 如原如果銙基金合銚生效少2个并入个 3銓基金算人民人民元 4銓制执家制 5銓基金独立建銓独立算 6銓基金管理人基金托管人各自保留整的目銓凭证并常的算 按照规编制基金表 7銓基金托管人基金管理人就基金的算銓表编制等并书面方 式确认銔 基金的 1銓基金管理人聘请基金管理人銓基金托管人相独立的证券銓期相业资 格的师注师基金的表銔 2銓师更换注师得基金管理人意銔 3銓基金管理人认充足理更换师通基金托管人銔更换师 需依照銙信息披露法銚的规在指媒告銔 十銓基金的信息披露 基金的信息披露符合銙基金法銚銓銙作法銚銓銙信息披露法銚銓銙基 金合銚规銔 信息披露义人 基金信息披露义人包括基金管理人銓基金托管人銓召基金份额人大的基金 份额人等法律銓法规和中证监规的自然人銓法人和非法人銔 基金信息披露义人保基金份额人利益发点按照法律法规和中 证监的规披露基金信息并保证披露信息的真性銓准确性銓整性銓时性銓简明 性和易得性銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金信息披露义人在中证监规时间内将披露的基金信息通过中 证监指的全性刊简釐指刊金指联网网站简釐指网 站金等媒披露并保证基金投资者能够按照銙基金合銚的时间和方式查阅或者复 制开披露的信息资料銔 基金信息披露义人开披露的基金信息得 1銓虚假载銓误导性陈述或者大遗漏 2銓证券投资业预测 3銓规收益或者损失 4銓诋毁基金管理人銓基金托管人或者基金售机构 5銓登载任何自然人銓法人和非法人的祝性銓恭维性或荐性的文 6銓中证监禁的銔 四基金开披露的信息采用中文文銔时采用文文的基金信息披露义 人保证文的内容銔文之间发生义的中文文准銔 基金开披露的信息采用阿拉数除特别说明人民元銔 五开披露的基金信息 开披露的基金信息包括 1銓基金招募说明书銓銙基金合銚銓基金托管銓基金品资料概要 1銙基金合銚是界銙基金合銚人的各利銓义系明确基金份额 人大召开的规体程序说明基金品的特性等基金投资者大利益的 的法律文銔 2基金招募说明书最大限地披露影响基金投资者策的全部说明基金 认购銓购和赎回排銓基金投资銓基金品特性銓风险揭示銓信息披露基金份额人 服等内容銔銙基金合銚生效基金招募说明书的信息发生大更的基金管理人 在个工作内更基金招募说明书并登载在指网站基金招募说明书信息发 生更的基金管理人少更銔基金作的基金管理人更基金招募 说明书銔 3基金托管是界基金托管人和基金管理人在基金保管基金作监督等 活中的利銓义系的法律文銔毓 4基金品资料概要是基金招募说明书的摘要文用向投资者提供简明的基金 概要信息銔銙基金合銚生效基金品资料概要的信息发生大更的基金管理人 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 在个工作内更基金品资料概要并登载在指网站基金售机构网站或营业 网点基金品资料概要信息发生更的基金管理人少更銔基金 作的基金管理人更基金品资料概要銔 基金募请中证监准基金管理人在基金份额发售的3前将基金招募 说明书銓銙基金合銚摘要登载在指媒基金管理人銓基金托管人将銙基金合銚銓 基金托管登载在网站銔 2銓基金份额发售告 基金管理人就基金份额发售的体编制基金份额发售告并在披露招募说明 书的登载指媒銔 3銓銙基金合銚生效告 基金管理人在收到中证监确认文的在指媒登载銙基金合銚生效 告銔 4銓基金净值信息 銙基金合銚生效在开始理基金份额购或者赎回前基金管理人少周 告基金资净值和基金份额净值銔 在开始理基金份额购或者赎回基金管理人在晚个开的通 过指网站銓基金售机构网站或者营业网点披露开的基金份额净值和基金份额累净 值銔毓 基金管理人在晚和最的在指网站披露和 最的基金份额净值和基金份额累净值銔 5銓基金份额购銓赎回格 基金管理人在銙基金合銚銓招募说明书等信息披露文载明基金份额购銓赎 回格的算方式购銓赎回率并保证投资者能够在基金售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料銔 6銓基金期告包括基金告銓基金中期告和基金季告 基金管理人在结之起个内编制基金告将告登载 在指网站并将告提示性告登载在指刊銔基金告的告 过证券銓期相业资格的师銔毓 基金管理人在结之起个内编制基金中期告将中期告登 载在指网站并将中期告提示性告登载在指刊銔毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金管理人在季结之起古滨个工作内编制基金季告将季 告登载在指网站并将季告提示性告登载在指刊銔毓 銙基金合銚生效足2个的基金管理人编制期季告銓中期告或者 告銔 基金续作过程中在基金告和中期告中披露基金合资情况 流性风险析等銔 基金作期间如告期内投资者基金份额到或超过基金总份额20% 的情形保障投资者的益基金管理人少在基金期告釐影响投资者策 的要信息金披露投资者的类别銓告期份额銓告期内份额 情况品的特风险中证监认的特殊情形除銔 7銓临时告 基金发生大信息披露义人在该内编制临时告书并登载在指 刊和指网站銔毓 前款大是指能基金份额人益或者基金份额的格生大影响 的毓 古基金份额人大的召开的毓 该銙基金合銚銓基金清算毓 详转换基金作方式銓基金合并毓 4更换基金管理人銓基金托管人銓基金份额登机构基金改聘师毓 滨基金管理人托基金服机构理基金的份额登銓算銓值等基 金托管人托基金服机构理基金的算銓值銓复等毓 绩基金管理人銓基金托管人的法銓发生更毓 绪基金管理人更之五股的股东銓基金管理人的制人更毓 8基金募期长或提前结募毓 9基金管理人的高管理人员銓基金理和基金托管人门基金托管部门负人发 生毓 古口基金管理人的董在最古该个内更超过之五十基金管理人銓基金托 管人门基金托管部门的要业人员在最古该个内超过之十毓 古古基金銓基金管理业銓基金托管业的讼或仲裁毓 古该基金管理人或高管理人员銓基金理因基金管理业相到大 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 处罚銓处罚基金托管人或门基金托管部门负人因基金托管业相到 大处罚銓处罚毓 古详基金管理人用基金买基金管理人銓基金托管人股股东銓制 人或者大利害系的发的证券或者期内的证券或者大 联交易但中证监另规的除毓 古4基金收益配毓 古滨管理銓托管銓购銓赎回等用提标准銓提方式和率发生更毓 古绩基金份额净值错误基金份额净值之零点五毓 古绪基金开始理购銓赎回毓 古8基金发生巨额赎回并期理毓 古9基金续发生巨额赎回并暂停接赎回请或缓支赎回款毓 该口基金暂停接购銓赎回请或接购銓赎回请毓 该古发生基金购銓赎回调整或潜在影响投资者赎回等大时毓 该该基金管理人采用摆机制值毓 该详基金信息披露义人认能基金份额人益或者基金份额的格生 大影响的或中证监规的銔毓 8銓澄清告 在銙基金合銚续期限内任何媒中的或者在场流的息能基 金份额格生误导性影响或者引起较大波能损害基金份额人益的相 信息披露义人知悉立即息开澄清并将情况立即告中证监銔 9銓基金份额人大 基金份额人大的依法院证券监督管理机构备案并 告銔 10銓中证监规的信息銔 基金管理人在季告銓中期告銓告等期告和招募说明书更等文 中披露股指期交易情况包括投资策銓情况銓损益情况銓风险指标等并充揭 示股指期交易基金总体风险的影响是否符合既的投资策和投资目标等銔 基金管理人在基金中期告中披露的资支证券总额銓资支证券 值基金净资的例和告期内的资支证券明銔基金管理人在基金季 告中披露的资支证券总额銓资支证券值基金净资的例和告期按 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 值基金净资例大小排序的前古口资支证券明銔毓 信息披露管理 基金管理人銓基金托管人建立健全信息披露管理制指门部门高管理人 员负管理信息披露銔毓 基金信息披露义人开披露基金信息符合中证监相基金信息披露内容 格式准等法律法规规銔 基金托管人按照相法律法规銓中证监的规和銙基金合銚的基金 管理人编制的基金资净值銓基金份额净值銓基金份额购赎回格銓基金期告銓更 的招募说明书銓基金品资料概要銓基金清算告等开披露的相基金信息复銓 查并向基金管理人书面或电子确认銔 基金管理人銓基金托管人在指刊中选家刊披露基金信息銔基金管理人銓 基金托管人向中证监基金电子披露网站拟披露的基金信息并保证相信 息的真銓准确銓整銓时銔 基金管理人銓基金托管人除依法在指媒披露信息据需要在 媒披露信息但是媒得早指媒披露信息并在媒披露 信息的内容銔 基金信息披露义人开披露的基金信息告銓法律意书的业机构 制作工作稿并将相档案少保到銙基金合銚10銔 基金管理人銓基金托管人除按法律法规要求披露信息也着眼投资者策提供 用信息的角在保证投资者銓误导投资者銓影响基金常投资操作的前提 自提升信息披露服的銔体要求符合中证监自律规的相规銔 前述自披露如生信息披露用用得基金中支銔 七信息披露文的查阅 依法必披露的信息发基金管理人銓基金托管人按照相法律法规规将信 息置备各自供社查阅銓复制銔 暂停或披露基金信息的情形 述情况时基金管理人和基金托管人暂停或披露基金信息 1銓力 2銓法律法规銓基金合或中证监规的情况銔 九基金信息披露法律法规规銙基金合銚的内容准銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 十七銓基金的风险揭示 基金投资过程中面临的要风险场风险銓利率风险銓信用风险銓投资风险銓 流性风险銓操作风险銓基金特的风险风险銔投资合管理直接相的场风 险銓利率风险銓信用风险流性风险等使用数指标制而操作风险 建立效的内体系管理銔 1銓证券场风险 1场风险 证券场格因各种因素的影响而引起的波将使基金资面临潜在的风险 基金的场风险来源基金的资场格的波銔 2利率风险 金融场利率的波导股票场债券场的格和收益率的利率波也 能导债券基金跌破面值銔基金投资股票和债券收益水到利率的影响 而生风险銔在利率波时基金的净值波般高场基金銔 3信用风险 债券发人銓支到期息或债券发人信用降导债券 格降的风险銔另交易手的损失也属信用风险銔 4投资风险 债券偿息回购到期能场利率的降面临资金投资的收益率 原来利率的风险銔 5流性风险 因场交易足导证券能迅銓地转金的风险銔流性风险包 括基金投资者大额赎回使基金没足够的金基金赎回支的要求 引的风险銔 6操作风险 基金作过程中因内部制在缺或者人因素操作失误或操作规程等引 的风险例如规交易銓部门欺銓交易错误銓IT系统故障等风险銔 7风险 战銓自然灾害等力因素的将影响证券场的能导基金 资的损失銔金融场机銓理商銓托管等超基金管理人自身直接制能力 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 之的风险能导基金或者基金份额人利益损銔 2銓基金特风险 1基金作投资信息业的混合型基金业投资中非常明显仅股 票场系统性风险影响较大时信息业空间大多数值偏小之 间的差大业属性较弱信息业的长多数来源品拉需求如果管理人 在选投资标的投资失误基金投资回能业较基准銔 2基金使用股指期作风险工股指期交易采用保证金交易制 保证金交易杆性在潜在损失能倍大的风险銔 详銓基金要的流性风险风险管理方法说明毓 古基金购銓赎回排毓 基金将强开式基金购节的管理合理制基金份额人中慎确 认大额购请在接购请基金份额人利益构潜在大利影响时 基金管理人将采设投资者购金额限或基金净购例限銓大额购銓 暂停基金购等措施基金规模制保基金份额人的合法益銔毓 该流性风险评毓 基金投资内依法发的股票銓债券銓债券回购銓银款和短期投资 品种等銔般情况资场流性较好支基金的投资和常赎的 需要但排除在特阶段銓特场境特投资标的流性较差的情况銔因 基金投资述资时能在流性风险是基金管理人建或合调整 时能特投资标的流性相足而无法按预期的格买或是投 资者的赎回基金被迫的格股票銓债券或资銔者均能使基金净值 到利影响銔据銙开募开式证券投资基金流性风险管理规銚的相要求 基金慎评投资资的流性并针性制流性风险管理措施效制基金 流性风险保基金投资者的合法益銔毓 详巨额赎回情形的流性风险管理措施毓 在基金巨额赎回情形基金管理人据基金时的资合状况或巨额赎 回份额情况全额赎回或部期赎回銔时如基金个基金份额人在个 开请赎回基金份额超过基金总份额例的基金管理人采期 理赎回请的措施銔毓 4施备用的流性风险管理工的情形銓程序投资者的潜在影响毓 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金能施备用的流性风险管理工更好地流性风险銔基金管理人 基金托管人商在确保投资者得到的前提依照法律法规基金合的 综合用各类流性风险管理工赎回请等调整作特情形基 金管理人流性风险管理的辅措施包括但限古期理巨额赎回请该暂停 接赎回请详缓支赎回款4收短期赎回基金续期少绪 的投资者收古.滨还的赎回滨暂停基金值前值基金资净值滨口还 的资无参考的活跃场格采用值术导允值在大确性 时基金托管人商基金暂停基金值銔毓 基金管理人施流性风险管理工时能投资者的潜在影响包括 但限能购品銓赎回请能确认或者赎回款到銓如期限少7 生较高的赎回收益损失等銔提示投资者了解自身的流性偏好銓合理做好投资 排銔 十銓基金合的更銓基金的清算 銙基金合銚的更 1銓更基金合法律法规规或合基金份额人大通过 的的召开基金份额人大通过銔法律法规规和基金合 基金份额人大通过的基金管理人和基金托管人意更并告 并中证监备案銔 2銓銙基金合銚更的基金份额人大中证监准或无 意之起生效方执自生效内在指媒告銔 銙基金合銚的 情形之的履相程序銙基金合銚 1銓基金份额人大的 2銓基金管理人銓基金托管人职在6个内没基金管理人銓基金托管人 接的 3銓因大法銓规被中证监的 4銓相法律法规和中证监规的情况銔 基金的清算 1銓基金清算小自銙基金合銚之起30个工作内立清算小 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金管理人基金清算小并在中证监的监督基金清算銔 2銓基金清算小基金清算小员基金管理人銓基金托管人銓 证券銓期相业资格的注师銓律师中证监指的人员銔基金 清算小聘用必要的工作人员銔 3銓基金清算小职基金清算小负基金的保管銓清理銓銓 和配銔基金清算小依法必要的民活銔 4銓基金清算程序 1銙基金合銚情形时基金清算小统接管基金 2基金和债债清理和确认 3基金值和 4制作清算告 5聘请师清算告部聘请律师清算告法 律意书 6将清算告中证监备案并告 7基金配銔 5銓基金清算的期限个銔 四清算用 清算用是指基金清算小在基金清算过程中发生的合理用清算用 基金清算小基金中支銔 五基金清算剩余资的配 依据基金清算的配方案将基金清算的全部剩余资扣除基金清算 用銓交纳税款并清偿基金债按基金份额人的基金份额例配銔 基金清算的告 清算过程中的大时告基金清算告师并律 师法律意书中证监备案并告銔基金清算告基金清算 告中证监备案5个工作内基金清算小告基金清算小 将清算告登载在指网站并将清算告提示性告登载在指刊銔 七基金清算文的保 基金清算文基金托管人保15銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 十九銓基金合的内容摘要 基金合的内容摘要銔 十銓基金托管的内容摘要 基金托管的内容摘要銔 十銓基金份额人的服 基金管理人基金的份额人提供系的服基金管理人将据基金份额 人的需要和情况增或修改銔体内容如 銓基金户确认 向首开立基金户的户寄銙基金户确认书銚获得投资人准确的邮寄 地址銔銙基金户确认书銚将在户开户15个工作内寄銔 在基金募期间开户的户将基金合生效的15个工作内寄銙基金 户确认书銚銔 銓服 1銓的网站銓热线电话提供自载服銔 1份额人登录网站www.icbccs.com.cn 入“网交易”栏目输入 开户证码或基金自查询或载任意时段的銔 2份额人用带真机的电话打热线电话4008119999选自 服按“3”输入需要载的期自真銔 2銓将按照份额人的需求提供纸銓电子邮銓短信銔述需 份额人通过电话銓邮銓短信等向制銔中 1电子邮制电子邮的份额人提供銓季和 电子銔电子在銓季銓结15个工作内向份额人指的电子 信箱发銔 2手机短信制手机短信的份额人发交易发生时间段 的季手机短信銔手机短信在季结15个工作内向份额人指的手 机码发銔 3纸制纸制的份额人寄交易发生期间的季纸 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 銔季内无交易发生将邮寄季纸銔制纸的份额 人将获得銔纸的寄时间季或结的15个工作内銔 3銓提示份额人提供的邮寄地址銓手机码銓电子邮箱或因邮局投递差 错銓通故障銓误等原因无法按时准确请时到原基金售网点或 电服中心理相信息更銔如需补发敬请打服热线电话銔 銓收益配方式 基金默认的收益配方式是金红份额人通过售机构选金红或 红利投资并通过网站銓户服中心或售机构查询基金收益配方式銔 四銓期额投资 基金通过售机构和网交易系统份额人提供期额投资的服 即份额人通过固的道采用固期限銓固金额的方式购基金份额銔期额 投资金额限制售机构规相告准銔 五銓资服 份额人提供基金信息銓基金投资告銓宏形势析銓基金净值等多种资 电子版銔如需通过手机或电子邮获得述资份额人通过网站或热线 电话制銔 銓联方式 提供多种联方式供份额人时沟通要包括 1銓热线电话4008119999免长途户服真010-66583100銔 1人工服户提供周7的人工服中周周五的人工服时 间830--2100周周的人工服时间830--1700法节假除銔人工服 内容包括户信息查询銓基金品咨询銓业规解答网交易咨询等服銔 2自电话服提供24小时自语音服户通过热线电话 户信息銓基金份额銓基金净值銓基金銓最告的自查询真等操作銔 2銓在线户服 网站銓手机APP户端和微信设置了“在线服”栏目份额人通过登录 网站首銓手机APP户端或微信点“在线服”标通过网在线开展相咨询銔在线 服的人工服时间周7的人工服中周周五工作时间830--2100周 周工作时间830--1700法节假除銔人工服内容包括基金品咨询銓业 规解答网交易咨询等服銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 3銓电子邮和电话留言 份额人向户服电子邮箱customerservice@icbccs.com.cn銓热线电话按 “6”发邮或留言您的各种服需求将在个工作内得到回复銔 七銓电子交易 份额人通过电子自交易系统7*24小时服理基金交易业包 括基金认购銓购銓赎回銓转换銓撤銓红方式更查询等业銔电子交易方式 网交易户使用多家银的银通过网交易系统自理基金交易业銔 网址https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html銔 手机APP户端操作简銓用灵活户随时随地通过手机户端理业銔 载方式户通过在官网载也通过App Store銓91手銓卓网等用 场搜索载銔 微信交易户通过注釐工银微富金的微信服使用开户身份证绑户 即理基金交易业銔 电子交易的体交易操作方法参考网站釐网交易金栏目相交易指引銔 銓网站服 网站户提供户查询銓品信息查询銓告信息查询銓基金资銓投资策略 告銓交易状查询銓富俱乐部兑换銓微博/微信/网站活参和交流等内容的服銔 九銓户意銓建或投处理 份额人通过热线电话銓电子邮箱銓真銓在线服等道基金管理人 和售机构提意銓建或投銔 十銓如招募说明书在任何您/机构无法理解的内容请联系户服电话銔 请确保投资前您/机构全面理解了招募说明书銔 十銓披露 基金招募说明书更期间基金基金管理人的告如 古. 工银瑞信基金管理限旗基金参海浦东发展银股份限基金 购手续率惠活的告该口古8-古该-古该毓 该. 工银瑞信基金管理限直电子自交易系统开通业银支道并 率惠的告该口古8-古该-古绪毓 详. 工银瑞信基金管理限旗基金参中工商银釐该口古9倾心回馈金基金 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 投率惠活的告该口古8-古该-该4毓 4. 工银瑞信基金管理限旗基金参邮储银网银銓手机银基金购 率惠活的告该口古8-古该-该8毓 滨. 工银瑞信基金管理限旗基金参银股份限网银銓手机银 銓网点柜基金购期额购率惠活的告该口古8-古该-该8毓 绩. 工银瑞信基金管理限旗基金参信证券基金购銓投手续率惠活 的告该口古9-口详-口滨毓 绪. 工银瑞信基金管理限旗基金参中投证券购銓投手续率惠活的 告该口古9-口详-该9毓 8. 工银瑞信基金管理限旗基金参交通银手机银道基金购期 额投资手续率惠活的告该口古9-口详-该9毓 9. 工银瑞信基金管理限旗基金参工商银个人电子银基金购率 惠活的告该口古9-口4-口古毓 古口. 工银瑞信基金管理限增盈基金售限旗部基金 售机构的告该口古9-口4-口古毓 古古. 工银瑞信基金管理限增玄元保险理限旗基金售机构并 率调整的告该口古9-口4-口详毓 古该. 工银瑞信基金管理限旗基金参红塔银网银銓手机银基金 购期额投资手续率惠活的告该口古9-口4-口4毓 古详. 工银瑞信基金管理限董长更的告该口古9-口滨-口8毓 古4. 工银瑞信基金管理限董长和总理更的告该口古9-口滨-口9銔毓 十銓招募说明书查阅方式 基金招募说明书在基金管理人的场和营业场投资者免查阅銔在支 工在合理时间内得述文的复制或复銔 基金管理人保证文的内容告的内容全銔 十四銓备查文 中证监准工银瑞信信息业混合型证券投资基金募的文 銙工银瑞信信息业混合型证券投资基金基金合銚 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 銙工银瑞信信息业混合型证券投资基金托管銚 四法律意书 五基金管理人业资格批銓营业执照 基金托管人业资格批銓营业执照 第五备查文在基金管理人场銓营业场第 文基金托管人的场銔基金投资者在营业时间免查阅在支工 在合理时间内得述文的复制或复銔 工银瑞信基金管理限 〇九十九 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金合内容摘要 基金份额人銓基金管理人和基金托管人的利銓义 1基金份额人的利义 1据銙基金法銚銓銙作法銚规基金份额人的利包括但 限 1基金收益 2参配清算的剩余基金 3依法请赎回的基金份额 4按照规要求召开基金份额人大 5席或者派表席基金份额人大基金份额人大使 表 6查阅或者复制开披露的基金信息资料 7监督基金管理人的投资作 8基金管理人銓基金托管人銓基金售机构损害合法益的依法提起讼或 仲裁 9法律法规中证监规的和銙基金合銚的利銔 2据銙基金法銚銓銙作法銚规基金份额人的义包括但 限 1认真阅并遵銙基金合銚 2了解投资基金品了解自身风险能力自投资风险 3注基金信息披露时使利和履义 4缴纳基金认购銓购銓赎回款法律法规和銙基金合銚规的用 5在的基金份额围内基金损或者銙基金合銚的限任 6任何损基金銙基金合銚人合法益的活 7执生效的基金份额人大的 8返在基金交易过程中因任何原因获得的得利 9法律法规中证监规的和銙基金合銚的义銔 2. 基金管理人的利义 1据銙基金法銚銓銙作法銚规基金管理人的利包括但 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 限 1依法募基金 2自銙基金合銚生效之起据法律法规和銙基金合銚独立用并管理基金 3依照銙基金合銚收基金管理法律法规规或中证监批准的用 4售基金份额 5召基金份额人大 6依据銙基金合銚法律规监督基金托管人如认基金托管人了銙基 金合銚家法律规呈中证监和监管部门并采必要措施保基 金投资者的利益 7在基金托管人更换时提的基金托管人 8选銓更换基金售机构基金售机构的相监督和处理 9任或托符合的机构任基金登机构理基金登业并获得銙基金 合銚规的用 10依据銙基金合銚法律规基金收益的配方案 11在銙基金合銚的围内或暂停理购赎回请 12依照法律法规基金的利益被投资使股东利基金的利益使因基金 投资证券生的利 13在法律法规允许的前提基金的利益依法基金融资銓融券 14基金管理人的义表基金份额人的利益使讼利或者施法律 15选銓更换律师銓师銓证券纪商或基金提供服的部 机构 16在符合法律銓法规的前提制和调整基金认购銓购銓赎回銓转换和 非交易过户的业规 17法律法规中证监规的和銙基金合銚的利銔 2据銙基金法銚銓銙作法銚规基金管理人的义包括但限 1依法募基金理或者托中证监认的机构理基金份额的发 售銓购銓赎回和登 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 2理基金备案手续 3自銙基金合銚生效之起,诚信用銓谨慎勤勉的原管理和用基金 4配备足够的业资格的人员基金投资析銓策业的营方式管 理和作基金 5建立健全内部风险制銓监察稽銓管理人管理等制保证管理的 基金和基金管理人的相独立,管理的基金别管理别证 券投资 6除依据銙基金法銚銓銙基金合銚规,得利用基金自任何 第人利益得托第人作基金 7依法接基金托管人的监督 8采合理的措施使算基金份额认购銓购銓赎回和注格的方法符合銙基 金合銚等法律文的规按规算并告基金净值信息确基金份额购銓赎 回的格 9基金算并编制基金告 10编制季告銓中期告和告 11格按照銙基金法銚銓銙基金合銚规履信息披露告义 12保基金商业秘密泄露基金投资銓投资意向等銔除銙基金法銚銓銙基金合銚 规另规在基金信息开披露前保密向人泄露 13按銙基金合銚的确基金收益配方案时向基金份额人配基金收 益 14按规理购赎回请时銓足额支赎回款 15依据銙基金法銚銓銙基金合銚规召基金份额人大或配合基金 托管人銓基金份额人依法召基金份额人大 16按规保基金管理业活的銓表銓录和相资料15 17确保需要向基金投资者提供的各文或资料在规时间发并保证投资者能 够按照銙基金合銚规的时间和方式随时查阅到基金的开资料并在支合理 的得到资料的复 18并参基金清算小,参基金的保管銓清理銓銓和配 19面临解散銓依法被撤或者被依法告破时时告中证监并通知基金托 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 管人 20因銙基金合銚导基金的损失或损害基金份额人合法益时 赔偿任赔偿任因任而免除 21监督基金托管人按法律法规和銙基金合銚规履自的义基金托管人 銙基金合銚基金损失时基金管理人基金份额人利益向基金托管人追偿 22基金管理人将义托第方处理时第方处理基金的 任 23基金管理人义表基金份额人利益使讼利或施法律 24基金管理人在募期间能到基金的备案銙基金合銚能生效基金管 理人全部募用将募资金并银期款利息在基金募期结30 内基金认购人 25执生效的基金份额人大的 26建立并保基金份额人 27法律法规中证监规的和銙基金合銚的义銔 3基金托管人的利义 1据銙基金法銚銓銙作法銚规基金托管人的利包括但限 1自銙基金合銚生效之起依法律法规和銙基金合銚的规全保管基金 2依銙基金合銚获得基金托管法律法规规或监管部门批准的用 3监督基金管理人基金的投资作如发基金管理人銙基金合銚 家法律法规基金銓人的利益大损失的情形呈中证监 并采必要措施保基金投资者的利益 4据相场规基金开设证券户銓基金理证券交易资金清算 5提召开或召基金份额人大 6在基金管理人更换时提的基金管理人 7法律法规中证监规的和銙基金合銚的利銔 2据銙基金法銚銓銙作法銚规基金托管人的义包括但限 1诚信用銓勤勉的原并全保管基金 2设立门的基金托管部门符合要求的营业场配备足够的銓合格的熟悉基 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 金托管业的职人员负基金托管 3建立健全内部风险制銓监察稽銓管理人管理等制确保基金 的全保证托管的基金基金托管人自的基金相独立 托管的的基金别设置户独立算管理保证基金之间在户设置銓资 金銓录等方面相独立 4除依据銙基金法銚銓銙基金合銚规得利用基金自任 何第人利益得托第人托管基金 5保管基金管理人表基金签的基金的大合凭证 6按规开设基金的资金户和证券户,按照銙基金合銚的据基金管 理人的投资指时理清算銓交割 7保基金商业秘密除銙基金法銚銓銙基金合銚规另规在基 金信息开披露前保密得向人泄露 8复銓查基金管理人算的基金资净值銓基金份额净值銓基金份额购銓赎回 格 9理基金托管业活的信息披露 10基金告銓季告銓中期告和告意说明基金管理人 在各要方面的作是否格按照銙基金合銚的规如果基金管理人执銙基 金合銚规的说明基金托管人是否采了的措施 11保基金托管业活的录銓銓表和相资料15 12建立并保基金份额人 13按规制作相并基金管理人 14依据基金管理人的指或规向基金份额人支基金收益和赎回款 15依据銙基金法銚銓銙基金合銚规召基金份额人大或配合基 金管理人銓基金份额人依法召基金份额人大 16按照法律法规和銙基金合銚的规监督基金管理人的投资作 17参基金清算小参基金的保管銓清理銓銓和配 18面临解散銓依法被撤或者被依法告破时时告中证监和银监管机 构并通知基金管理人 19因銙基金合銚导基金损失时赔偿任赔偿任因 任而免除 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 20按规监督基金管理人按法律法规和銙基金合銚规履自的义基金管理 人因銙基金合銚基金损失时基金份额人利益向基金管理人追偿 21执生效的基金份额人大的 22法律法规中证监规的和銙基金合銚的义銔 基金份额人大召銓表的程序和规 基金份额人大基金份额人基金份额人的合法授表表 基金份额人席并表銔基金份额人的基金份额拥等的投票銔 1銓召开 1或需要之的召开基金份额人大 1銙基金合銚 2更换基金管理人 3更换基金托管人 4转换基金作方式 5提高基金管理人銓基金托管人的酬标准据法律法规的要求提高等酬标准 的除 6更基金类别 7基金基金的合并 8更基金投资目标銓围或策略法律法规銓中证监和銙基金合銚另规 的除 9更基金份额人大程序 10基金管理人或基金托管人要求召开基金份额人大 11独或合基金总份额10%含10%基金份额的基金份额人 基金管理人收到提的基金份额算就书面要求召开基金份额人 大 12基金人利和义生大影响的 13法律法规銓銙基金合銚或中证监规的召开基金份额人大的 銔 2情况基金管理人和基金托管人商修改需召开基金份额人大 1调基金管理銓基金托管和基金的用 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 2法律法规要求增的基金用的收 3在法律法规和銙基金合銚规的围内调整基金的购率銓调赎回率或 更收方式 4因相的法律法规发生而銙基金合銚修改 5銙基金合銚的修改基金份额人利益无性利影响或修改銙基 金合銚人利义系发生 6按照法律法规和銙基金合銚规召开基金份额人大的的情形銔 2銓召人召方式 1除法律法规规或銙基金合銚另基金份额人大基金管理人 召 1基金管理人按规召或能召时基金托管人召 3基金托管人认必要召开基金份额人大的向基金管理人提书面 提銔基金管理人自收到书面提之起10内是否召并书面告知基金托管 人銔基金管理人召的自书面之起60内召开基金管理人 召基金托管人认必要召开的基金托管人自召銔 4表基金份额10%含10%的基金份额人就书面要求召开基 金份额人大向基金管理人提书面提銔基金管理人自收到书面提之 起10内是否召并书面告知提提的基金份额人表和基金托管人銔基金 管理人召的自书面之起60内召开基金管理人召 表基金份额10%含10%的基金份额人认必要召开的向基金托管人 提书面提銔基金托管人自收到书面提之起10内是否召并书面告知 提提的基金份额人表和基金管理人基金托管人召的自书面 之起60内召开銔 5表基金份额10%含10%的基金份额人就要求召开基金份 额人大而基金管理人銓基金托管人都召的独或合表基金份额10% 含10%的基金份额人自召并少提前30中证监备案銔基金份 额人依法自召基金份额人大的基金管理人銓基金托管人配合得阻 碍銓扰銔 6基金份额人的召人负选确开时间銓地点銓方式和益登銔 3銓召开基金份额人大的通知时间銓通知内容銓通知方式 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 1召开基金份额人大召人召开前30在指媒告銔基金 份额人大通知少载明内容 1召开的时间銓地点和形式 2拟的銓程序和表方式 3席基金份额人大的基金份额人的益登 4授托证明的内容要求包括但限理人身份理限和理效期限等銓 时间和地点 5常设联系人联系电话 6席者必准备的文和必履的手续 7召人需要通知的銔 2采通开方式并表的情况召人在通知中说明 基金份额人大采的体通方式銓托的证机联系方式和联系人銓书 面表意寄交的截时间和收方式銔 3如召人基金管理人另书面通知基金托管人到指地点表意的 票监督如召人基金托管人另书面通知基金管理人到指地点表意 的票监督如召人基金份额人另书面通知基金管理人和基金托管 人到指地点表意的票监督銔基金管理人或基金托管人派表书面表 意的票监督的影响表意的票效力銔 4銓基金份额人席的方式 基金份额人大通过场开方式銓通开方式或法律法规监管机构允许的 方式召开的召开方式召人确銔 1场开銔基金份额人人席或理投票授托证明派表席 场开时基金管理人和基金托管人的授表席基金份额人大基金管理人 或托管人派表席的影响表效力銔场开时符合时基金 份额人大程 1亲自席者基金份额的凭证銓托席者的托人基金份额 的凭证托人的理投票授托证明符合法律法规銓銙基金合銚和通知的规 并基金份额的凭证基金管理人的登资料相符 2汇总到者示的在益登基金份额的凭证显示效的基金份 额少基金在益登基金总份额的50%含50%銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 2通开銔通开系指基金份额人将表的投票书面形式在表 截前召人指的地址銔通开书面方式表銔 在时符合时通开的方式视效 1召人按銙基金合銚通知在2个工作内续相提 示性告 2召人按基金合通知基金托管人如果基金托管人召人基金管理 人到指地点书面表意的票监督銔召人在基金托管人如果基金托管 人召人基金管理人和证机的监督按照通知规的方式收基金份额 人的书面表意基金托管人或基金管理人通知参收书面表意的影 响表效力 3人直接书面意或授人表书面意的基金份额人的 基金份额小在益登基金总份额的50%含50% 4述第3中直接书面意的基金份额人或托表人书面意 的理人时提交的基金份额的凭证銓托书面意的理人的托人 基金份额的凭证托人的理投票授托证明符合法律法规銓銙基金合銚和通知 的规并基金登注机构录相符 5通知前中证监备案銔 3在法律法规突的前提基金份额人大通过网銓电话或方 式召开基金份额人采用书面銓网銓电话銓短信或方式表体方式 召人确并在通知中明銔 4基金份额人授人席并表的授方式采用书面銓网銓 电话銓短信或方式体方式在通知中明銔 5銓内容程序 1内容提案 内容系基金份额人利益的大如銙基金合銚的大修改銓 銙基金合銚銓更换基金管理人銓更换基金托管人銓基金合并銓法律法规銙基金 合銚规的召人认需提交基金份额人大论的銔 基金份额人大的召人发召的通知原提案的修改在基金份 额人大召开前时告銔 基金份额人大得告的内容表銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 2程序 1场开 在场开的方式首大人按照第七规程序确和监票人 然大人提案论表并形大銔大人基金管理 人授席的表在基金管理人授表能大的情况基金托管人授 席的表如果基金管理人授表和基金托管人授表均能大 席大的基金份额人和理人表的50%含50%选生 基金份额人作基金份额人大的人銔基金管理人和基金托管人席 或基金份额人大影响基金份额人大作的的效力銔 召人制作席人员的签銔签载明参人员或 銓身份证明文码銓或表表的基金份额銓托人或和 联系方式等銔 2通开 在通开的情况首召人提前30提案在通知的表截期 2个工作内在证机监督召人统全部效表在证机监督形銔 6銓表 基金份额人份基金份额票表銔 基金份额人大般和特别 1般般参大的基金份额人或理人表的50% 含50%通过方效除第2规的特别通过的 均般的方式通过銔 2特别特别参大的基金份额人或理人表的 之含之通过方做銔转换基金作方式銓更换基金管理人或者基金 托管人銓銙基金合銚特别通过方效銔 基金份额人大采方式投票表銔 采通方式表时除非在票时充的相证据证明否提交符合通 知中规的确认投资者身份文的表视效席的投资者表面符合通知规的书 面表意视效表表意模糊清或相矛盾的视表但入 书面意的基金份额人表的基金份额总数銔 基金份额人大的各提案或提案内并的各题开銓表 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 銔 7銓票 1场开 1如大基金管理人或基金托管人召基金份额人大的人在 开始在席的基金份额人和理人中选基金份额人表大 召人授的监督员任监票人如大基金份额人自召或大虽然 基金管理人或基金托管人召但是基金管理人或基金托管人席大的基金份额 人大的人在开始在席的基金份额人中选基金份额 人表任监票人銔基金管理人或基金托管人席大的影响票的效力銔 2监票人在基金份额人表立即清点并大人场票结 果銔 3如果人或基金份额人或理人提交的表结果疑在 表结果立即投票数要求清点銔监票人清点清点 限銔清点大人场清点结果銔 4票过程证机证,基金管理人或基金托管人席大的影响 票的效力銔 2通开 在通开的情况票方式大召人授的监督员在基金托管人授 表若基金托管人召基金管理人授表的监督票并证机 票过程证銔基金管理人或基金托管人派表书面表意的票监督 的影响票和表结果銔 8銓生效告 基金份额人大的召人自通过之起5内中证监准或者备 案銔 基金份额人大的自中证监依法准或者无意之起生效銔 基金份额人大自生效之起2内在指媒告銔如果采用通方式 表在告基金份额人大时必将证书全文銓证机构銓证员等 告銔 基金管理人銓基金托管人和基金份额人执生效的基金份额人大的 銔生效的基金份额人大全体基金份额人銓基金管理人銓基金托管人均 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 力銔 9銓部基金份额人大召开銓召开銓程序銓表等规 凡是直接引用法律法规的部如将来法律法规修改导相内容被或更的基金管 理人提前告直接部内容修改和调整无需召开基金份额人大銔 基金合解除和的銓程序基金的清算方式 1銓銙基金合銚的 情形之的履相程序銙基金合銚 1基金份额人大的 2基金管理人銓基金托管人职在6个内没基金管理人銓基金托管 人接的 3因大法銓规被中证监的 4相法律法规和中证监规的情况銔 2銓基金的清算 1基金清算小自銙基金合銚之起30个工作内立清算 小基金管理人基金清算小并在中证监的监督基金清算銔 2基金清算小基金清算小员基金管理人銓基金托管人銓 证券銓期相业资格的注师銓律师中证监指的人员銔基金 清算小聘用必要的工作人员銔 3基金清算小职基金清算小负基金的保管銓清理銓銓 和配銔基金清算小依法必要的民活銔 4基金清算程序 1銙基金合銚情形时基金清算小统接管基金 2基金和债债清理和确认 3基金值和 4制作清算告 5聘请师清算告部聘请律师清算告法律 意书 6将清算告中证监备案并告 7基金配銔 5基金清算的期限6个銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 3銓清算用 清算用是指基金清算小在基金清算过程中发生的合理用清算用 基金清算小基金中支銔 4銓基金清算剩余资的配 依据基金清算的配方案将基金清算的全部剩余资扣除基金清算 用銓交纳税款并清偿基金债按基金份额人的基金份额例配銔 5銓基金清算的告 清算过程中的大时告基金清算告师并律 师法律意书中证监备案并告銔基金清算告基金清算 告中证监备案5个工作内基金清算小告基金清算小 将清算告登载在指网站并将清算告提示性告登载在指刊銔 6銓基金清算文的保 基金清算文基金托管人保15銔 四的处理 各方人意因銙基金合銚而生的或銙基金合銚的如 好商能解的任何方将提交的中济易仲裁员 按照时效的仲裁规仲裁銔仲裁裁是局的仲裁各方人均力 仲裁方銔 除内容之基金合的部基金合人继续履銔 銙基金合銚中法律管辖銔 五基金合地和投资者得合的方式 銙基金合銚制供投资者在基金管理人銓基金托管人銓售机构的场 和营业场查阅 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金托管内容摘要 銓托管人 基金管理人 工银瑞信基金管理限 注地址西城金融大街5銓56层5601銓57层5 701銓58层5801銓59层5901 地址西城金融大街5盛大厦A6-9层 邮编码100033 法表人王海璐 立期20050621 批准设立机中证监 批准设立文中证监证监基金銟2005銠93 中银监银监复銟2005銠105 形式限任 注资2亿元人民 续期间续营 营围基金募基金售资管理中证监许的它业 基金托管人 中业银股份限 注地址东城建门内大街69 地址西城复门内大街该8凯晨世中心东九层 邮编码100031 法表人周慕冰 立时间2009115 基金托管资格批准文中证监证监基[1998]23 注资 34,998,303.4万元人民 续期间续营 营围吸收款发短期銓中期銓长期款理内结算理票据 兑发金融债券理发銓理兑銓府债券买府债券銓金融债券 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 业借买銓理买汇结汇銓售汇银业提供信用证服 保理收款理保险业提供保管箱服理资金清算各类汇兑业理 策性银銓府和金融机构款业款或参银团款汇 款汇款汇汇款汇借款发銓理发銓买或理买股票的 证券汇票据兑和自营銓汇买兑换汇保资信调查銓咨 询銓证业企业銓个人服证券户交易结算资金管业证券投资 基金托管业企业金托管业业投资基金托管业合格境机构投资者境内证 券 投资托管业理开式基金业电话银銓手机银銓网银业金融生品 交易业院银业监督管理机构等监管部门批准的业銔 銓基金托管人基金管理人的业监督和查 基金托管人据法律法规的规銙基金合銚的建立相的术系 统基金管理人的投资作监督銔要包括方面 1銓基金托管人据法律法规的规基金合的基金投资围銓投资 象监督銔基金合明确基金投资风格或证券选标准的基金管理人按照基金托 管人要求的格式提供投资品种和交易手便基金托管人用相术系统基金 投资是否符合基金合证券选标准的监督在疑义的查銔 基金的投资围限良好流性的金融工包括内依法发的股票 包括业股票銓中小股票中证监准的股票銓债券銓债券回购銓 资支证券銓场工銓股指期证等金融生工法律法规允许基金投资 的它金融工銔 如法律法规或监管机构允许基金投资品种基金管理人在履程序 将纳入投资围銔 基金的配置股票资基金资的例60%债券等固收益类资基金 资的例5%-40%銔中基金投资信息业股票资非金基金资的例 80%任何交易在扣除股指期合需缴纳的交易保证金金或者到期在 内的府债券基金资净值的5%中金包括结算备金銓保证金銓 收购款等銔 2銓基金托管人据法律法规的规基金合的基金投资銓融资銓融券 例监督銔基金托管人按述例和调整期限监督 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 1基金的股票股票的例基金资的60%债券等固收益类资 基金资的例5%-40%銔中基金投资信息业股票资非金基金资的例 80% 2保基金资净值5％的金或者到期在内的府债券中 金包括结算备金銓保证金銓收购款等 3基金家的股票值超过基金资净值的10％ 4基金管理人管理的銓基金托管人托管的全部基金家发的证 券超过证券的10％ 5基金的全部证值得超过基金资净值的3％ 6基金管理人管理的銓基金托管人托管的全部基金的证得 超过证的10％ 7基金在任何交易买入证的总金额得超过交易基金资净值的 0.5％ 8基金投资原始益人的各类资支证券的例得超过基金资净 值的10％ 9基金的全部资支证券值得超过基金资净值的20％ 10基金的(指信用别)资支证券的例得超过资支 证券规模的10％ 11基金管理人管理的銓基金托管人托管的全部基金投资原始益人 的各类资支证券得超过各类资支证券合规模的10％ 12基金投资信用别评BBB(含BBB)的资支证券銔基金 资支证券期间如果信用等降銓符合投资标准在评告发之起3 个内全部 13基金参股票发购基金的金额超过基金的总资基 金的股票数超过拟发股票发股票的总 14基金入全银间业场债券回购的资金余额得超过基金资净值 的40%基金入全银间业场债券回购的最长期限1,债券回购到期 得展期 15在任何交易的买入股指期合值得超过基金资净值的10% 在任何交易的买入期合值证券值之和得超过基金资净值 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 的95%中证券指股票銓债券含到期在内的府债券銓证銓资 支证券銓买入返售金融资含押式回购等在任何交易的期 合值得超过基金的股票总值的20%在任何交易内交易包括的股 指期合的交金额得超过个交易基金资净值的20%基金的股票 值和买入銓股指期合值合轧差算符合基金合股票投资例 的规个交易在扣除股指期合需缴纳的交易保证金保 基金资净值的5%的金或到期在内的府债券銔 16基金的只流通限证券数目前基金的在场交易 的证券数之和证券流通股发之得超过5%参购时只基金 的只流通限值基金净值之得超过2%参购时只基金的 时处期的流通限证券值基金净值之得高10%参购时只 基金的全部非开发证券基金净值之得高5%参购时只基金 的全部流通限证券到期在的流通限证券值基金净值之得高 5% 17基金投资流性限资的值得超过基金资净值的15%因证 券场波銓股票停牌銓基金规模等基金管理人之的因素使基金符合前 款规例限制的基金管理人得增流性限资的投资 18基金管理人管理的銓基金托管人托管的全部开式基金(包括开式基 金处开期的期开基金)家发的流通股票得超过 流通股票的15%基金管理人管理的銓基金托管人托管的全部投资合 家发的流通股票得超过流通股票的30%全按照指 数的构例证券投资的开式基金中证监认的特殊投资合前述 例限制 19基金募类证券资管品中证监认的体交易手开展逆回 购交易的接押品的资要求基金合的投资围保 20法律法规中证监规的和銙基金合銚的投资限制銔 除第2銓12銓17銓19规因证券期场波銓合并銓基金 规模銓股置改革中支等基金管理人之的因素使基金投资例符合述 规投资例的基金管理人在10个交易内调整法律法规另规的规 銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金管理人自基金合生效之起6个内使基金的投资合例符合基金合 的銔基金托管人基金的投资的监督检查自基金合生效之起开始銔 如果法律法规述投资合例限制更的更的规准銔法律法规或 监管部门述限制如用基金基金管理人在履程序基金投资 相限制銔 基金托管人基金投资的监督和检查自基金合生效之起开始銔 3銓基金托管人据法律法规的规基金合的第十五第九 基金投资禁监督銔基金托管人通过监督方式基金管理人基金投资禁 和联交易监督銔据法律法规基金禁联交易的规基金管理人和基金 托管人相提供机构股系的股东銓机构大利害系的 联方交易证券銔基金管理人和基金托管人任确保联交易的真性銓准确 性銓整性并负时将更的发给方銔 若基金托管人发基金管理人联交易中示的联方法律法规禁基金 的联交易时基金托管人时提醒并基金管理人采必要措施阻联交易 的发生如基金托管人采必要措施无法阻联交易发生时基金托管人向中 证监告銔基金管理人交的联交易如基金托管人前格遵循了监督流程 无法阻联交易的发生而只能按相法律法规和交易规结算基金 托管人的损失并向中证监告銔 4銓基金托管人据法律法规的规基金合的基金管理人参银间 债券场监督銔基金管理人在基金投资作之前向基金托管人提供慎选的銓 基金用的银间债券场交易手并各交易手用的交易结算方式銔基金 托管人监督基金管理人是否按前提供的银间债券场交易手交易銔基金管理 人银间债券场交易手更如基金管理人据场情况需要临 时调整银间债券场交易手向基金托管人说明理在交易手发生交易前 3个工作内基金托管人商解銔基金管理人收到基金托管人书面确认被确认调整 的开始生效生效前剔除的交易手但尚结算的交易按 照结算銔基金管理人负交易手的资信制按银间债券场的交易规 交易基金托管人据银间债券场交合履情况监督但交易 手履合的损失銔如基金托管人发基金管理人没按照的交易 手或交易方式交易时基金托管人时提醒基金管理人基金托管人 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 的任何损失和任銔 5銓基金托管人据法律法规的规基金合的基金管理人选款银 监督銔 基金投资银期款的基金管理人据法律法规的规基金合的确 符合的款银的并时提供给基金托管人基金托管人据基金投资 银款的交易手是否符合规监督銔 基金投资银款符合如规 1基金管理人銓基金托管人款银建立期机制确保基金银款 业目算的真銓准确銔 2基金托管人强基金银款业的监督查格查銓复相銓 户资料銓投资指銓款证书等文履托管职銔 3基金管理人基金托管人在开展基金款业时格遵銙基金法銚銓銙作 法銚等法律法规家户管理銓利率管理銓支结算等的各规銔 基金托管人发基金管理人在选款银时法律法规的规基金合 的的时书面形式通知基金管理人在10个工作内纠銔基金管理人基 金托管人通知的规能在10个工作内纠的基金托管人告中证监銔基 金托管人发基金管理人大规立即告中证监时通知基金管理人在 10个工作内纠或结算銔 6銓基金托管人据法律法规的规基金合的基金资净值算銓基 金份额净值算銓收资金到銓基金用开支收入确銓基金收益配銓相信息披露銓 基金料中登载基金业表数据等监督和查銔 如果基金管理人基金托管人的擅自将的业表数据制在 料基金托管人任何任并将在发立即告中证监銔 7銓基金托管人据法律法规的规基金合的基金投资流通限证券 监督銔 1基金投资流通限证券遵銙规基金投资非开发证券的紧急 通知銚銓銙基金投资非开发股票等流通限证券题的通知銚等法律法规规 銔 2部的流通限证券文提的流性限资并全包括銙 证券发管理法銚规的非开发股票銓开发股票网配售部等在发时 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 明确期限期的交易证券,包括发大息或原因而临时停牌的证券銓 发证券銓回购交易中的押券等流通限证券銔 3在首投资流通限证券之前基金管理人制相投资策流程銓风险 制制銓流性风险制预案等规章制銔基金管理人据基金流性的需要合理排 流通限证券的投资例并在风险制制中明确体例避免基金流性风险銔 述规章制基金管理人董批准銔述规章制董通过之基金管理人 将述规章制董批准述规章制的提交给基金托管人銔 4在投资流通限证券之前基金管理人少提前个交易向基金托管人提供 流通限证券的相信息体包括但限如文如 拟发数銓依据銓监管机构的批准证明文复銓基金管理人商签的 售复銓缴款通知书銓基金拟认购的数銓格銓总銓款銓款金额銓 款时间文等銔基金管理人保证述信息的真銓整銔 5基金托管人在监督基金管理人投资流通限证券的过程中如认因场剧 烈导基金管理人的体投资能基金较大风险基金托管人要求 基金管理人风险的除或措施补充和整改并做书面说明銔否基金托管 人书面告知基金管理人执指銔因执指基金 损失的基金托管人任何任并告中证监銔 6基金管理人保证基金投资的限证券登管在基金并确保证基金托 管人能够常查询銔因基金管理人原因生的限证券登管题基金的损失 或基金托管人无法全保管基金的任损失基金管理人銔 7如果基金管理人按照的向基金托管人相数据或者了虚假 的数据导基金托管人能履托管人职的基金管理人依法相法律果銔除 基金托管人能依据基金合履职因投资流通限证券生的损失基金 托管人按照履监督职述损失銔 8銓基金托管人发基金管理人的述投资指或投资作中法律法规 和基金合的规时书面形式通知基金管理人限期纠銔基金管理人极配合和 基金托管人的监督和查銔基金管理人收到通知在工作前时并书面 形式给基金托管人发回函就基金托管人的疑义解释或证说明规原因纠期 限并保证在规期限内时改銔在述规期限内, 基金托管人随时通知 复查, 督促基金管理人改銔基金管理人基金托管人通知的规能在限期内纠 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 的基金托管人告中证监銔基金托管人发基金管理人依据交易程序生效的投 资指法律銓法规和规或者基金合的立即通知基金 管理人并告中证监銔 9銓基金管理人义配合和基金托管人依照法律法规銓基金合和托管 基金业执查銔基金托管人发的书面提示基金管理人在规时间内答复并改 或就基金托管人的疑义解释或证基金托管人按照法规要求需向中证监基 金监督告的基金管理人极配合提供相数据资料和制等銔 10銓基金托管人发基金管理人大规时告中证监时通知基 金管理人限期纠并将纠结果告中证监銔基金管理人无理銓阻挠 方据规使监督或采拖銓欺等手段妨碍方效监督情节 或基金托管人提警告改的基金托管人告中证监銔 銓基金管理人基金托管人的业查 基金管理人基金托管人履托管职情况查查包括基金托管人 全保管基金銓开设基金的资金户和证券户銓复基金管理人算的基金资 净值和基金份额净值銓据基金管理人指理清算交收銓相信息披露和监督基金投资 作等銔 基金管理人发基金托管人擅自挪用基金銓基金管理銓 执或无故执基金管理人资金指銓泄露基金投资信息等銙基金法銚銓基金 合銓规时时书面形式通知基金托管人限期纠銔基金托管人 收到通知在工作前时并书面形式给基金管理人发回函说明规原因 纠期限并保证在规期限内时改銔在述规期限内基金管理人随时通 知复查, 督促基金托管人改銔基金托管人极配合基金管理人的查包 括但限提交相资料供基金管理人查托管的整性和真性在规时间内 答复基金管理人并改銔 基金管理人发基金托管人大规时告中证监时通知 基金托管人限期纠并将纠结果告中证监銔基金托管人无理銓阻挠 方据规使监督或采拖銓欺等手段妨碍方效监督情节 或基金管理人提警告改的基金管理人告中证监銔 四銓基金的保管 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金保管的原 1銓基金独立基金管理人銓基金托管人的固銔 2銓基金托管人全保管基金銔基金管理人依据合法程序作的合法合规指 基金托管人得自用銓处銓配基金的任何銔 3銓基金托管人按照规开设基金的资金户和证券户銔 4銓基金托管人托管的基金别设置户确保基金的整独立銔 5銓基金托管人据基金管理人的指按照基金合和的保管基金 如特殊情况方另商解銔 6銓因基金投资生的收资基金管理人负人确到 期并通知基金托管人到基金没到基金户的基金托管人时通知基金管 理人采措施催收銔给基金损失的基金托管人任何任銔 7銓除依据法律法规和基金合的规基金托管人得托第人托管基金銔 基金募期间募资金的验资 1銓基金募期间的资金基金管理人在托管资格的商业银开设的基金认购 户銔户基金管理人开立并管理銔 2銓基金募期满或基金停募时募的基金份额总额銓基金募金额銓基金份额 人人数符合銙基金法銚銓銙作法銚等规基金管理人将属基金的全 部资金入基金托管人开立的基金托管资金户时在规时间内聘请证券相 业资格的师验资验资告銔的验资告参验资的2或 2中注师签方效銔 3銓若基金募期限届满能到基金合生效的基金管理人按规理 款等基金托管人提供充銔 基金资金户的开立和管理 1銓基金托管人负基金的资金户的开设和管理銔 2銓 基金托管人基金的义在营业机构开设基金的资金户并据基金管 理人合法合规的指理资金收銔基金的银预留鉴基金托管人保管和使用銔基 金的收支活包括但限投资銓支赎回金额銓支基金收益銓收购款 均需通过基金的资金户銔 3銓基金托管资金帐户的开立和使用限满足开展基金业的需要銔基金托管人和 基金管理人得假借基金的义开立任何银户得使用基金的任何户 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金业的活銔 4銓基金托管资金户的开立和管理符合相法律法规的规銔 5銓在符合法律法规规的基金托管人通过基金托管人用户理基金 资的支銔 四基金证券户的开立和管理 1銓基金托管人在中证券登结算限任海銓深圳基金开立 基金托管人基金联的证券户銔 2銓基金证券户的开立和使用限满足开展基金业的需要銔基金托管人和基金 管理人得借或方意擅自转基金的任何证券户得使用基金的任何户 基金业的活銔 3銓 基金托管人自身法人义在中证券登结算限任开立结算备金户 并表托管的基金中证券登结算限任的法人清算工作基金管理 人极銔结算备金的收按照中证券登结算限任的规执銔 4銓基金证券户的开立和证券户的保管基金托管人负户资的管理和 用基金管理人负銔 5銓在托管生效之基金被允许投资品种的投资业相 户的开设銓使用的按规开设銓使用并管理若无相规基金托管人 照并遵述户开设銓使用的规銔 五债券托管户的开设和管理 基金合生效基金托管人据中人民银銓中央债登结算限任的 规基金的义在中央债登结算限任开立债券托管结算户并表 基金银间场债券的结算銔基金管理人和基金托管人时表基金签全银间债 券场债券回购銔 户的开立和管理 1銓因业发展需要而开立的户据法律法规和基金合的规在基金 管理人和基金托管人商开立銔户按规使用并管理銔 2銓法律法规等规相户的开立和管理另规的规理銔 七基金投资的凭证等的保管 基金投资的物证券銓银期款等凭证基金托管人负妥善保 管保管凭证基金托管人銔物证券的购买和转基金托管人据基金管理人的 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 指理銔属基金托管人效制的物证券在基金托管人保管期间的损銓灭失 生的任基金托管人銔托管人托管人机构效制的证券 保管任銔 基金的大合的保管 基金管理人表基金签署的銓基金的大合的原别基金管理人銓基金 托管人保管銔除另规基金管理人在表基金签署基金的大合时保 证基金方份的便基金管理人和基金托管人少各份的原銔 无法得份的的基金管理人向基金托管人提供盖章的合真 方商或在合围内合原得转移銔大合的保管期限基金合 15銔 五銓基金资净值算和算 基金资净值的算和复 1銓基金资净值 基金资净值是指基金资总值去负债的净资值銔 基金份额净值是指基金资净值除基金份额总数得到的基金份额的资净值銔基金 份额净值的算精确到0.001元小数点第四四舍五入生的误差入基金 銔家另规的规銔 工作算基金资净值基金份额净值并按规告銔 2銓复程序 基金管理人工作基金资值将基金份额净值结果发基金托管人 基金托管人复无误基金管理人依据基金合和相法律法规的规銔 基金资值方法和特殊情形的处理 1銓值象 基金拥的股票銓证銓期銓债券和银款息銓收款銓它投资等资 负债銔 2銓值方法 1证券交易的证券的值 1交易的证券包括股票銓证等值在证券交易牌的 收盘值值无交易的最交易济境发生大或证券发机 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 构发生影响证券格的大的最交易的收盘值如最交易 济境发生了大或证券发机构发生影响证券格的大的参考类似投 资品种的大因素调整最交易确允格銔 2交易净交易的债券按值收盘值值没交易的最 交易济境发生大按最交易的收盘值銔如最交易济境 发生了大的参考类似投资品种的大因素调整最交易 确允格 3交易净交易的债券按值收盘去债券收盘中含的债券 收利息得到的净值值没交易的最交易济境发生大 按最交易债券收盘去债券收盘中含的债券收利息得到的净值銔如最 交易济境发生了大的参考类似投资品种的大因素 调整最交易确允格 4交易在活跃场的证券采用值术确允值銔交易 的资支证券采用值术确允值在值术难靠允值的情况 按值銔 2处期间的证券如情况处理 1股銓转增股銓配股和开增发的股按值在证券交易牌的股票的 值方法值无交易的最的收盘值 2首开发的股票銓债券和证采用值术确允值在值 术难靠允值的情况按值銔 3首开发明确期的股票股票在交易按交易的 股票的值方法值非开发明确期的股票按监管机构或业规 确允值銔 3全银间债券场交易的债券銓资支证券等固收益品种采用值术 确允值銔 4如确凿证据表明按述方法值能允值的基金管理人 据体情况基金托管人商按最能允值的格值銔 5基金投资股指期合般值结算值值无结算 的最交易济境发生大的采用最交易结算值銔结算 结算规銙中金融期交易结算銚准銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 6基金发生大额购或赎回情形时基金管理人在履程序采用摆 机制确保基金值的性体处理原操作规遵循相法律法规监 管部门銓自律规的规銔 7相法律法规监管部门强制规的规銔如增按家最 规值銔 如基金管理人或基金托管人发基金值基金合明的值方法銓程序相法 律法规的规或者能充维基金份额人利益时立即通知方查明原因 方商解銔 据法律法规基金资净值算和基金算的义基金管理人銔基 金的基金任方基金管理人任因就基金的题如相各方 在等基础充论无法的意按照基金管理人基金资净值的算 结果銔 特殊情况的处理 1銓基金管理人或基金托管人按值方法的第4值时的误差作基 金资值错误处理銔 2銓证券交易銓期登结算发的数据错误制或 力原因基金管理人和基金托管人虽然采必要銓銓合理的措施 检查但是能发错误而的基金份额净值算错误基金管理人銓基金托管人 免除赔偿任銔但基金管理人銓基金托管人极采必要的措施除的影响銔 基金份额净值错误的处理方式 1基金管理人和基金托管人将采必要銓銓合理的措施确保基金资值的准 确性銓时性銔基金份额净值小数点3内(含第3)发生差错时视基金份额净 值错误基金份额净值错误时基金管理人立即纠通基金托管人并采 合理的措施损失扩大错误偏差到或超过基金资净值的0.25%时基金管 理时通知基金托管人并中证监错误偏差到基金份额净值的0.50%时 基金管理人告銓通基金托管人并中证监备案发生净值算错误时基 金管理人负处理给基金份额人和基金损失的基金管理人赔 基金管理人按差错情形向人追偿銔 2基金份额净值算差错给基金和基金份额人损失需要赔偿时基 金管理人和基金托管人据情况界方的任确认按款赔偿 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 ①基金的基金任方基金管理人任銔基金的题如方 在等基础充论尚能时按基金任方的建执给基金 份额人和基金的损失基金管理人负赔托管人算也确的也 相的任銔 鈈若基金管理人算的基金份额净值基金托管人复确认告而基金托管人 算过程提疑义或要求基金管理人书面说明基金份额净值错基金份额 人损失的据法律法规的规基金份额人或基金支赔偿金就向基金份额 人或基金支的赔偿金额中基金管理人50%基金托管人50%銔 鈉如基金管理人和基金托管人基金份额净值的算结果虽然多算和 尚能时避免能按时基金份额净值的情形基金管理人的算结果 给基金份额人和基金的损失基金管理人负赔托管人算也 确的也相的任銔 鈊基金管理人提供的信息错误包括但限基金购或赎回金额等基金托管 人在履常复程序能发错误而导基金份额净值算错误而引起的基金 份额人和基金的损失基金管理人负赔銔 3证券交易銓登结算发的数据错误制或 力原因基金管理人和基金托管人虽然采必要銓銓合理的措施检查 但是能发错误而的基金份额净值算错误基金管理人銓基金托管人免除赔 偿任銔但基金管理人銓基金托管人极采必要的措施除的影响銔 4基金管理人和基金托管人各自术系统设置而生的净值算差基金 管理人算结果准銔 5前述内容如法律法规或监管机另规的规处理銔如果业通做 法方人着等和保基金份额人利益的原商銔 四暂停值告基金份额净值的情形 1銓基金投资的证券銓期交易场遇法节假或因原因暂停营业时 2銓因力使基金管理人銓基金托管人无法准确评基金资值时 3銓前值基金资净值50%的资无参考的活跃场格采用 值术导允值在大确性时基金托管人商的基金管理人 暂停基金值 4銓中证监和基金合认的它情形銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 五基金制 按家部门规的制执銔 基金的建立 基金管理人基金算并编制基金告銔基金管理人独立地设置銓录 和保管基金的全銔若基金管理人和基金托管人处理方法在基金 管理人的处理方法准銔若符暂时无法查到错的原因而影响到基金资净 值的算和告的基金管理人的准銔 七基金表告的编制和复 1銓表的编制 基金管理人时编制并提供真銓整的基金告銔表的编制 基金管理人了5工作内招募说明书在基金合生效6个更 并告等期间届满45内告銔季告在个季结之起15个工作 内编制并告告在了60内编制并告 告在结90内编制并告銔基金合生效足2个的基 金管理人编制期季告銓告或者告銔 2銓表复 基金管理人在表将表盖章提供给基金托管人复基金托管人在 收到在3内复并将复结果书面通知基金管理人銔基金管理人在季告 将告提供给基金托管人复基金托管人在收到7个工作内复 并将复结果书面通知基金管理人銔基金管理人在告将告提 供给基金托管人复基金托管人在收到30内复并将复结果书面通知基 金管理人銔基金管理人在告将告提供基金托管人复基金托管人 在收到45内复并将复结果书面通知基金管理人銔基金管理人和基金托管 人之间的述文来均密真的方式或方商的方式銔 基金托管人在复过程中发方的表在符时基金管理人和基金托管人 查明原因调整调整方认的处理方式准若方无法基 金管理人的处理准銔无误基金托管人在基金管理人提供的告盖托管业 部门章或者盖托管业用章的复意书方各自留份銔如果基金管理 人基金托管人能发告之之前就相表基金管理人按照 编制的表发告基金托管人就相情况中证监备案銔 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 銓基金份额人的登保管 基金的基金管理人和基金托管人别妥善保管的基金份额人包括基金合 生效銓基金合銓基金益登銓基金份额人大益登銓6 30銓1231的基金份额人銔基金份额人的内容少包括人的 和的基金份额銔 基金份额人注登机构编制基金管理人并提交基金托管人保管銔 基金托管人要求基金管理人提供任意个交易或全部交易的基金份额人 基金管理人时提供得拖或提供銔 基金管理人时向基金托管人提交基金份额人銔630和1231 的基金份额人前十个工作内提交基金合生效銓基金合 等到基金要期的基金份额人发生十个工作内提交銔 基金管理人和基金托管人妥善保管基金份额人保期限15銔基金托 管人得将保管的基金份额人用基金托管业的用途并遵保密 义銔若基金管理人或基金托管人自身原因无法妥善保管基金份额人按 法规规各自相的任銔 七銓解方式 因生或之相的方人通过商銓调解解商銓调解能 解的任何方均将提交中济易仲裁员仲裁地点按 照中济易仲裁员届时效的仲裁规仲裁銔仲裁裁是局的 人均力銔 处理期间方人恪基金管理人和基金托管人职各自继续忠銓勤勉銓 地履基金合和托管规的义维基金份额人的合法益銔 用中人民和法律并解释銔 銓托管的更銓基金的清算 托管的更程序 方人商修改銔修改的内容得 基金合的规任何突銔基金托管的更中证监准生效銔 基金托管的情形 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 1銓基金合 2銓基金托管人解散銓依法被撤銓破或基金托管人接管基金资 3銓基金管理人解散銓依法被撤銓破或基金管理人接管基金管理 4銓发生法律法规或基金合规的銔 基金的清算 1銓基金清算小自銙基金合銚之起30个工作内立清算小 基金管理人基金清算小并在中证监的监督基金清算銔 2銓基金清算小基金清算小员基金管理人銓基金托管人銓 证券相业资格的注师銓律师中证监指的人员銔基金清算 小聘用必要的工作人员銔 3銓基金清算小职基金清算小负基金的保管銓清理銓銓 和配銔基金清算小依法必要的民活銔 4銓基金清算程序 1銙基金合銚情形时基金清算小统接管基金 2基金和债债清理和确认 3基金值和 4制作清算告 5聘请师清算告部聘请律师清算告法 律意书 6将清算告中证监备案并告銔 7基金配 5銓基金清算的期限个銔 6銓清算用 清算用是指基金清算小在基金清算过程中发生的合理用清算用基 金清算小基金中支銔 7銓基金清算剩余资的配 依据基金清算的配方案将基金清算的全部剩余资扣除基金清算 用銓交纳税款并清偿基金债按基金份额人的基金份额例配銔 8銓基金清算的告 清算过程中的大时告 工银瑞信信息业混合型证券投资基金 更的招募说明书 基金清算告师并律师法律意书中证监 备案并告銔 基金清算告基金清算告中证监备案5个工作内基金 清算小告銔 9銓基金清算文的保 基金清算文基金托管人保15銔 注基金信息披露法律法规规基金合釐第十部 基金的信息披露金 的内容准銔 |
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| 基金信息类型 | 基金招股说明书 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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