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博道卓远混合C(006512) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1706291 | ||||||||
基金代码 | 006512 | ||||||||
公告日期 | 2019-11-08 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019年第2号) | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:博道基金管理有限公司 基金托管人:宁波银行股份有限公司 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 2 【重要提示】 博道卓远混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2018 年 9 月 21 日中 国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2018】1532 号文准 予募集注册。本基金基金合同于 2018 年 11 月 7 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和 市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理运作过 程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约产生的信用风险;本基金投 资策略所特有的风险;投资可转换债券和可交换债券的特定风险;投资股指期货和 国债期货的特定风险;投资资产支持证券的特定风险;投资流通受限证券的特定风 险;基金管理人职责终止风险;本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险;投资本基金的其他风险等等。本基金是一只混合型基 金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市 场基金。 本基金采用证券经纪商交易结算模式,即本基金将通过基金管理人选定的证券 经营机构进行场内交易,并由选定的证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行 结算。 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 3 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资 决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。法律法规、监 管机构另有规定的,从其规定。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金合同当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基 金合同。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,本次更新招募说明书 对基金信息披露相关内容进行了更新。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容 截止日为 2019 年 10 月 31 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:博道基金管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 262 室 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 1601 室 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 4 邮政编码:200122 法定代表人:莫泰山 成立时间:2017 年 6 月 12 日 注册资本:1 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:叶文瑛 电话:(021)80226288 传真:(021)80226289 博道基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[2017]822 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 莫泰山 35.00% 上海博道投资管理有限公司 25.50% 沈斌 8.25% 史伟 6.75% 上海博道如知投资合伙企业(有限合伙) 4.50% 上海博道如见投资合伙企业(有限合伙) 4.50% 上海博道如思投资合伙企业(有限合伙) 4.50% 上海博道相形投资合伙企业(有限合伙) 4.50% 何晓彬 3.25% 陈芳菲 3.25% 合计 100% (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 莫泰山先生,董事长、投资决策委员会主席,中国人民大学学士、中国人民银 行研究生部经济学硕士、清华大学经管学院经济学博士,兼任上海博道投资管理有 限公司执行董事。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、基金监管部处 长;交银施罗德基金管理有限公司副总经理、董事、总经理;上海重阳投资管理有 限公司高级合伙人、总经理;参与创立上海博道投资管理有限公司,任高级合伙人、 董事长。 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 5 沈斌先生,董事、总经理,MBA。历任齐鲁证券上海斜土路营业部总经理;泰 信基金管理有限公司总经理助理;交银施罗德基金管理有限公司市场总监;上海重 阳投资管理有限公司总裁助理、市场总监;上海博道投资管理有限公司高级合伙人、 首席市场官。 赵卫群先生,独立董事,经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所 研究员;上海证大投资发展股份有限公司总裁助理、财务总监;上海天行健商贸有 限公司总经理;上海永达投资管理有限公司副总裁;深圳市长城长富投资管理有限 公司副总经理。 高峰先生,独立董事,经济学博士,现任清华大学经济管理学院金融系副教授。 历任清华大学经济管理学院金融系助理教授;MIT 斯隆管理学院访问学者。 杨克晶先生,独立董事,会计硕士、EMBA,现任天健会计师事务所(特殊普 通合伙)广东分所副主任会计师、高级合伙人。历任广州会计师事务所副经理;广 东正中会计师事务所经理;广东康元会计师事务所高级经理;深圳市鹏城会计师事 务所有限公司广州分公司副主任会计师、高级合伙人。 全奋先生,独立董事,法学学士,现任北京市中伦(广州)律师事务所合伙人。 历任广东明大律师事务所律师;广东信扬律师事务所合伙人;北京大成(广州)律 师事务所合伙人。 2、基金管理人监事 佟琳女士,监事,文学硕士,现任博道基金管理有限公司营销策划部、电子商 务部总经理。历任上海《理财周刊》社主笔;交银施罗德基金管理有限公司营销策 划高级经理;信诚基金管理有限公司营销策划总监;上海重阳投资管理有限公司企 划部总经理;上海博道投资管理有限公司营销策划部总经理。 3、基金管理人高级管理人员 莫泰山先生,董事长。简历同上。 沈斌先生,董事、总经理。简历同上。 陈超女士,督察长,经济学硕士。历任交银施罗德基金管理有限公司董事会秘 书、监察稽核部总经理;上海博道投资管理有限公司合规风控总监。 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 6 张丽女士,首席运营官兼任首席信息官,管理学学士。历任普华永道会计师事 务所审计部高级审计员;交银施罗德基金管理有限公司基金运营部总经理、投资运 营部总经理;上海博道投资管理有限公司营运总监。 4、本基金基金经理 袁争光先生,经济学硕士,13 年证券、基金从业经验。2006 年 1 月至 2007 年 4 月担任上海金信证券研究所有限责任公司研究员,2007 年 4 月至 2008 年 4 月担任 中原证券股份有限公司证券研究所研究员,2008 年 4 月至 2009 年 9 月担任光大保 德信基金管理有限公司研究员,2009 年 10 月至 2017 年 6 月担任中欧基金管理有限 公司高级研究员、基金经理,2017 年 9 月加入博道基金管理有限公司,自 2018 年 11 月 7 日起担任博道卓远混合型证券投资基金基金经理至今,自 2019 年 9 月 17 日 起担任博道志远混合型证券投资基金基金经理至今。 5、投资决策委员会成员 委员:莫泰山(董事长) 何晓彬(研究部总经理兼专户投资二部总经理) 史伟(股票投资总监兼专户投资一部总经理) 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 名称:宁波银行股份有限公司(以下简称“宁波银行”) 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 注册日期:1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 7 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可【2012】1432 号 托管部门联系人:王海燕 电话:0574-89103171 (二)主要人员情况 截至 2019 年 9 月底,宁波银行资产托管部共有员工 100 人, 100%以上员工拥 有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资产托 管的资格以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资 产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高 效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富 和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、QDII 资产、股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、基金公司特定客户资产 管理等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2019 年 9 月底,宁波银行共托管 56 只证券投资基金,证券投资基金托管 规模 678.12 亿元。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自觉 合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,保障 业务正常运行,维护基金持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部内 部设置专门审计内控部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照 有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 8 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督 制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到基金托管部 所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内 控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与完整。 (5)有效性原则:必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化进 行适时修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则:设立专门履行基金托管人职责的管理部门;直接的操作人员 和控制人员必须相对独立、适当分开;基金托管部内部设置独立的负责审计内控部 门专责内控制度的检查。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。 利用“基金投资监督系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管 理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金 投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和 核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取 与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管 理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 9 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监 会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台和网上直销交易平台。 名称:博道基金管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 262 室 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 1601 室 法定代表人:莫泰山 成立时间:2017 年 6 月 12 日 电话:021-80226288 传真:021-80226289 联系人:郭宇晴 客户服务电话:400-085-2888 网址:www.bdfund.cn 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台(网址:www.bdfund.cn)办 理开户、本基金的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅 基金管理人网站。 2、除基金管理人之外的其他销售机构 (1)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 10 法定代表人:杨华辉 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (2)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址: www.cmbchina.com (3)兴业银行股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (4)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (5)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 联系人:朱雅崴 客户服务电话:95521 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 11 网址:www.gtja.com (6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (7)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 电话:(021)54509977 联系人:潘世友 客户服务电话:95021 网址:www.1234567.com.cn (8)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)20613999 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (9)兴证期货有限公司 住所:福建省鼓楼区温泉街道湖东路 268 号 6 层(兴业证券大厦) 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 8 楼 法定代表人:陈德富 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 12 电话:0591-38117666 联系人:张涛 客户服务电话:95562-5 网址:www.xzfutures.com (10)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 室 法定代表人:王翔 电话:021-35385521-210 联系人:蓝杰 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (11)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (12)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:孙秋月 客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com (13)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 13 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (14)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (15)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 投资人可通过上述销售机构办理基金销售业务的营业场所或按上述销售机构提 供的其他方式进行申购、赎回、转换及定期定额投资等业务。其中,兴业银行股份 有限公司和宁波银行股份有限公司销售本基金 A 类基金份额;其他销售机构销售本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金, 并在基金管理人网站公示。 (二)登记机构 名称:博道基金管理有限公司 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 14 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 262 室 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 1601 室 法定代表人:莫泰山 电话:021-80226288 传真:021-80226289 联系人:严娅 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:沈兆杰 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 四、基金的名称 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 15 本基金名称:博道卓远混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 在控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置和投资管理,追求超 越基金业绩比较基准的资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央 行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易 可转债)及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存 单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期 货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人和基金托管人 协商一致并在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%。 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的保证金以后,基金保 留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 16 八、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上,通过自上而下的分析,形 成对不同大类资产市场的预测和判断,在基金合同约定的范围内确定固定收益类资 产、权益类资产和现金等的配置比例,并随着市场运行状况以及各类证券风险收益 特征的相对变化,动态调整大类资产的投资比例,力争有效控制基金资产运作风险, 提高基金资产风险调整后收益。 2、股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念,在宏观策略研究基础上, 把握结构性调整机会,将行业分析与个股精选相结合,寻找具有投资潜力的细分行 业和个股。 (1)行业分析 在综合考虑行业的成长性、周期性、竞争格局、技术进步、政府政策等因素后, 精选出预期具有良好增长前景的细分行业。 (2)个股选择 本基金在选择个股时重点关注个股的基本面和估值水平。其中基本面主要包括 主营业务竞争力、盈利能力、盈利的稳定性和持续性、治理结构和管理层能力以及 商业模式等方面。估值水平主要考察个股业绩的增长、公司业务前景、基本面变化 等因素和估值的匹配度。优选基本面因素良好、估值水平合理的上市公司构建股票 组合。 3、债券投资策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策 略,构建债券投资组合。 (1)久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定 性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 17 平的预期调整组合久期。 (2)期限结构配置 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型或 梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度的避 免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 (3)类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、金 融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率 债券间的分布。 (4)个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确 定一定期限下的债券品种的过程。 4、可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证券的双重特性。本基金利用 可转换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性,增强 本金投资的安全性;利用可转换债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋 势和估值来判断其股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种。综合选 择安全边际较高、基础股票基本面优良的品种进行投资,获取超额收益。同时,关 注可转债和可交换债流动性、条款博弈、可转债套利等影响转债及可交换债投资的 其他因素。 5、资产支持证券投资策略 在对市场利率环境深入研究的基础上,本基金运用久期管理、收益率曲线、个 券选择和把握市场交易机会等积极策略,结合定量分析和定性分析的方法,综合分 析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素,选择 具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。 6、股指期货投资策略 在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍 生工具对基金投资组合进行管理,届时将根据风险管理原则,以套期保值为目的, 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 18 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率。本基金主要采用 流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融衍生品种,本基 金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定,在充分评估衍 生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。 7、国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险 水平。在法律法规允许的范围内,本基金可根据风险管理原则,以套期保值为目的, 投资于国债期货合约,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资 效率。本基金将结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定 量分析,并充分考虑国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保 值的有效性等因素,通过多头或空头套期保值等策略进行操作,力争获取超额收益。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×75%+中债综合全价(总值)指数收益率×25% 选择该业绩比较基准,是基于以下因素: 沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指 数,由中证指数有限公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股 作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性, 投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数 编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场 整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,适合作为本 基金股票资产投资的业绩比较基准。 中债综合全价(总值)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代 表性的债券市场指数,适合作为本基金债券资产投资的业绩比较基准。 根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地 反映本基金的风险收益特征。 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 19 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改 指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场 上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一致,基 金管理人可以在按照监管部门要求履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时 公告,而无需召开基金份额持有人大会。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本 基金的投资策略。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高 于债券型基金和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2019 年 07 月 01 日起至 2019 年 09 月 30 日。本报告财务资料未经 审计师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 258,649,459.29 81.45 其中:股票 258,649,459.29 81.45 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 20 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 40,308,377.30 12.69 其中:债券 40,308,377.30 12.69 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 8,000,000.00 2.52 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,402,513.84 3.28 8 其他资产 180,904.93 0.06 9 合计 317,541,255.36 100.00 注:银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户 的证券交易结算资金。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 4,981,750.62 1.62 B 采矿业 7,108,675.00 2.31 C 制造业 144,851,098.73 47.00 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 21 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 18,598,724.00 6.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 50,120,072.20 16.26 J 金融业 6,674,919.00 2.17 K 房地产业 6,220,830.00 2.02 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 15,688,511.04 5.09 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,404,878.70 1.43 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 258,649,459.29 83.93 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 22 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 603228 景旺电子 349,410 16,118,283.30 5.23 2 300059 东方财富 1,078,300 15,937,274.00 5.17 3 600066 宇通客车 1,120,400 15,573,560.00 5.05 4 300271 华宇软件 564,000 12,267,000.00 3.98 5 002557 洽洽食品 474,600 12,097,554.00 3.93 6 002007 华兰生物 331,436 11,368,254.80 3.69 7 002353 杰瑞股份 389,400 10,517,694.00 3.41 8 601021 春秋航空 244,700 10,411,985.00 3.38 9 300685 艾德生物 130,918 8,602,621.78 2.79 10 603737 三棵树 129,401 8,290,722.07 2.69 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 15,180,000.00 4.93 其中:政策性金融债 15,180,000.00 4.93 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 23 7 可转债(可交换债) 25,128,377.30 8.15 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 40,308,377.30 13.08 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 018007 国开1801 150,000 15,180,000.00 4.93 2 110053 苏银转债 88,000 9,542,720.00 3.10 3 132018 G三峡EB1 80,000 8,580,000.00 2.78 4 113522 旭升转债 35,020 4,028,350.60 1.31 5 113519 长久转债 15,250 1,645,475.00 0.53 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 24 11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在 本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处 罚。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 127,871.77 5 应收申购款 53,033.16 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 180,904.93 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110053 苏银转债 9,542,720.00 3.10 2 113522 旭升转债 4,028,350.60 1.31 3 113519 长久转债 1,645,475.00 0.53 4 113520 百合转债 1,331,831.70 0.43 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 25 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 09 月 30 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、博道卓远混合 A 净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 3.01% 1.02% -0.05% 0.72% 3.0 6% 0.3 0% 2019年上半 年度 18.11% 1.46% 20.09% 1.16% -1.9 8% 0.3 0% 2、博道卓远混合 C 净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 2.87% 1.01% -0.05% 0.72% 2.9 2% 0.2 9% 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 26 2019年上半 年度 17.82% 1.46% 20.09% 1.16% -2.2 7% 0.3 0% (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注:本基金基金合同生效日为2018年11月7日,基金合同生效日至报告期期末, 本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓 期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 27 注:本基金基金合同生效日为 2018 年 11 月 7 日,基金合同生效日至报告期期 末,本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截 至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例 的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 28 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金 托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金 托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 29 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%,按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售 机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金根据所收取费用的差异,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/ 申购基金时收取认购/申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额,称为 A 类基金份额;在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用,而是 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用,本基金 C 类基金份额不收取 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 30 申购费用。投资人可以多次申购本基金,A 类基金份额的申购费用按每笔 A 类基金 份额的申购申请单独计算。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下: 申购金额(含申购费) A 类基金份额的申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)至 100 万元 1.2% 100 万元(含)至 500 万元 0.5% 500 万元以上(含 500 万元) 1000 元/笔 A 类基金份额因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的特定投资群体实 施特定申购费率。 特定投资群体包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等,具体包括: 1)全国社会保障基金; 2)可以投资基金的地方社会保障基金; 3)依法设立的基本养老保险基金; 4)企业年金单一计划以及集合计划; 5)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; 6)企业年金养老金产品; 7)可以投资基金的其他社会保险基金。 如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养 老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新或发布 临时公告将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的特定申购费 率如下表: 申购金额(含申购费) A 类基金份额申购费率 50 万元以下 0.15% 50 万元(含)至 100 万元 0.12% 100 万元(含)至 500 万元 0.05% 500 万元以上(含 500 万元) 1000 元/笔 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 31 投资者通过直销机构申购本基金 A 类基金份额享有如下费率优惠,有关费率优 惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的 有关公告,届时费率优惠相关事项以最新公告为准: 1)投资者通过本基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额享受申购费率 1 折优惠;对通过本基金管理人直销柜台交易的实施特定申购费率的特定投资群体(包 括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养 老基金等),以其目前适用的特定申购费率和上述享受 1 折优惠后的申购费率中孰低 者执行。如基金原申购费率为单笔固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折 扣。 2)个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台选择通联支付方式申购(含 定期定额申购)本基金 A 类基金份额,享受申购费率(含定期定额申购费率,下同) 4 折优惠,但优惠后申购费率不低于 0.6%,如优惠后申购费率低于 0.6%,按照 0.6% 执行;如基金原申购费率低于或等于 0.6%的或者单笔申购费为固定金额的,按原费 率执行。 本基金管理人基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参 阅本基金管理人网站。 个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台选择网上直销汇款交易方式申 购本基金 A 类基金份额,享受申购费率 1 折优惠;如基金原申购费率单笔固定金额 的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。网上直销汇款交易的相关业务规则请参 阅本基金管理人网站。 本基金申购费的计算公式和收取方式详见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 一章。 2、赎回费 本基金 A 类基金份额赎回费率如下: 持有期限 A 类基金份额赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日(含)至 30 日 0.75% 30 日(含)至 365 日 0.5% 365 日(含)至 730 日 0.25% 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 32 730 日以上(含) 0 本基金 A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回 A 类基金份额时收取,对持有期少于 30 天(不含)的 A 类 基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对持有期在 30 天以上(含)且 少于 90 天(不含)的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75%计入基金财 产;对持有期在 90 天以上(含)且少于 180 天(不含)的 A 类基金份额持有人所 收取赎回费用总额的 50%计入基金财产;对持续持有期 180 天以上(含)的 A 类基 金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金财产。未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金 C 类基金份额赎回费率如下: 持有期限 C 类基金份额赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日(含)至 30 日 0.5% 30 日以上(含) 0 本基金 C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取。对持有期少于 30 天(不含)的 C 类 基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 本基金赎回费的计算公式和收取方式详见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 一章。 3、转换费 基金转换分为转换转入(以下简称“转入”)和转换转出(以下简称“转出”)。 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用 及转出、转入基金的申购补差费用两部分构成。 1)转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回 费率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基金最 新的更新招募说明书相关规定),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 2)转出与转入基金的申购补差费用 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 33 从不收取申购费用的基金或申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每 次收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金或不收取申购费用 的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应 分档的转入基金与转出基金的申购费率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差 费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认金额分档递减,具体收取情况视每次 转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 投资者通过本基金管理人网上直销交易平台办理基金转换业务可享受部分转换 业务的转换费率优惠,转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本基金管理 人网站。 具体转换费率水平请参见本基金管理人网站(www.bdfund.cn)列示的相关转换 费率表或相关公告。 本基金转换费的计算公式和收取方式详见招募说明书“基金的转换”一章。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情 况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金销售费 用。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制, 以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定,将摆动定价 机制的具体操作规则在指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法规、税 收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承 担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的税负,仍由本基金财产 承担,届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付,或划付至 博道卓远混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 34 基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同和托管协 议,更新“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、 “基金份额的申购与赎回”、“基金的转换”、“基金资产的估值”、“基金收益 与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“风险揭示”、“基金 合同的变更、终止与基金财产的清算”、“基金合同的内容摘要”和“托管协议的 内容摘要”等章节中的相关内容。 此外,还对下述章节进行了其他内容的更新: (一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (四)更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到 2019 年 9 月 30 日。 (五)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2019 年 9 月 30 日。 (六)更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内容。 博道基金管理有限公司 二○一九年十一月八日 |
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基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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