最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国投瑞银岁赢利债券(002355) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1706049 | ||||||||
| 基金代码 | 002355 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-11-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 【本基金由国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型 证券投资基金根据基金合同约定转型而来】 （2019年11月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 【重要提示】 国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2015年11月17日证监许可[2015]2639号文注册募集。本基金基 金合同已于2016年3月29日正式生效。 根据《基金合同》和《招募说明书》的相关约定，国投瑞银岁赢利一年期定 期开放债券型证券投资基金的第三个开放期为2018年4月14日至2019年4月 13日，鉴于开放期结束后确认的本基金基金资产净值已经低于5000万元，国投 瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金按照《基金合同》的约定于2019 年4月23日起转型为“国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金” （以下简称“本 基金”），不再以定期开放的方式运作。本基金转型为开放式基金后，基金的投 资范围、投资限制、开放申购与赎回以及基金收益分配等条款适用于《基金合同》 “第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“基金转型”的有 关规定。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人 根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金集中 投资于固定收益类资产，影响证券价格波动的因素主要有：宏观经济周期变化、 财政与货币政策变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信 用风险以及政治因素的变化等；此外，还包括由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险等等，其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种 具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人 提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负责。 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，不主动参与权证投资。 本基金属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为2019年11月8日，其中投资组合报 告与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本招募说明书摘要（2019年11月 更新）进行了复核。 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事 长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任 国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公 司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司 董事长，国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限 公司副董事长。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限 公司董事总经理，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部 主管、资产管理部董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售部及研 究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监，天 治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经理助理，大通证券股 份有限公司投资银行部副总经理，也曾在泰康人寿保险股份有限公司、劳动部社保 所任职。 韦杰夫（Jeffery R. Williams）先生，董事，美国籍，哈佛大学商学院工商管 理硕士。现任瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事， 大瀚人力资源集团咨询董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总经理，深圳 发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾美国国际运通股份有限公司总经理， 美国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，花旗银 行台湾分行信贷管理负责人，北京大学外国专家。 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。曾任 泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监，宏利投信台湾地区投资主管，复 华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信投资部投资主管，元大投信研究 部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国 泰人寿理赔业务部理赔专员。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、 众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独 立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技 术总公司。 龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司 董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司 独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、 皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金 管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人， 兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。 曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限 公司。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士。现任瑞银资产管理（香 港）有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资 产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理 职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公 司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司总经理助理，兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算 主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。 杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易 部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投 资部一级投资经理。 3、公司高级管理人员 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。曾任 泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监，宏利投信台湾地区投资主管，复 华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信投资部投资主管，元大投信研究 部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国 泰人寿理赔业务部理赔专员。 刘凯先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本 管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投瑞银基金 管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长，招商基金管理有限公司客户 服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营业部研究员，尊荣 集团证券投资项目经理。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银 资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投泰康信 托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项目经理， 北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局， 内蒙古哲盟交通规划设计院。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限 公司机构理财部副总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券 有限公司营业部总经理助理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有 限公司总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信 证券基金债券部投资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。 王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士，特许金融分析师 协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、 国际注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事，曾任国投瑞 银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经 理、公司总经理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计 总监。 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。 兼任信息技术部部门总经理，曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监， 深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理，杭州恒生电子股份有限公司开发 工程师、项目经理。 4、本基金基金经理 吴潇先生，中国籍，墨尔本大学金融学硕士，5年证券从业经历。2013年10 月加入国投瑞银基金管理有限公司，2014年8月起担任专户投资部投资经理，2016 年4月转入研究部，2016年4月26日至2016年12月28日期间任国投瑞银新收益 混合及国投瑞银新活力混合基金基金经理助理，2016年5月26日至2016年12月 28日期间任国投瑞银瑞盈混合（LOF）、国投瑞银瑞利混合（LOF）及国投瑞银瑞 盛混合（LOF）基金基金经理助理，2016年8月31日至2016年12月28日期间任 国投瑞银新增长混合基金基金经理助理。2016年12月29日起担任国投瑞银瑞盛灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理，2017年3月1日起兼任国投瑞银瑞 盈灵活配置混合型证券投资基金（LOF）及国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证 券投资基金（LOF）（原国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金）基金经 理，2017年5月6起兼任国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金（原国投瑞银岁赢利 一年期定期开放债券型证券投资基金）基金经理，2018年1月6日起兼任国投瑞银 信息消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理，曾于2017年5月6至2018年12 月28日期间担任国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金基金经理，于2017 年5月6至2019年1月4日期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 本基金历任基金经理： 刘莎莎女士，2016年3月29日（本基金基金合同生效日）至2019年7月19 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理 （2）投资决策委员会成员： 孙文龙先生：基金投资部部门副总经理，基金经理 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 杨冬冬先生：基金投资部副总监，基金经理 桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理 汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理 杨俊先生：交易部部门总经理 马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理 吴翰先生：专户投资部，投资经理 李达夫先生：固定收益部部门副总经理，基金经理 蔡玮菁女士：固定收益部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以 上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资 基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外 三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基金 681只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同 业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 电话：（0755）83575992 83575993 传真：（0755）82904048 联系人：杨蔓、贾亚莉 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构： （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：010-66596688 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天 虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （4）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-82806180 传真：010-82806363 联系人: 许广圣 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 客服电话：95568 直销银行客服电话：10100123 公司网站：www.cmbc.com.cn 直销银行网址：www.mszxyh.com （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：010-68859404 传真：010-68858057 联系人：王硕 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （6）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: bank.pingan.com （7）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （8）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （9）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （10）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008888111 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 公司网站：www.newone.com.cn （11）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （12）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （13）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） （14）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：余敏 客服电话：95523或4008895523 公司网站: www.swhysc.com （15）申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：李琦 电话：0991-2307105 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com （16）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565783 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 公司网站：www.xyzq.com.cn （17）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.essence.com.cn （18）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286026 传真：020-38286930 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （19）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （21）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 联系人：赵艳青 客服电话：95548 公司网站：http://sd.citics.com （22）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （23）信达证券股份有限公司 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：尹旭航 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （24）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 授权代表人：何伟 电话：0755-83516998 传真：0755-83515567 联系人：胡永君 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （25）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：郁疆 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com （26）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836920 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （27）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 联系人：王芬 客服电话：021-962518 公司网站：www.962518.com （28）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （29）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 法定代表人：詹露阳 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 联系人：石静武 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （30）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：范超 客服电话：95318 公司网站：www.hazq.com （31）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （32）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （33）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 联系人：占文驰 客服电话：4008222111 公司网站：www.gszq.com （34）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：李强 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn （35）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 联系人：范坤 客服电话：95368 公司网站：www.hlzq.com （36）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn （37）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：严亦斌 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com （38）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 联系人：姜志伟 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （39）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （40）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：021-32229888 传真：021-68728703 客服电话：4001-962-502 公司网站：www.ajzq.com （41）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 传真：010-65884788 联系人: 刘洋 客服电话：400-920-0022 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 公司网站：licaike.hexun.com （42）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：邱佳捷 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （43）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （44）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-54660501 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） （45）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （47）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：李珍珍 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （48）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：张云 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com (49)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988 传真：021-20219923 联系人：张蜓 客服电话：021-20292031 公司网站：8.gw.com.cn （50）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客服电话：400-166-6788 网站：www.66liantai.com （51）上海汇付基金销售有限公司 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人：金佶 电话：021-54677088 传真：021-33323830 联系人：沈娟、臧静 客服电话：400-820-2819 网站：https://www.hotjijin.com （52）中信建投期货有限公司 住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人：彭文德 电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：刘芸 客服电话：400-8877-780 公司网站：www.cfc108.com （53）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 联系人：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 网址：www.citicsf.com （54）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （55) 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （56) 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电 话：010-59053660 传 真：010-59053700 联系人：王超 客户服务电话：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） （57）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A 座17层 法定代表人: 陈超 联系人：江卉 电话：010-89189288 传真：010-89188000 客服电话：400 098 8511 网站：http://fund.jd.com/ （58) 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 法定代表人：马刚 联系人：庄洁茹 电话：021-60818056 客服电话：95156 公司官网：https://www.tonghuafund.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 联系人：冯伟 电话：（0755）83575836 传真：（0755）82912534 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：吴翠蓉、高鹤 联系人：昌华 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：债券型。 基金运作方式：契约型、以定期开放方式运作 六、基金的投资目标 本基金在有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为投资人实 现超越业绩比较基准的投资业绩。 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 七、基金的投资方向 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国 债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离交易可转债的公司债券 部分、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债、中小企业私 募债券等固定收益金融工具，债券回购、银行存款、国债期货、股票（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他证券品种。本基金不主动参与权证投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。基金投资于股票资产的 比例不高于基金资产的20%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 1、资产配置 本基金采取稳健灵活的投资策略，通过固定收益类金融工具的主动管理，力求 降低基金净值波动风险，并根据对股票市场的趋势研判，适度参与股票投资，力求 提高基金总体收益率。 2、债券投资管理 本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并管理组合风 险。 （1）基本价值评估 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（EquilibriumYieldCurves）。 均衡收益率曲线是指，当所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位 置。风险补偿包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、 流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到均衡收 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余 期限的个券及组合预期回报的基础。 本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预 期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出内部 收益率低于均衡收益率的债券，买入内部收益率高于均衡收益率的债券。 （2）债券投资策略 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选 择策略。在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采 用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。 1）久期策略 久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，确定债券组合 的久期配置。本基金将在预期市场利率下行时，适当拉长债券组合的久期水平，在 预期市场利率上行时，适当缩短债券组合的久期水平，以此提高债券组合的收益水 平。 2）收益率曲线策略 收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形 态，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价 值偏离程度，在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进 行配置，由此形成子弹型、哑铃型或者阶梯型的期限配置策略。 3）类别选择策略 类别选择策略是指在国债、央行票据、金融债、各类型信用债等债券类别间的 配置。债券类别间估值比较基于各类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差 波动、信用转移概率、流动性溢价等数量分析），在遵循价格/内在价值原则下，根 据类别资产间的利差合理性进行债券类别选择。 在各类型信用债券之间，本基金将基于不同类型信用债券信用利差水平的变化 特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响，综合考虑流动性、收益性等因素， 建立不同类型的收益率曲线预测模型和利差变动预测模型，并进行估值分析，由此 在各类型信用债券之间进行优化配置。同时，在市场配置层面，本基金将在控制市 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 场风险与流动性风险的前提下，根据交易所市场和银行间市场等市场信用债券的到 期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况，相机调整不同市场中信用债券所占 的投资比例。 4）个券选择策略 个券选择策略是指，在价格/内在价值分析基础上，通过自下而上的债券分析流 程，鉴别出价值被市场误估的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。 在进行各类型信用债券的个券选择时，本基金将根据信用债券市场的收益率水 平，在综合考虑个券信用等级、剩余期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、 提前偿还和赎回等因素的基础上，进行个券内在价值分析，从中重点选择具备以下 特征的个券：价值被低估、预期信用等级将提升、较高到期收益率、较高当期收入、 预期信用质量将改善、期权和债权突出、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。 对于中小企业私募债券，本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等 因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上， 进行投资决策。 5）可转债投资策略 本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，采 用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，审慎筛选其中安全边际较高、发行 条款相对优惠、流动性良好，以及基础股票基本面优良的品种，并以合理的价格买 入，争取稳健的投资回报。 本基金持有的可转换债券可以转换为股票，但应自转换后可交易之日起的10 个交易日内卖出，若因市场原因导致基金管理人无法卖出的，应自该等情形消除之 日起的5个交易日内卖出。 6）资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，以数 量化模型确定其内在价值。 7）组合构建及调整 本公司设有固定收益部，结合各成员债券研究和投资管理经验，评估债券价格 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券投资组合。 固定收益部定期开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时 从风险管理的角度，评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。 随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及日后相关法律法规允许本基金可 投资的固定收益类金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，对这些新品种予以 评估，在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资品种的范围和投资比例。 3、股票投资策略 基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会，在基金合同约定 范围内直接投资股票市场，努力获取超额收益。在股票投资方面，基金管理人将遵 循稳健和灵活兼顾的投资思路。 基金管理人在剔除了流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解决方案的上 市公司股票后，形成股票初选库。在稳健投资方面，基金管理人以现金流充沛、行 业竞争优势明显、具有良好现金分红记录或分红潜力的优质公司作为主要投资目标。 其中主要研究指标包括股息收益率、历史分红频率和数量等。在灵活投资方面，则 以主题投资为主线，着重投资在中国经济增长进程和股票市场发展中均有代表性的 投资主题所覆盖的优质上市公司股票。投资主题的挖掘主要是通过深入研究中国经 济、社会发展过程中的结构性变化和趋势性规律，有效分析影响经济发展和企业盈 利的关键性、群体性和趋势性因素，结合股票市场板块运行特征和动态估值水平而 得来的。 对于所有股票的选择，基金管理人会从定量和定性两方面全面考量公司基本面， 包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。 在形成可执行组合之前，组合需经风险考量和风险调整。基金管理人对模拟组 合（事前）和实际投资组合（事后）进行风险评估、绩效与归因分析，从而确定可 执行组合以及组合调整策略。 4、国债期货投资策略 为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。 在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 的关系，选择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况， 最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。 九、基金的业绩比较基准 中债综合指数收益率 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，是当前较为权威 的债券市场基准指数之一，具有广泛的市场代表性，能够较好地反映债券市场整体 走势，因此，本基金选取中债综合指数收益率作为业绩比较基准。 在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下，如果今后法律法规发生 变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，基金管理人可 以在与基金托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 对业绩比较基准进行变更，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高 于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 18,356,390.00 96.35 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 其中：债券 18,356,390.00 96.35 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 483,701.14 2.54 7 其他各项资产 211,090.84 1.11 8 合计 19,051,181.98 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 7,775,370.00 41.01 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,710,260.00 24.84 其中：政策性金融债 4,710,260.00 24.84 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 4 企业债券 4,856,260.00 25.61 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 1,014,500.00 5.35 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 地方政府债 - - 10 其他 - - 11 合计 18,356,390.00 96.82 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(％) 1 010107 21国债⑺ 56,000 5,766,320.00 30.41 2 018006 国开1702 30,000 3,071,700.00 16.20 3 018008 国开1802 16,000 1,638,560.00 8.64 4 019611 19国债01 15,000 1,499,850.00 7.91 5 136270 16南网01 15,000 1,498,350.00 7.90 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） （1）本期国债期货投资政策 为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保 值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券中，持有“新华保险”市值1,672,912元，占基金 资产净值7.93%。根据中国保险监督管理委员会行政处罚决定书（银保监保罚决字 〔2018〕1号），新华保险股份有限公司因欺骗投保人、编制提供虚假资料、未按照 规定使用经批准或备案的保险费率等行为，被中国保险监督管理委员会分别罚款30 万元、罚款50万元、罚款30万元。基金管理人认为，该公司上述被处罚事项有利 于公司加强内部管理，公司当前总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对该公司 经营活动未产生实质性影响，不改变该公司基本面。 本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。 除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案 调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。 （3）其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 10,931.86 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 200,158.98 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 211,090.84 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较 基准收益率比较表（截止2019年9月30日） 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016.03.29（基金合同生效）至2016.12.31 1.10% 0.15% 1.92% 0.01% -0.82% 0.14% 2017.01.01至2017.12.31 4.89% 0.18% 2.53% 0.01% 2.36% 0.17% 2018.01.01至2018.12.31 -0.29% 0.27% 2.53% 0.01% -2.82% 0.26% 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 2019.01.01至2019.06.30 5.94% 0.28% 1.49% 0.03% 4.45% 0.25% 2019.07.01至2019.09.30 0.36% 0.14% 0.46% 0.04% -0.10% 0.10% 自基金合同生效日起至今 12.43% 0.22% 9.24% 0.02% 3.19% 0.20% 注：1、“国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金”于2016年3月29 日成立，本基金第三个开放期为2019年4月15日—2019年4月19日。开放期结 束后确认的基金资产净值低于5000万元，触发“开放期届满时，基金资产净值低于 5000万元”的条件。因此，自2019年4月23日起转型为“国投瑞银岁赢利债券型 证券投资基金”，本基金的业绩比较基准由“一年期银行定期存款利率（税后）+1%” 变更为“中债综合指数收益率”。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的账户开户费用、账户维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金 托管人核对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金 托管人核对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第（3）－（8）项费用，根据有关法 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产 中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （二）与基金销售有关的费用 1、基金申购费用 （1）申购费率 本基金基金份额申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.60% 100万元≤M＜500万元 0.30% 500万元≤M 1000元/笔 （2）本基金申购份额的计算 本基金申购采用金额申购的方式，申购的有效份额为净申购金额除以当日的基 金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购份额的计算公式为： 申购费用=申购金额×申购费率÷（1+申购费率） （注：对于申购金额在500万元（含）以上的投资人，适用固定金额申购 费） 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额=净申购金额÷申购当日基金份额净值 2、赎回费用 （1）赎回费率 本基金的赎回费率如下： 持有时间 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T＜1年 0.10% 1年≤T 0 （2）本基金赎回金额的计算 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日 基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四 舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。赎回 金额的计算公式为： 赎回总金额=赎回份额?T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规 规定和基金合同约定酌情调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开 基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资 基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基 金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2019年5月11日刊登的本基金招募说明书 进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的 截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。 3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。 4、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有代销机构的信息。 国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募说明书摘要（2019年11月更新） 5、在“八、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告的内容。 6、在“九、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效以来的投资业绩。 7、在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了客户服务中心的人工坐 席服务时间。 8、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更新截 止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 9、根据2019年4月23日披露的“国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券 投资基金根据基金合同约定转型及相关业务规则的公告”文件，对本招募说明书相 应内容进行更新。 10、根据2019年11月8日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗下 部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告”文件，对本招募说明书相应内容进 行更新。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管 理有限公司网站www.ubssdic.com。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一九年十一月八日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |