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| 基金景博(184695) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1705 | ||||||||
| 基金代码 | 184695 | ||||||||
| 公告日期 | 2002-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 景博证券投资基金2002年中期报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金托管人中国农业银行已于2002 年8 月27 日复核了本报告。本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、完整性负责，本报告书有关内容由基金管理人负责解释。 一、基金简介 （一）基金全称：景博证券投资基金 基金简称：基金景博 交易代码：184695 基金发起人：大成基金管理有限公司 湘财证券有限责任公司 基金单位总份额：10 亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：15 年 上市地点：深圳证券交易所 上市日期(规范后扩募)：1999 年11 月15 日 （二）基金管理人：大成基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12 层C 区 邮政编码：518034 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层 邮政编码：518040 公司网址：http://www.dcfund.com.cn 总经理：龙小波 信息披露负责人：田宇飚、胡勇钦 电话：（0755）83183388 传真：（0755）83199588 （三）基金托管人：中国农业银行 法定名称：中国农业银行 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23 号 邮政编码：100036 法定代表人：尚福林 托管部负责人：郭辉 信息披露负责人：李芳菲 办公地址：北京市海淀区西三环北路100 号金玉大夏 电话：(010)68435588 传真：(010)68424181 （四）会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册及办公地址：上海市淮海中路333 号瑞安广场12 层 法定代表人：周忠惠 经办注册会计师：周忠惠、王笑 电话：（021）63863388 传真：（021）63863300 （五） 律师事务所：北京市众天中瑞律师事务所 注册及办公地址：北京市朝阳区东三环北路8 号亮马大厦1 座5 层 法定代表人：苌宏亮 经办律师：苌宏亮汪华 电话：（010）65900088 传真：（010）65900644 （六）信息披露报纸及网址 选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 刊登中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 中期报告备置地点：大成基金管理有限公司 二、主要财务指标 单位：人民币元 序号 指标名称 2002 年6 月30 日 1 基金本期净收益 -34,627,786 2 单位基金本期净收益 -0.0346 3 基金可分配净收益 40,720,679 4 单位基金可分配净收益 0.0407 5 期末基金资产总值 1,042,720,780 6 期末基金资产净值 1,040,720,679 7 单位基金资产净值 1.0407 8 基金资产净值收益率(%) -3.46 9 本期基金资产净值增长率(%) 3.92 10 累计资产净值增长率(%) 16.11 附注： 基金资产净值收益率=当期净收益/调整后期初基金资产净值 本期基金资产净值增长率=（分红或扩募前单位净值/期初单位净值） ﹡（期末单位净值/分红或扩募后单位净值）-1 累计资产净值增长率=（第1 年度净值增长率+1）﹡（第2 年度净值增长率+1）﹡（第3 年度净值增长率+1）*（本期净值增长率+1）-1 三、基金管理人报告 （一）本基金业绩表现 截止2002 年6 月28 日,本基金单位资产净值1.0407 元,基金资产净值增长率3.92%。同期上证A 股指数增长率5.69％,本基金的投资基准中信400 指数增长率3.10％，本基金净值增长率低于同期上证A 股指数，但好于投资基准指数。 （二）本基金投资理念和投资风格 本基金为中小企业成长型证券投资基金，坚持“研究先导、成长为本、组合投资、稳健安全”的投资原则，追求基金资产的长期保值增值。在投资过程中，积极选择各行业中主营业务增长较快、业绩稳步提高的上市公司，以及进行产业转型的传统行业公司，进行跟踪以及把握投资机会。本基金的投资范围为深沪市场平均总股本或平均总市值之下的上市公司，由于中小企业一般处于成长初期，增长潜力较大，容易出现高增长，投资该类企业可能获取较高的投资收益；但与此同时，面对激烈的市场竞争，中小企业与成熟的大型企业相比，业绩稳定性相对较差，能否成长为大企业具有较大的不确定性，企业基本面的把握难度相对较大，投资风险相对较高。其股价表现为波动性大、流动性低、收益性高的特点，因此，基金的净值具有较大的波动性。本基金选择中信400 指数作为投资基准。 （三）基金经理工作报告 2002 年上半年工作回顾： 2002 年我国国民经济在消费增长放慢的情况下，受出口增长快速回升和固定资产投资高速增长的影响，上半年GDP 增长7.8％。具体表现为：消费结构调整出现积极变化，但总体消费水平增速下降；民间投资有复苏迹象，政府仍然是推动固定资产投资增长的主体；出口增速快速回升，但由于受世界经济和国际金融形势动荡影响，具有较大的不确定性。 回顾上半年深沪证券市场，经历了两次探底反弹的走势，呈现为宽幅振荡、慢跌快升的特征，这是市场与政策互相博弈的结果。一方面，市场经过去年的大幅下挫，投资者的信心恢复需要一个较长时间，市场各主体遗留问题的解决需要一个过程，市场扩容的压力迫切，上市公司业绩的真实性受到质疑，机构投资者找不到适宜的盈利模式等。另一方面，政府从全局的角度考虑，需要一个稳定发展的证券市场，并明确指出：证券市场在经济发展中的作用日益重要，规范和发展证券市场的方针不会改变，稳定是发展的基础。先后推出了恢复新股配售发行、停止通过证券市场减持国有股等一系列政策，导致市场产生了两次小级别的反弹行情。从市场特征看，低价股率先反弹，大盘股表现活跃，部分庄股大幅下挫，市场未能形成持续上涨的热点。债券方面，受降息刺激和国债招标利率不断下降的影响，在股市低迷期间，国债出现了大幅上扬行情，尤其是长期债券的表现好于中短期债券。 在2002 年上半年的操作中，我们一直持谨慎的态度，大部分时间股票仓位控制在50％左右，由于我们较大比例持有国债，上半年国债收益对基金净值贡献较大。在第一波反弹行情中，我们较大幅度的减持了高价股，积极参与增发股票的申购；在第二波反弹行情中，重点关注了新股和中低价股的投资机会，均取得了较好的投资效果。由于本基金有明确的投资范围限制，只能投资中小企业，故未能获得上半年低价大盘股行情的超额收益，且这类股票的流动性较低，加大了波段操作的难度；同时，在行业配置层面，往往具有行业代表性的龙头企业不在投资范围之内，只能投资行业内的二线企业，这些企业的质地较差，对行业的周期性变化或重大变革反映不够灵敏，因而，在把握这类行业带来的投资机会难度较大。 2002 年下半年展望及我们的投资思路： 展望下半年，由于我国经济对政府投资和出口的依赖较大，经济尚未实现自主回升。预计下半年固定资产投资将继续高速增长，出口形势尽管存在不确定因素，但总体形势将好于去年，消费水平不会继续回落，下半年经济增速可能小幅回落，但全年增长略快于去年。 本基金经理认为，我国证券市场的发展具有两个明显的特征：政策市和资金市，且政策对市场的影响正在逐步减弱。从政策面看，管理层稳定发展证券市场的主基调没有改变，近半年度政策形成的底部区域将具有较强的支撑力度。从资金面看，虽然场外资金充裕，但去年市场的下跌对投资者信心打击较大，且短期内大资金找不到合适的盈利模式，故大部分资金采取观望态度；值得注意的是，机构投资者的发展步伐明显加快，如证券投资基金和保险资金，这些资金将对我国证券市场的长远发展产生重大影响。从市场面看，沪指1700 点以上堆积了巨大的成交量，将限制市场的上涨空间。因此，我们对于下半年市场走势持谨慎乐观的态度。 基于以上判断，本基金经理人将进一步加强资产配置和市场时机选择，提高基金资产的流动性，重视波段操作；注重对类别资产的投资，如周期性行业、大规模重组的行业及外资并购板块。债券方面，由于利率目前处于较低水平，从中长期看，升息的压力较大，本基金经理人将适当收缩债券投资，提高短期债券和浮动债券的投资比例，关注可转债的投资机会。 在风险控制方面，我们将在以下几个方面进行改进，即：在资产配置上，采取“宝塔”型的投资策略，严格控制股票的仓位；适当控制行业和个股投资集中度，保持基金资产良好的流动性；每个季度在公司研究部股票评级的基础上建立本基金的股票库，确保基金投资的股票大部分属于研究部的一级股票；严格贯彻执行公司《股票投资限制表管理制度》，所有ST 和PT 股票、有重大虚假陈述及重大违法违规的股票、短期上涨幅度过大的股票，将作为本基金禁止投资名单。我们将继续秉承研究先导、稳健投资的原则，严格自律，规范运作，诚实信用，勤勉尽责，为基金持有人谋取更好的利益。 （四）基金经理小组简介 周建春先生，基金经理，硕士学位， 7 年证券期货从业经历，曾就职于湖南省国际信托投资公司基金管理部、证券管理总部，大成基金管理有限公司研究发展部和基金经理部、基金景博基金经理助理。 徐彬先生,基金经理,硕士学位，5 年证券从业经历,曾就职于君安证券研究所，大成基金管理有限公司研究部副经理、基金经理部基金景业基金经理。 （五）内部监察稽核报告 基金运作合规性声明： 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《景博证券投资基金基金契约》、其他有关法律法规及部门规章和规范性文件的规定，在基金管理运作中，基金景博的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规和基金契约的规定，无损害基金持有人利益的行为。本基金管理人以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和控制投资风险的前提下，继续努力为基金持有人谋求最大利益。 内部监察稽核工作报告： 本报告期内，本基金管理人依据相关的法律法规、基金契约以及内部监察稽核制度对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行了内部监察稽核。内部监察稽核的重点是：国家法律法规及部门规章和规范性文件的执行情况；基金契约的遵守情况；内部规章制度的执行情况；资讯管制和保密工作落实情况；员工职业操守规范情况。目的是规范基金资产的运作，防范和控制投资风险，最大限度地维护基金持有人的合法权益。 在本报告期内，为进一步规范基金运作，加强防范和控制投资风险，本基金管理人采取的主要措施有： 一是建立健全了公司内部控制机制和内部控制制度。在内控机制上，按不同层面设置了四道防线，即岗位自控、部门互控、监察检查、董事会合规审计委员会和公司风险控制委员会，形成了公司内部控制的四道强大屏障。在公司业务部门设置上体现了全面性的风险控制程序，部门之间既互相配合又互相监督，研究部提供基金投资的股票名单、基金经理部负责基金投资、交易部执行投资指令、金融工程部定期提交市场策略报告及风险评估与监控，监察稽核部处理公司日常风险控制事务，风险控制委员会则从总体上防范和控制风险。在内控制度建设上，完善了《内部控制指引》、《股票投资限制表制度》、《投资风险控制委员会管理制度》、《内部风险管理办法》、《员工行为准则》、金融创新、研究、投资及交易管理制度等涉及内部合法合规性控制的规定。从产品设计开始就考虑到应满足客户需求的风险收益相匹配的基金产品，风险控制贯穿于投资管理全过程，从而确保了公司经营管理与基金运作的合法合规，尽力降低各类风险。 二是进一步调整和完善了投资管理制度，投资决策依据、决策方式、决策程序严格按照基金契约及招募说明书的规定进行，实行专业化分工、程序化管理、分层次决策以及广泛采用Benchmark 的投资管理制度，强调公司运作的过程控制和程序化作业，在研究、投资、交易、风险监控等各个业务环节设立了程序化的工作标准和操作规范，从而使投资管理全过程制度化、标准化、透明化。三是修订和完善了基金经理部、交易管理部、研究部、市场部等部门管理制度，进一步明确自身的法律主体性质，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任，继续坚持基金经理分开、投资决策独立、基金交易集中的原则，为基金经理配备了基金经理助理，基金经理的投资指令由交易总监分配到指定交易员完成交易，并进行交易监控，在人员和设施上保证了各基金运作独立性，满足了多基金管理的需要。 四是细化监察稽核内容，提高监察工作效率。修订完善了《内部监察稽核指引》，进一步明细内部监察自查表内容，通过部门、岗位自查及督察员、监察稽核部监督检查，对基金投资全过程包括研究报告、投资决策、投资指令、交易指令及交易信息反馈等方面进行跟踪监察稽核，杜绝了各种可能违反基金契约及法律法规行为的发生。 五是继续探索数量化风险管理方法的运用。公司在原有数量分析小组的基础上充实金融工程人员，成立了金融工程部，建立了从产品开发、投资决策、风险评估监控、基金评价等一整套新的数量化风险系统，进一步提高了科学决策、科学管理和控制风险的能力。继续完善已开发的三套数量分析系统，即投资组合分析系统、基金评价系统和大成指数分析系统，开发一套真正符合基金操作规范的程序化交易系统，同时全面对基金经理的行为和业绩进行评估和修正。 六是进一步完善了公司治理结构。为充分发挥董事会的监督作用，公司董事会新设立了合规审计委员会、薪酬与考核委员会，均由一名独立董事担任主任委员。同时，还制定了《董事会议事规则》、《股东会议事规则》、《监事会议事规则》，完善了《独立董事工作制度》等一系列制度，保证董事会对公司的战略性指导和对公司运作的有效监督，确保监事有效行使职权，明确股东、董事、监事、总经理和全体高级管理人员的权利、义务和禁止行为，进一步促进公司规范、独立运作。 七是强化法律意识，加强职业操守规范。编制《法律手册》及《监察手册》，继续加强法律法规的培训与员工行为准则和职业道德等方面的监察，部门经理负有教育本部门员工牢固树立遵规守法、风险防范、从我做起、从本岗位做起的思想，并把内控制度工作落实到每个人、每个岗位及部门业务的全过程。重点防范上市公司研究及基金投资交易涉嫌内幕信息、内幕交易及操纵市场等违法违规行为的发生。进一步提高公司员工的职业素养，严格员工行为规范，增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。 在本报告期内，本基金没有发生重大违规行为；没有运用基金资产进行内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作与信息披露合法、合规；运用基金资产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行；亦无任何员工发生任何违法违规行为。本基金整体运作合法、合规，充分保障了基金持有人的利益。 四、基金托管人报告 本基金托管人－－中国农业银行，根据《景博证券投资基金基金契约》和《景博证券投资基金托管协议》，在对景博证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及各项法规规定，对景博证券投资基金管理人－－大成基金管理有限公司在2002 年上半年度基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务。 本托管人认为，大成基金管理有限公司在景博基金的投资运作、信息披露等方面符合《证券投资基金管理暂行办法》及其相关法规的规定，基金管理人在2002 年上半年度所编制和披露的景博证券投资基金资产净值公告等各项基金信息真实、完整，未发现管理人有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行基金托管部 二零零二年八月二十七日 五、基金财务报告 （未经审计） (一)基金会计报告书 资产负债表 2002 年6 月30 日 编制单位：大成基金管理有限公司 单位：人民币元 资产 附注 年初数 期末数 资产 银行存款 205,329,569 25,124,176 清算备付金 864,405 3,157,467 交易保证金 应收证券清算款 5,059,932 2,478,889 应收股利 246,461 应收利息 4 858,743 2,390,010 其他应收款 108,312 108,312 股票投资市值 3(c) 466,753,045 750,566,083 其中：股票投资成本 3(c) 550,408,708 760,889,817 债券投资市值 3(d) 352,838,422 258,563,638 其中：债券投资成本 3(d) 350,989,717 256,996,151 配股权证 3(e) 买入返售证券 待摊费用 5 85,744 其他资产 资产总计 1,031,812,428 1,042,720,780 负债与持有人权益 负债： 应付证券清算款 9,658,496 应付管理人报酬 1,288,413 1,213,077 应付托管费 216,079 202,180 应付佣金 103,401 527,498 应付利息 应付收益 未交税金 其他应付款 60,000 57,346 卖出回购证券款 预提费用 其他负债 负债合计 11,326,389 2,000,101 持有人权益： 实收基金 3(j),7 1,000,000,000 1,000,000,000 未实现利得 3(c)(d) -81,806,958 -8,756,247 未分配收益 3(k) 102,292,997 49,476,926 持有人权益合计 1,020,486,039 1,040,720,679 负债及持有人权益总计 1,031,812,428 1,042,720,780 附注：基金单位净值1.0407 元 经营业绩表 2002 年1 月至6 月 编制单位：大成基金管理有限公司 单位：人民币元 项目 附注 上年同期累计数 本年累计数 一、收入 139,749,317 -25,073,885 1、股票差价收入 3(f) 131,845,576 -54,434,195 2、债券差价收入 3(f) 112,857 18,777,051 3、债券利息收入 3(f) 3,360,616 6,335,211 4、存款利息收入 3(f) 1,150,390 835,747 5、股利收入 3(f) 3,119,315 3,143,354 6、买入返售证券收入 3(f) 43,540 7、其他收入 8 160,563 225,407 二、费用 13,018,515 9,553,901 1、基金管理人报酬 3(g) 9,662,880 7,401,599 2、基金托管费 3(h) 1,612,095 1,234,233 3、卖出回购证券支出 3(i) 888,090 617,922 4、利息支出 5、其他费用 855,450 300,147 其中：上市年费 29,753 信息披露费 300,000 148,768 审计费用 29,753 三、基金净收益 126,730,802 -34,627,786 加：未实现利得 -113,753,362 73,050,711 四、基金经营业绩 12,977,440 38,422,925 基金净值变动表 2002 年1 月至6 月 编制单位：大成基金管理有限公司 单位：人民币元 项目 附注 金额 一、期初基金净值 1,020,486,039 二、以前年度损益调整 10 811,715 三、本期经营活动： 基金净收益 -34,627,786 未实现利得 73,050,711 经营活动产生的基金净值变动数 38,422,925 四、本期向持有人分配收益： 向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 3(k),9 -19,000,000 五、期末基金净值 1,040,720,679 基金收益分配表 2002 年1 月至6 月 编制单位：大成基金管理有限公司 单位：人民币元 项目 附注 本期数 本年累计数 本期基金净收益 -34,627,786 -34,627,786 加：期初基金净收益 102,292,997 102,292,997 加：以前年度损益调整 10 811,715 811,715 可供分配基金净收益 68,476,926 68,476,926 减：本期已分配基金净收益 3(k),9 19,000,000 19,000,000 期末基金净收益 49,476,926 49,476,926 所附附注为本会计报表的组成部分。 上述报表已依照2002 年1 月1 日施行的《证券投资基金会计核算办法》编制，上年 度报表项目和数字已进行了分类调整 （二）会计报告书附注 1 基金简介 景博证券投资基金（以下简称“本基金”，原巨博证券投资基金）的前身是湘建信基金和湘农信基金。1998 年12 月18 日分别经湘农信基金和湘建信基金持有人大会决议，湘农信基金与湘建信基金合并为巨博基金。经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]24 号文批准，1999 年9 月13 日以通讯方式招开的巨博基金临时持有人大会决议，并经中国证券监督管理委员会基金监管部[1999]20 号文确认，原湘农信基金和湘建信基金合并规范，并于1999 年9 月20 日办理了资产及负债移交手续。大成基金管理有限公司在受让湘财证券有限责任公司持有的500 万份基金单位后，成为基金发起人，湘财证券有限责任公司尚持有500 万份基金单位，仍为基金发起人，通过了新的基金契约。基金管理人更换为大成基金管理有限公司，基金托管人更换为中国农业银行，基金为契约型封闭式，发行规模为250,017,000 份基金单位，存续期限调整为1992 年7 月1 日至2002 年6 月30 日，并更名为巨博证券投资基金。本基金经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上[1999]第94 号文审核同意，于1999 年10 月22 日在深交所挂牌交易。 经1999 年9 月13 日以通讯方式召开的巨博基金临时持有人大会决议及中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]33 号文批准，本基金于1999 年11 月12 日基金单位总份额由原有250,017,000 份基金单位按面值扩募至10 亿份基金单位，存续期限延长5年至2007 年6 月30 日，并更名为景博证券投资基金。持有人获配认购的基金份额于1999 年11 月15 日在深交所上市交易。 根据《证券投资基金管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会基金监管部[1999]20号文的规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。 2 会计报表编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国财政部颁发的《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算办法》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 3 主要会计政策 (a) 会计年度 本基金的会计年度为公历1 月1 日至12 月31 日止。本会计期间为1 月1 日至6 月30 日止。 (b) 记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则，除股票和债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。 (c) 股票投资 股票投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括已宣告未发放股利，出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算。首次公开发行但未上市的股票，按成本估值；由于配股和增发形成的未上市股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。 (d) 债券投资 债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券。证交所交易债券的投资按成交日应支付的全部价款入账，应支付的全部价款中包含债券起息日或上次付息日至购买日止的利息应作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本；银行间同业市场交易债券的投资成本按购买时实际支付的价款扣除债券上次付息日至购入日的应计利息计价。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。证交所交易债券的估值按估值当天各债券相应的市场净价交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的均价计算。银行间同业市场交易债券的估值以不含息成本价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。 (e) 配股权证 配股权证从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值，如果市 均价等于或低于配股价，则估值额为零。 (f) 收入确认 股票差价收入于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额入账。上市债券差价收入于卖出成交日确认，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账；非上市债券差价收入于实际收到价款时确认，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。债券利息收入在债券实际持有期内逐日计提，并按债券票面价值与票面利率计提的金额入账。存款利息收入逐日计提，并按本金与适用的利率计提的金额入账。股利收入于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。买入返售证券收入在证券持有期内采用直线法逐日计提，并按计提的金额入账。 (g) 基金管理费 根据中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]20 号《关于同意原湘农信和湘建信基金规范为巨博证券投资基金并向深圳证券交易所申请上市的函复》的规定，本基金的基金管理费按逐日基金资产净值1.5%的年费率计提，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20%，超过部分不计提管理费。 (h) 基金托管费 基金托管人的托管费根据中国证券监督管理委员会基金监管部[1999]20 号《关于同意原湘农信和湘建信基金规范为巨博证券投资基金并向深圳证券交易所申请上市的函复》的规定，按逐日基金资产净值0.25%的年费率计提。 (i) 卖出回购证券支出 卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。 (j) 实收基金 实收基金以基金单位面值乘以实际发行基金单位数入帐。 (k) 基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金投资当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90%。 4 应收利息 应收利息指能够以固定的或可确定的金额收回的各种利息，如银行存款利息、清算备付金利息、债券利息、买入返售证券利息等。 单位：人民币元 项目 2002 年6 月30 日 应收银行存款利息 21,430 应收清算备付金利息 1,912 应收债券利息 2,366,668 合计 2,390,010 5 待摊费用 待摊费用指已经发生的、影响基金单位净值小数点后第五位，应分摊计入本期和以后各期的费用，如注册登记费、上市年费、信息披露费、审计费用和律师费用等。 6 主要税项 根据财税字[1998]55 号文及[2001]年61 号文《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下： (a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b) 基金买卖股票、债券的差价收入，在2003 年12 月31 日前暂免征收营业税。 （c）市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入， 债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 7 实收基金 每份基金单位面值为人民币1 元，基金单位总额按面值入帐。 2002 年6 月30 日 2002 年6 月30 日 基金单位数 基金单位总额 发起人持有基金份额 10,000,000 10,000,000 - 非流通部分 发起人持有基金份额 12,600,000 12,600,000 - 可流通部分 社会公众持有基金份额 977,400,000 977,400,000 基金单位总额 1,000,000,000 1,000,000,000 8 其他收入 其他收入主要包括因新股申购和国债认购而产生的返还款项。 9 收益分配 本基金于2002 年3 月31 日宣告向截至2002 年4 月5 日止在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体持有人发放2001 年度现金收益人民币19,000,000 元，每10 个基金单位可取得分配收益人民币0.19 元，于2002 年4 月8 日支付。 10 以前年度损益调整/会计政策变更 根据中华人民共和国财政部2001 年11 月11 日颁布的《证券投资基金会计核算办法》，本基金从2002 年1 月1 日起执行该办法。其主要影响是导致证交所交易债券的成本计价方法及利息收入确认方法的变更： (a) 证交所交易债券成本计价方法由含息成本变更为不含息成本，利息由收到时认列变更为在债券持有期内按日计提。本基金于2002 年1 月1 日起采用变更后的会计政策，且不对以前各期的报表进行追溯调整。 (b)上述调整的结果调增2002 年1 月1 日应收利息人民币2,158,720 元，调减2002年1 月1 日投资成本人民币1,347,005 元，两者差额记入以前年度损益调整科目。调整所产生的“以前年度损益调整”余额人民币811,715 元，在本年基金收益分配表中单独列示并构成本年的可分配收益。 11 重大关联方关系及关联交易 (a) 关联方 关联方名称 与本基金的关系 大成基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 中国农业银行 基金托管人 湘财证券有限责任公司(“湘财证券”) 基金发起人 光大证券有限责任公司(“光大证券”) 基金管理人的股东 大鹏证券有限责任公司(“大鹏证券”) 基金管理人的股东 中国银河证券有限责任公司(“银河证券”) 基金管理人的股东 广东证券股份有限公司(“广东证券”) 基金管理人的股东 (b) 本期没有通过关联方席位进行买卖证券的交易 (c) 基金管理费 支付基金管理人大成基金管理有限公司的基金管理费按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值X 1.5%/当年天数。本基金在本期需支付基金管理费人民币7,401,599 元。 (d) 基金托管费 支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值× 0.25% / 当年天数。 本基金在本期需支付基金托管费人民币1,234,233 元。 (e)与关联方之间进行的国债交易 与关联方进行的购买债券、债券现券交易和债券回购业务的情况如下表列示。此类交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立。 单位：人民币元 关联方 2002 年6 月30 日 中国农业银行 买入国债金额 - 卖出回购证券支出 244,219 光大证券 买入国债金额 90,000,000 12 流通受限制不能自由转让的基金资产 基金获配新股，从新股获配日至新股上市日或以下规定期间，为流通受限制而不能自由转让的资产。 根据中国证券监督管理委员会的政策规定，2000 年5 月18 日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据 基金与上市公司所签订申购协议的规定，在约定期限内不能自由流通。 本基金截至2002 年6 月30 日流通受限制的股票情况如下：(单位:人民币元) 股票名称 申购日期 上市日期 可流通日 期 通海高科 2000.6.28 未定 未定 招商银行 2002.4.1 2002.4.9 上市日后 八个月 安源股份 2002.6.20 2002.7.2 上市日 泰豪科技 2002.6.24 2002.7.3 上市日 宏智科技 2002.6.27 2002.7.9 上市日 合计 股票名称 申购 期末 申购股数 价格 估价 通海高科 16.88 16.88 30,000 招商银行 7.30 11.44 1,359,110 安源股份 5.99 5.99 59,000 泰豪科技 4.76 4.76 30,000 宏智科技 8.68 8.68 22,000 合计 股票名称 成本 市值 通海高科 506,400 506,400 招商银行 9,921,503 15,548,218.40 安源股份 353,410 353,410 泰豪科技 142,800 142,800 宏智科技 190,960 190,960 合计 11,115,073 16,741,788.40 本基金持有的已发行但未挂牌上市的股票通海高科于2002 年6 月30 日仍以成本价估值。 （三）基金投资组合 1、上市公司行业分类的股票投资组合 证券板块名称 证券市值（元） 市值占基金净值比例 A 农、林、牧、渔业 65,471,893.49 6.29% B 采掘业 10,477,815.11 1.01% C 制造业 69,083,299.71 35.46% C0食品、饮料 55,323,016.23 5.32% C1纺织、服装、皮毛 45,588,168.01 4.38% C2木材、家具 C3造纸、印刷 18,947,344.76 1.82% C4石油、化学、塑胶、塑料 40,668,756.84 3.91% C5电子 12,503,561.04 1.20% C6金属、非金属 47,273,244.33 4.54% C7机械、设备、仪表 56,149,588.58 5.40% C8医药、生物制品 92,276,209.92 8.87% C9其他制造业 353,410.00 0.03% D电力、煤气及水的生产和供应业 78,325,293.71 7.53% E建筑业 10,418,068.80 1.00% F交通运输、仓储业 12,155,956.57 1.17% G信息技术业 70,411,016.89 6.77% H批发和零售贸易 91,286,472.98 8.77% I金融、保险业 15,548,218.40 1.49% J房地产业 11,700,000.00 1.12% K社会服务业 294,819.39 0.03% L传播与文化产业 M综合类 15,393,228.00 1.48% 合计 750,566,083.05 72.12% 2、国债及货币资金合计 截止2002 年6 月30 日，景博证券投资基金持有国债（不含利息）及货币资金为271,947,219.84 元，占基金资产净值的26.13%. 3、债券（不包括国债）合计 截止2002 年6 月30 日，景博证券投资基金持有的债券（不含利息）17,376,950.80元，占基金资产净值的1.67%。 4、基金投资前十名股票明细 序号 股票名称 市值（元） 市值占基金净值比例 1 国电电力 70,675,003.35 6.79% 2 新太科技 53,796,776.49 5.17% 3 中大股份 30,447,426.16 2.93% 4 安琪酵母 25,532,766.00 2.45% 5 太太药业 22,416,403.65 2.15% 6 实达电脑 19,880,917.56 1.91% 7 贵州茅台 18,992,312.56 1.82% 8 江汽股份 18,733,034.95 1.80% 9 新华百货 17,348,035.53 1.67% 10 华泰股份 16,520,279.76 1.59% 5、报告附注 (1)报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价(当日无交易的，以最近一个交易日的市场均价计算)，已发行未上市股票采用成本价计算。 (2) 基金持有每只股票的价值(按成本计算)均不超过基金资产净值的10%。与本管理人管理的其他基金共同持有任何一家上市公司发行的证券总和，均未超过该证券总股本的10%。 (3)基金应收股利、应收利息、应付管理费、托管费、佣金等应收、应付款轧差为借方余额830,425.35 元,加上股票市值750,566,083.05 元、国债及货币资金271,947,219.84 元、债券（不包括国债）17,376,950.80 元后,等于基金资产净值。 （四）所有股票明细(按市值大小排序) 序号 股票名称 数量(股) 证券市值(元) 1 国电电力 4,403,427.00 70,675,003.35 2 新太科技 4,084,797.00 53,796,776.49 3 中大股份 3,148,648.00 30,447,426.16 4 安琪酵母 1,350,940.00 25,532,766.00 5 太太药业 1,308,605.00 22,416,403.65 6 实达电脑 2,010,204.00 19,880,917.56 7 贵州茅台 514,418.00 18,992,312.56 8 江汽股份 1,433,285.00 18,733,034.95 9 新华百货 1,411,557.00 17,348,035.53 10 华泰股份 1,036,404.00 16,520,279.76 11 福日股份 1,555,171.00 15,629,468.55 12 招商银行 1,359,110.00 15,548,218.40 13 东北药 1,493,561.00 13,755,696.81 14 华纺股份 1,533,325.00 13,232,594.75 15 广济药业 1,016,520.00 12,493,030.80 16 龙头股份 1,268,502.00 12,253,729.32 17 江泉实业 1,016,905.00 12,213,029.05 18 华意压缩 1,472,863.00 12,106,933.86 19 小鸭电器 1,450,015.00 11,817,622.25 20 天房发展 1,000,000.00 11,700,000.00 21 北生药业 649,933.00 10,671,899.86 22 中铁二局 753,840.00 10,418,068.80 23 新安股份 678,657.00 9,996,617.61 24 海信电器 1,000,000.00 9,900,000.00 25 海正药业 733,200.00 9,861,540.00 26 波导股份 454,049.00 9,271,680.58 27 中炬高新 1,200,000.00 9,180,000.00 28 中储股份 1,000,000.00 9,130,000.00 29 新农开发 1,000,000.00 8,650,000.00 30 飞乐股份 962,000.00 8,542,560.00 31 维维股份 570,922.00 7,753,120.76 32 天方药业 500,000.00 7,695,000.00 33 哈慈股份 1,000,000.00 7,630,000.00 34 宝钛股份 402,534.00 7,394,549.58 35 狮头股份 693,700.00 7,325,472.00 36 平高电气 504,403.00 7,223,050.96 37 西单商场 878,699.00 7,135,035.88 38 欧亚集团 683,686.00 6,905,228.60 39 华联商厦 682,430.00 6,872,070.10 40 巢东股份 622,757.00 6,682,182.61 41 杭州解百 849,142.00 6,572,359.08 42 上海贝岭 404,760.00 6,468,064.80 43 益鑫泰 672,892.00 6,372,287.24 44 金牛能源 495,847.00 6,143,544.33 45 南山实业 439,818.00 5,977,126.62 46 扬农化工 336,200.00 5,960,826.00 47 桦林轮胎 874,900.00 5,748,093.00 48 兰太实业 432,695.00 5,737,535.70 49 仕奇实业 532,244.00 5,572,594.68 50 东方创业 453,475.00 5,555,068.75 51 南京新百 666,960.00 5,509,089.60 52 超声电子 567,576.00 5,386,296.24 53 焦作万方 583,553.00 5,281,154.65 54 法尔胜 500,000.00 5,195,000.00 55 宏达股份 364,450.00 5,193,412.50 56 南海发展 338,274.00 4,783,194.36 57 盘江股份 410,054.00 4,334,270.78 58 九芝堂 249,379.00 4,289,318.80 59 银河创新 365,936.00 4,266,813.76 60 东湖高新 354,000.00 4,209,060.00 61 上海邮通 252,550.00 4,202,432.00 62 亿利科技 274,157.00 3,725,793.63 63 星湖科技 325,500.00 3,463,320.00 64 云铝股份 307,129.00 3,181,856.44 65 山西焦化 318,192.00 3,140,555.04 66 王府井 401,752.00 3,069,385.28 67 承德露露 290,259.00 3,044,816.91 68 亚星客车 282,009.00 3,025,956.57 69 香梨股份 218,420.00 3,025,117.00 70 金山股份 161,800.00 2,867,096.00 71 山鹰纸业 210,500.00 2,427,065.00 72 道博股份 135,600.00 2,004,168.00 73 龙净环保 123,360.00 2,002,132.80 74 清华紫光 77,400.00 1,719,054.00 75 新世界 119,400.00 1,326,534.00 76 维科精华 152,400.00 1,287,780.00 77 南京化纤 121,072.00 1,165,923.36 78 深桑达Ａ 63,660.00 1,073,944.20 79 锦龙股份 75,470.00 892,055.40 80 大厦股份 32,000.00 546,240.00 81 通海高科 30,000.00 506,400.00 82 安源股份 59,000.00 353,410.00 83 西安旅游 29,277.00 294,819.39 84 宏智科技 22,000.00 190,960.00 85 泰豪科技 30,000.00 142,800.00 序号 股票名称 占净值比例% 1 国电电力 6.79% 2 新太科技 5.17% 3 中大股份 2.93% 4 安琪酵母 2.45% 5 太太药业 2.15% 6 实达电脑 1.91% 7 贵州茅台 1.82% 8 江汽股份 1.80% 9 新华百货 1.67% 10 华泰股份 1.59% 11 福日股份 1.50% 12 招商银行 1.49% 13 东北药 1.32% 14 华纺股份 1.27% 15 广济药业 1.20% 16 龙头股份 1.18% 17 江泉实业 1.17% 18 华意压缩 1.16% 19 小鸭电器 1.14% 20 天房发展 1.12% 21 北生药业 1.03% 22 中铁二局 1.00% 23 新安股份 0.96% 24 海信电器 0.95% 25 海正药业 0.95% 26 波导股份 0.89% 27 中炬高新 0.88% 28 中储股份 0.88% 29 新农开发 0.83% 30 飞乐股份 0.82% 31 维维股份 0.75% 32 天方药业 0.74% 33 哈慈股份 0.73% 34 宝钛股份 0.71% 35 狮头股份 0.70% 36 平高电气 0.69% 37 西单商场 0.69% 38 欧亚集团 0.66% 39 华联商厦 0.66% 40 巢东股份 0.64% 41 杭州解百 0.63% 42 上海贝岭 0.62% 43 益鑫泰 0.61% 44 金牛能源 0.59% 45 南山实业 0.57% 46 扬农化工 0.57% 47 桦林轮胎 0.55% 48 兰太实业 0.55% 49 仕奇实业 0.54% 50 东方创业 0.53% 51 南京新百 0.53% 52 超声电子 0.52% 53 焦作万方 0.51% 54 法尔胜 0.50% 55 宏达股份 0.50% 56 南海发展 0.46% 57 盘江股份 0.42% 58 九芝堂 0.41% 59 银河创新 0.41% 60 东湖高新 0.40% 61 上海邮通 0.40% 62 亿利科技 0.36% 63 星湖科技 0.33% 64 云铝股份 0.31% 65 山西焦化 0.30% 66 王府井 0.29% 67 承德露露 0.29% 68 亚星客车 0.29% 69 香梨股份 0.29% 70 金山股份 0.28% 71 山鹰纸业 0.23% 72 道博股份 0.19% 73 龙净环保 0.19% 74 清华紫光 0.17% 75 新世界 0.13% 76 维科精华 0.12% 77 南京化纤 0.11% 78 深桑达Ａ 0.10% 79 锦龙股份 0.09% 80 大厦股份 0.05% 81 通海高科 0.05% 82 安源股份 0.03% 83 西安旅游 0.03% 84 宏智科技 0.02% 85 泰豪科技 0.01% （五）本报告期内新增股票明细表（单位：股） 序号 股票名称 本期新增 一级申购 二级买入 其他 1 深桑达Ａ 63660 2 华意压缩 1657363 3 东北药 1578596 4 西安旅游 34200 5 焦作万方 656600 6 锦龙股份 75470 7 云铝股份 358995 51866 8 法尔胜 579184 9 金牛能源 595847 10 清华紫光 215900 11 小鸭电器 1450015 12 招商银行 1359110 13 海信电器 1000000 14 波导股份 513249 15 东湖高新 354000 16 维科精华 630616 17 益鑫泰 672892 18 上海贝岭 771970 207081 19 桦林轮胎 1000000 20 福日股份 1555171 21 江泉实业 1016905 22 亚星客车 290609 23 天方药业 827100 24 海正药业 733200 25 东方创业 453475 26 维维股份 625149 27 平高电气 504403 28 巢东股份 622757 29 天房发展 1000000 30 南海发展 349405 31 大厦股份 32000 32000 32 宏达股份 364450 33 新农开发 1000000 34 太太药业 914455 394150 35 龙净环保 132430 36 盘江股份 455264 37 安源股份 59000 59000 38 华纺股份 2088332 39 宝钛股份 31000 523556 40 扬农化工 14000 493300 41 宏智科技 22000 42 香梨股份 233400 43 中铁二局 753840 44 狮头股份 693700 45 北生药业 649933 46 山鹰纸业 210500 47 泰豪科技 30000 30000 48 新安股份 878657 49 新世界 119400 50 龙头股份 1268502 51 华联商厦 682430 52 飞乐股份 962000 53 上海邮通 252550 54 南京新百 666960 55 西单商场 878699 56 实达电脑 2176204 57 哈慈股份 1000000 58 中储股份 1000000 59 杭州解百 849142 60 王府井 401752 61 星湖科技 849666 62 中炬高新 1500000 63 南京化纤 121072 序号 股票名称 本期卖出 本期结存 1 深桑达Ａ 63660 2 华意压缩 184500 1472863 3 东北药 85035 1493561 4 西安旅游 4923 29277 5 焦作万方 73047 583553 6 锦龙股份 75470 7 云铝股份 307129 8 法尔胜 79184 500000 9 金牛能源 100000 495847 10 清华紫光 138500 77400 11 小鸭电器 1450015 12 招商银行 1359110 13 海信电器 1000000 14 波导股份 59200 454049 15 东湖高新 354000 16 维科精华 478216 152400 17 益鑫泰 672892 18 上海贝岭 574291 404760 19 桦林轮胎 125100 874900 20 福日股份 1555171 21 江泉实业 1016905 22 亚星客车 8600 282009 23 天方药业 327100 500000 24 海正药业 733200 25 东方创业 453475 26 维维股份 54227 570922 27 平高电气 504403 28 巢东股份 622757 29 天房发展 1000000 30 南海发展 11131 338274 31 大厦股份 32 宏达股份 364450 33 新农开发 1000000 34 太太药业 1308605 35 龙净环保 9070 123360 36 盘江股份 45210 410054 37 安源股份 38 华纺股份 555007 1533325 39 宝钛股份 152022 402534 40 扬农化工 171100 336200 41 宏智科技 22000 42 香梨股份 14980 218420 43 中铁二局 753840 44 狮头股份 693700 45 北生药业 649933 46 山鹰纸业 210500 47 泰豪科技 48 新安股份 200000 678657 49 新世界 119400 50 龙头股份 1268502 51 华联商厦 682430 52 飞乐股份 962000 53 上海邮通 252550 54 南京新百 666960 55 西单商场 878699 56 实达电脑 166000 2010204 57 哈慈股份 1000000 58 中储股份 1000000 59 杭州解百 849142 60 王府井 401752 61 星湖科技 524166 325500 62 中炬高新 300000 1200000 63 南京化纤 121072 注：其他项包括送股、配股、转增 （六） 报告期内剔除股票列表（单位：股） 序号 股票名称 期初结存 本期增加 本期卖出 1 深振业Ａ 699929 490197 1190126 2 光彩建设 53800 53800 3 深国商 449359 449359 4 TCL通讯 269047 269047 5 西安民生 35600 35600 6 威孚高科 477250 477250 7 光明家具 26500 26500 8 青岛双星 536508 95700 632208 9 倍特高新 300000 300000 10 永安林业 138438 138438 11 聚友网络 328800 328800 12 咸阳偏转 23063 23063 13 湘计算机 654390 654390 14 山西三维 256300 256300 15 草原兴发 39800 39800 16 中国武夷 865772 51550 917322 17 中水渔业 272000 272000 18 第一纺织 8900 8900 19 陕西金叶 388863 388863 20 中信国安 247011 247011 21 顺鑫农业 357200 357200 22 双汇发展 888369 888369 23 泸天化 201060 201060 24 华菱管线 740670 740670 25 春晖股份 42300 42300 26 华能国际 46491 46491 27 中海发展 130000 130000 28 歌华有线 341500 341500 29 上海梅林 709000 709000 30 永鼎光缆 821423 1426489 2247912 31 宝硕股份 98175 98175 32 福建南纸 112600 112600 33 福田汽车 526809 35836 562645 34 大唐电信 26500 26500 35 中宝股份 350000 350000 36 浙江医药 356400 356400 37 沧州大化 131699 131699 38 铜峰电子 1053290 158700 1211990 39 秦丰农业 316100 23987 340087 40 凯乐科技 1466687 205400 1672087 41 国光瓷业 203555 203555 42 亿阳信通 656849 656849 43 星新材料 29329 29329 44 恒顺醋业 18000 18000 45 桂东电力 32800 32800 46 荣华实业 520414 520414 47 营口港 563000 563000 48 振华港机 300000 300000 49 中新药业 25000 25000 50 山东基建 124000 124000 51 精伦电子 15000 15000 52 江西铜业 126000 126000 53 长运股份 311323 311323 54 鑫新股份 301000 301000 55 宝光股份 23000 23000 56 金瑞科技 223130 223130 57 成发科技 489900 489900 58 昆明制药 236200 236200 59 华鲁恒升 821877 821877 60 中远航运 75000 75000 61 迪康药业 782480 4199 786679 62 长江股份 31000 31000 63 烽火通信 299500 299500 64 西昌电力 61000 61000 65 上海能源 1195010 1195010 66 天富热电 2000 2000 67 黑牡丹 28000 28000 68 三佳模具 7000 262942 269942 69 山东药玻 16000 16000 70 栖霞建设 4000 4000 71 中软股份 14000 14000 72 深高速 1153197 1153197 73 茉织华 19300 19300 74 京能热电 57000 57000 75 卧龙科技 17000 17000 76 天地科技 10000 10000 77 海油工程 527600 527600 78 海螺水泥 66000 66000 79 中孚实业 42000 42000 80 北大荒 114000 114000 81 金丰投资 512000 512000 82 申达股份 27600 27600 83 申能股份 402000 402000 84 华源制药 508650 508650 85 英豪科教 52300 52300 86 交运股份 21000 21000 87 工大高新 209506 209506 88 彩虹股份 284200 284200 89 南京医药 148700 148700 90 沧州化工 40600 40600 91 大显股份 68988 68988 92 鲁抗医药 1170858 734000 1904858 93 友谊股份 114000 114000 94 浙江创业 73100 73100 95 东方电机 17100 17100 96 杉杉股份 489250 489250 97 中海海盛 42300 42300 六、基金持有人结构及前十名持有人 1、基金持有人结构： 基金持 有人份额（基金单位） 持有比例 发起人：大成基金管理有限公司 17600000 1.76% 湘财证券有限责任公司 5000000 0.50% 社会公众 977400000 97.74% 总计 1000000000 100.00% 2 、前十名基金持有人情况： 序号 持有人名称 持有份额（基金单位） 占总份额比例% 1 新华人寿保险股份有限公司 88,997,694 8.90% 2 中国人寿保险公司 85,896,323 8.59% 3 上海久事公司 28,633,946 2.86% 4 中国平安保险股份有限公司 19,350,415 1.94% 5 大成基金管理有限公司 17,600,000 1.76% 6 金信证券有限责任公司 10,000,000 1.00% 7 陈玉 9,800,000 0.98% 8 安徽省国投经济发展有限责任公司 8,000,000 0.80% 9 中国太平洋保险公司 7,000,000 0.70% 10 贵州省贵财投资有限责任公司 6,889,400 0.69% 七、重要提示 1、本报告期内，基金管理人、基金托管人无重大诉讼、仲裁事项； 基金管理人、基金托管人机构及高级管理人员无任何处罚情况。 2、本报告期内基金的会计师事务所无变更。 3、本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。 4、2002 年3 月30 日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》分别公布了《景博证券投资基金2001 年年度报告》和《景博证券投资基金2001 年度收益分配公告》。基金景博2001 年度收益分配方案为每10 份基金单位派发现金收益0.19 元（所派发的收益免税），权益登记日为2002 年4 月5 日，除息交易日和派息日为2002 年4 月8 日。 5、本公司总部办公地址由北京市西城区复兴门内大街158 号远洋大厦七层迁至深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层。《大成基金管理公司关于变更总部办公地址的公告》刊登在2002 年1 月11 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 6、因工作需要，经公司董事会第一届第九次会议决议、独立董事同意，公司决定从即日起聘任周建春先生和徐彬先生担任基金景博基金经理。《大成基金管理公司关于调整基金经理的公告》刊登在2002 年1 月11 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 7、2002 年6 月27 日，中国证券监督管理委员会（证监基金字（2002）30 号）《关于同意大成基金管理有限公司股东变更的批复》，中国银河证券有限责任公司受让中国经济开发信托投资公司持有的本公司的股权，成为本公司的股东，持股比例25%。股东变更手续正在办理之中。 8、在报告期内，本基金租用的席位股票交易量及佣金情况为： 单位：人民币元 序号 券商 股票交易量 股票交易量% 佣金 1 招商证券 452,465,690.99 35.08% 384,590.51 2 平安证券 319,155,054.79 24.75% 271,280.71 3 兴业证券 278,248,373.17 21.57% 236,509.48 4 国泰证券 239,871,071.69 18.60% 194,899.93 ---- 合计 1,289,740,190.64 100.00% 1,087,280.63 序号 券商 占总佣金比例% 1 招商证券 35.37% 2 平安证券 24.95% 3 兴业证券 21.75% 4 国泰证券 17.93% ---- 合计 100.00% 上述佣金包含中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。在报告期内，本基金租用的席位国债交易量及回购情况为： 单位：人民币元 序号 券商 国债交易量(年) 占总国债成交量 回购交易量 比例 1 招商证券 207,606,216.10 54.96% 258,000,000.00 2 平安证券 130,510,401.40 34.55% 534,900,000.00 3 兴业证券 39,603,893.00 10.49% 200,000,000.00 ---- 总计 377,720,510.50 100.00% 992,900,000.00 序号 券商 占总回购成交量 比例 1 招商证券 25.99% 2 平安证券 53.87% 3 兴业证券 20.14% ---- 总计 100.00% 八、备查文件目录 1、《关于同意原湘农信和湘建信基金规范为巨博证券投资基金并向深圳证券交易所申请上市的函复》； 2、《关于同意巨博证券投资基金扩募和续期的批复》； 3、《关于巨博证券投资基金更名为景博证券投资基金的申请报告》； 4、《景博证券投资基金基金契约》； 5、《景博证券投资基金托管协议》； 6、大成基金管理公司营业执照、法人许可证及公司章程； 7、本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各种信息公告原文。 大成基金管理有限公司 二零零二年八月二十九日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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