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| 东吴移动互联混合C(002170) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1701116 | ||||||||
| 基金代码 | 002170 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据【2015】年【4】月【30】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴移动 互联灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2015】【795】号）的注册募 集。本基金的基金合同于2015年5月27日正式生效。 基金管理人保证《东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的 风险。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。 尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定范围内，但仍然提请投资者关注中小 企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金于2015年11月26日开始分为A、C两类，该事项已经中国证监会备案。 本次招募说明书（更新）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息 披露相关内容进行了修订。其余所载内容截止日为2019年5月27日，有关财务数据和净值 表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路279号(200135) 法定代表人：王炯 设立日期：2004年9月2日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册资本：1亿元人民币 联系人：贾云鹏 电话：（021）50509888 传真：（021）50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666 公司网址：www.scfund.com.cn 1、股权结构： 持股单位 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团有限公司 30% 合计 100% 2、简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、 专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收 益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术 部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 二、主要人员情况 1、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 汤勇先生，董事，工商管理EMBA，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公司 财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投资 部投资总监。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联 证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、 兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理 部总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证 券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、 昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资 源部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司 苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人 文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲 注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经 理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监； 上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工 作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公 司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部） 总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首 席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经 理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级 审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控副总 监兼合规风控部总经理，董事会秘书。 3、高管人员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公司常务副总经理，现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺 经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证 券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业 部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销 管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。 吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券 登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、 吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理 有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 刘元海，博士，同济大学毕业。2004年2月至2015年6月就职于东吴基金管理有限公 司，历任研究员、基金经理助理、基金经理、投资管理部副总经理等职务，2016年2月再 次加入我司，现任权益投资总部副总经理、基金经理，自2016年4月27日起担任东吴移动 互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2017年2月9日起担任东吴优信稳健债券 投资基金基金经理，自2019年4月29日起担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。其中，2011年10月26日至2015年5月29日担任东吴新产业精选混合型 证券投资基金基金经理，2013年01月30日至2015年5月29日担任东吴内需增长混合型 证券投资基金基金经理，2014年1月13日至2015年5月29日担任东吴行业轮动混合型证 券投资基金基金经理，2012年03月13日至2013年06月05日担任东吴深证100指数增强 型证券投资基金（LOF）基金经理。） 历任基金经理：戴斌2015年5月27日至2017年5月5日。 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、 王立立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。 （2）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会 主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所 简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月吸 收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及其 子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至2018年末，平安银行有 80家分行,共1,057家营业机构。 2018年，平安银行实现营业收入1,167.16亿元（同比增长10.3%）、净利润248.18亿元（同 比增长7.0%）、资产总额34,185.92亿元（较上年末增长5.2%）、吸收存款余额21,285.57亿元 （较上年末增长6.4%）、发放贷款和垫款总额（含贴现）19,975.29亿元（较上年末增幅17.2%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清 算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室，目前部门人员为 60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行 家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行经 营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科学校任 教；1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999年2月在招行 武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月在招行武汉分行青 山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理；2001 年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年3月至2005年4月在招行武汉 分行机构业务部任总经理；2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银行先后任 公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理， 全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监 管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理；2013年5月起任平安银行资 产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2018年12月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.59万亿，托管证券 投资基金共110只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力 股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平 安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数 分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证 券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新 华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资 基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券 投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配置混合型证券 投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基 金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活 配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中 海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇 金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕 景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券 投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债 券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基 金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基 金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基 金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年 定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投 资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期 开放债券型证券投资基金、鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯 债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西 部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈 债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安 鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、 广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基 金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、前海 开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利 得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券 投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债 券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置 混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基 金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰 鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型 证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起 式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型 发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活 配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证 券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债 券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安 定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、 平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、平安合悦定期开放债券 型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥 灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、平安 中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-中高等级公司债利差 因子交易型开放式指数证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保内部控制 和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目 标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务的 管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工 作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人员符 合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章 按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置， 封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： （1）东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 法定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 直销电话：（021）50509880 传真：（021）50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666 网站：www.scfund.com.cn （2）网上交易： 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细 则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址：www.scfund.com.cn 2、代销机构（代销机构仅代销东吴移动互联A，东吴移动互联C针对公司直销）： （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （3）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址：www.pingan.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 客服电话：96528，上海地区962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （5）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客服热线：95319 公司网址：www.jsbchina.cn （6）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （7）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 公司网址：http：//www.txsec.com （8）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服热线：400-920-0022 公司网址：http：//licaike.hexun.com/ （9）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （10）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （11）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线：95021/400-1818-188 公司网址：http://fund.eastmoney.com （12）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000766123 公司网址：www.fund123.cn （14）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （16）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （17）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 客服热线：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （18）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客服热线：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （19）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服热线：95177 公司网址：www.snjijin.com （20）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 客服热线：4008980618 公司网址：www.chtfund.com （21）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客服热线：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （22）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 客服热线：010-58170761 公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/ （23）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线：400-001-1566 公司网址：http：//www.yilucaifu.com （24）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服热线：400-678-5095 公司网址：www.qianjing.com （25）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客服热线：4006-802-123 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ （26）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号 办公地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号 法定代表人：赵壁 客服热线：028-87326832 公司网址：http：//www.huayihengxin.com （27）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 法定代表人：曲阳 客服热线：400-803-1188 公司网址：http：//www.bzfunds.com/ （28）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人：陈刚 客服热线：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com （29）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 客服热线：400-821-0203 （30）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 客服热线：400-166-6788 公司网址：http：//www.66zichan.com （31）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 客服热线：400-821-3999 公司网址：www.hotjijin.com （32）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室 法定代表人：季长军 客服热线：400-188-5687 公司网址：www.buyforyou.com.cn （33）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服热线：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （34）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （35）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：姚杨 客服热线：021-22267943 公司网址：http：//www.dtfortune.com/ （36）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室（邮编：510308） 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：http：//www.yingmi.cn/ （37）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪） 客服热线：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （38）中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 客服热线：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com （39）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （40）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521/4008888666 公司网址：http://www.gtja.com （41）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：张佑君 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （42）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn （43）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （44）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （45）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 客服电话：95523或4008895523 公司网址：www.swhysc.com 联系人：黄莹 （46）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （47）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服热线：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （48）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.ewww.com.cn （49）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （50）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 公司网址：www.zxzqsd.com.cn （51）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：0512-3339628895530 公司网址：www.dwzq.com.cn （52）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （53）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （54）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼 办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼 法定代表人：邱三发 客服电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （55）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦 法定代表人：姚志勇 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （56）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-8 公司网址：www.PINGAN.com （57）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com （58）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28楼 法定代表人：蔡一兵 客服电话：95317 公司网址：www.cfzq.com （59）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （60）申万宏源（西部）证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（邮编：830002） 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （61）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 客服电话：95372 公司网址：www.jyzq.com.cn （62）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 公司网址：www.avicsec.com （63）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591－95547（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （64）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 客服热线：68777877 公司网址：www.cf-clsa.com （65）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层 法定代表人：张永衡 客服热线：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （66）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323；4001099918 公司网站：www.cfsc.com.cn （67）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服热线：95357 公司网址：http://www.18.cn （68）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服热线：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （69）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107 法定代表人：夏予柱 客服热线：400-8557333 公司网址：www.jhjfund.com （70）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服热线：4006-802-123 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ 3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 二、注册登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 法定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 电话：021-50509888 传真：021-50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－50509666 网站：www.scfund.com.cn 三、律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、张亚旎 四、基金的名称 本基金名称：东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型基金 六、基金的投资目标 本基金为混合型基金，通过灵活的资产配置，重点投资于移动互联主题的上市公司，在 科学严格管理风险的前提下，力争为投资人提供长期稳定的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中 小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期 货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，投资于移动互联主题 的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业 债、中小企业私募债、短期融资券、公司债、中期票据、次级债、可转换债券（含分离型可 转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款以及货币市场工具等固定收益类资产的投 资比例不低于基金资产的5%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。本基金投资于其他金融工具的比例依照 法律法规或监管机构的规定执行。 在法律法规有新规定的情况下，基金管理人在履行适当程序后，基金管理人可对上述比 例做适度调整。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，采取兼顾风险预算管理的多层次复合投资 策略,科学严谨规范资产配置谋求基金资产的长期稳定增长。 （一）大类资产配置策略 本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的配置原则，强调投资纪律、避免因随意性 投资带来的风险或损失。在大类资产配置方面，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、 资金供需及具体行业发展情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究，分析股票市场、 债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，通过公司数量化模型确定资产配置比例 并动态地优化管理。 （二）股票精选策略 1、移动互联主题股票的界定 本基金对移动互联主题的上市公司的定义包括两个方面： （1）移动互联网产业链上相关公司，具体包括：1、设备提供商，包括但不限于网络设 备提供商、智能终端制造商以及电子元器件供应商等；2、内容和技术提供商，包括但不限 于网络/平台运营商、技术提供商、内容提供商、数据广告服务商等。 （2）传统行业中运用移动互联技术、理念对企业生态进行变革和重构的企业，具体包 括但不限于：1、利用互联网思维对企业经营理念、组织架构和经营范围的重构；2、利用移 动互联工具对企业市场营销的重构；3、利用移动互联技术对生产制造环节及供应链的重构。 同时，本基金将对移动互联主题相关的产业的发展进行密切跟踪，随着产业结构的不断 升级，移动互联主题相关的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况更新调整 移动互联主题概念股票的认定。 2、个股精选 本基金将主要采取自下而上的选股策略，基于定性和定量的双重标准对个股的基本面和 投资价值进行细致分析，目标是筛选出成长性较高并具有一定安全边际的个股。 1）定量指标 本基金在定量指标的设置上将重点侧重盈利能力和成长能力等成长性指标： 盈利能力：本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包 括净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。 成长能力：本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考指标 包括主营业务收入增长率、主营业务利润增长率等。 另外本基金将PE、PB、PCF等估值指标作为辅助考察指标，在考察过程中所占比重一般 低于成长性指标。 2）定性指标 本基金在定性分析方面将侧重企业竞争优势及企业治理等方面： 企业竞争优势：企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对企业竞争优 势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同时结合移动互联的特点， 本基金将选择具有市场优势的企业，主要是指公司现在或未来有可能在行业细分市场中占据 较大的市场份额，或拥有较高的市场份额增长率。 公司治理：本基金对公司治理结构的评估，主要是对上市公司经营管理层面的组织和制 度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的 保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度，管理决策的执行和传达的 有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况，企业改制彻底性、企业内部控制的制订 和执行情况等。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收 益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同券种收益率 水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用 久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场 的长期稳定收益。 4、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱，且存在信息透明度较低等问 题，因而面临更大的信用风险，属于高风险高收益品种，未来有可能出现债券到期后企业不 能按时清偿债务的情况，从而导致基金资产的损失。 本基金将从发行主体所处行业的稳定性、未来成长性，以及企业经营、现金流状况、抵 质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投资。严格执行分散化投 资策略，分散行业、发行人和区域集中度，以避免行业或区域性事件对组合造成的集体冲击。 5、股指期货投资策略 本基金将以股指期货为主的金融衍生工具，与资产配置策略进行搭配。并利用股指期货 灵活快速进出的优势，控制仓位风险，同时可以降低交易成本，为实际的投资操作提供多一 项选择。 九、基金的业绩比较基准 基金业绩比较基准=中证移动互联网指数×50%+中债综合指数×50% 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，预期风险和预期收益低于 股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事 会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 37,394,480.46 29.44 其中：股票 37,394,480.46 29.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 89,158,593.97 70.20 8 其他资产 454,878.21 0.36 9 合计 127,007,952.64 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 20,008,164.52 19.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,265,000.00 1.22 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,965,302.94 6.70 J 金融业 6,180,343.00 5.95 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,975,670.00 2.86 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 37,394,480.46 35.97 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601688 华泰证券 150,000 3,361,500.00 3.23 2 300059 东方财富 150,000 2,907,000.00 2.80 3 600588 用友网络 80,000 2,712,000.00 2.61 4 601336 新华保险 50,000 2,684,500.00 2.58 5 000858 五粮液 28,000 2,660,000.00 2.56 6 000977 浪潮信息 100,000 2,500,000.00 2.40 7 002371 北方华创 35,000 2,467,150.00 2.37 8 300457 赢合科技 80,000 1,972,000.00 1.90 9 603259 药明康德 16,000 1,501,120.00 1.44 10 300759 康龙化成 35,000 1,474,550.00 1.42 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 434,666.56 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 18,927.33 5 应收申购款 1,284.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 454,878.21 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、东吴移动互联基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 1、东吴移动互联混合A 时间 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.05.27-2015.12.31 1.10% 0.15% -15.67% 1.89% 16.77% -1.74% 2016.01.01-2016.12.31 -2.97% 0.50% -14.69% 0.99% 11.72% -0.49% 2017.01.01-2017.12.31 11.93% 0.66% 0.31% 0.53% 11.62% 0.13% 2018.01.01-2018.12.31 -29.69% 1.74% -14.52% 0.92% -15.17% 0.82% 2019.01.01-2019.03.31 14.64% 0.92% 17.74% 0.97% -3.10% -0.05% 2015.05.27-2019.03.31 -11.50% 1.01% -26.49% 1.08% 14.99% -0.07% 2、东吴移动互联混合C 时间 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016.03.18-2016.12.31 -2.59% 0.55% -2.48% 0.71% -0.11% -0.16% 2017.01.01-2017.12.31 11.57% 0.66% 0.31% 0.53% 11.26% 0.13% 2018.01.01-2018.12.31 -29.91% 1.74% -14.52% 0.92% -15.39% 0.82% 2019.01.01-2019.03.31 14.66% 0.93% 17.74% 0.97% -3.08% -0.04% 2016.03.18-2019.03.31 -12.66% 1.14% -5.08% 0.76% -7.58% 0.38% 注：1、比较基准中证移动互联网指数×50% +中债综合指数×50%，数据截止到2019年03月31日。 2、本基金于2015年11月26日开始分为A、C两类。 3、本基金C类份额在2016年3月18日前无申购，故该份额的净值增长率与同期业绩比较基准收 益率均于2016年3月18日起计算。 二、东吴移动互联基金累计净值增长率历史走势图 1、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行 比较（2015年5月27日至2019年03月31日） 东吴移动互联证券投资基金A 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行 比较（2015年11月26日至2019年03月31日） 东吴移动互联证券投资基金C 注：1、比较基准=中证移动互联网指数×50% +中债综合指数×50% 2、本基金于2015年11月26日开始分为A、C两类。 3、本基金C类份额在2016年3月18日前无申购，故该份额的净值增长率与同期业绩比较基准 收益率均于2016年3月18日起计算。 十三、基金的转换 一、基金转换业务的适用范围 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以 收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定 并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 1、基金转换业务的适用范围 本基金已与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基 金代码：580001）、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码：580002）、东吴 行业轮动混合型证券投资基金(基金代码：580003）、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金(基金代码：580005）、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码：580006）、 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580007）、东吴新产业精选混合型 证券投资基金(基金代码：580008）、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码： 585001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金A(基金代码：582001）、东吴优信稳健债券 型证券投资基金C(基金代码：582201）、东吴增利债券型证券投资基金A(基金代码：582002）、 东吴增利债券型证券投资基金C(基金代码：582202）、东吴货币市场证券投资基金A(基金 代码：583001）、东吴货币市场证券投资基金B(基金代码：583101）、东吴配置优化灵活 配置混合型证券投资基金(基金代码：582003）、东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金(基 金代码：580009）、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：000531）、东吴 新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：001322) 、东吴国企改革主题灵活 配置混合型证券投资基金(基金代码：002159）、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基 金(基金代码：002270）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金A(基金代码：000958）、东吴 鼎元双债债券型证券投资基金C(基金代码：000959）、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券 投资基金(基金代码：002561）、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金 代码：002919）、东吴增鑫宝货币市场基金A(基金代码：003588）、东吴增鑫宝货币市场 基金B(基金代码：003589）、东吴优益债券型证券投资基金A(基金代码：005144）、东吴 优益债券型证券投资基金C(基金代码：005145）、东吴双三角股票型证券投资基金A(基金 代码：005209）、东吴双三角股票型证券投资基金C(基金代码：005210）、东吴悦秀纯债 债券型证券投资基金A（基金代码：005573）、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金C（基金 代码：005574）、东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金(基金代码：006026）的基金转换业务。 基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将 另行公告。 二、开通转换的销售机构 投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务： 中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、江苏银 行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、 深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销 售有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、宜信普泽投资顾 问（北京）有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京 汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一路财富（北京）信息科技有限 公司、北京钱景基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销售有限公司、北京加和基金销售有 限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰资产管理 有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、上海基煜基金销售 有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公 司、中民财富管理（上海）有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中 信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券 股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、 渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证 券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、 国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、财富证券有限责 任公司、申万宏源（西部）证券有限公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司、华 福证券有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、国金证券股份 有限公司、金惠家保险代理有限公司、阳光人寿保险股份有限公司。 根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以 公告。 十四、费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年 度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托 管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法 定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、与基金销售有关的费用 A类和C类模式销售费率如下表所示: 1、本基金A类收费模式(基金代码:001323) (1)申购费 本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。具体申购费率如下: 申购金额M(含申购费) 申购费率 M 1.50% 100万≤M 1.20% 200万≤M 0.80% 500万≤M 0.30% M≥1000万 1000元/笔 (2)赎回费 本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。A类基金份额对持续持有 期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取不低 于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人 收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于 3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入 基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财 产。未计入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。 赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下: 持有时间T 赎回费率 T 1.50% 7日≤T 0.75% 30日≤T 0.50% 1年≤T 0.25% T≥2年 0% 注:1、1年指365天 2、本基金C类收费模式(基金代码:002170) (1)申购费 本基金C类基金份额不收取申购费用。 (2)销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。 (3)C类基金份额赎回费 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示: 连续持有时间T 赎回费率 T 1.50% 7日≤T 0.50% 30日≤T 0 C类份额赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C 类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产，其中对持续持 有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 3、本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%，赎回费用最高不超过赎回金额的5%。 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费 方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基 金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理 人可以适当调低基金申购费率。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金管理 人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实 施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，对相关内容进行了更新。 2、在“一、绪言”中，对相关内容进行了更新。 3、在“二、释义”中，对相关内容进行了更新。 4、在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新。 5、在“四、基金托管人”中，对相关内容进行了更新。 6、在“八、基金份额的申购与赎回”中，对相关内容进行了更新。 7、在“十三、基金的收益分配”中，对相关内容进行了更新。 8、在“十五、基金的会计与审计”中，对相关内容进行了更新。 9、在“十六、基金的信息披露”中，对相关内容进行了更新。 10、在“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中，对相关内容进行了更新。 11、在“十九、基金合同的内容摘要”中，对相关内容进行了更新。 12、在“二十、基金托管协议的内容摘要”中，对相关内容进行了更新。 13、在“二十二、其他应披露事项”中，对相关内容进行了更新。 十六、签署日期 本基金更新招募说明书于2019年10月31日签署。 东吴基金管理有限公司 二零一九年十月三十一日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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