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| 农银现代农业加混合(001940) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1689139 | ||||||||
| 基金代码 | 001940 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 25日 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 24日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银现代农业加混合 交易代码 001940 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 1月 29日 报告期末基金份额总额 57,397,587.30份 投资目标 本基金通过深入研究现代农业发展的新动向以及农 业产业和新技术新业态相融合的发展新空间，精选优 质上市公司，在严格控制风险和保持良好流动性的前 提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综 合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益 特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预 判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整 基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融 工具的配置比例。 2、股票投资策略 （1）“现代农业加”主题的界定 现代农业是运用现代科学技术、现代工业装备以及现 代组织管理方法来经营的社会化、商品化农业，是国 民经济中具有较强竞争力的现代产业。 （2）行业配置策略 根据“现代农业加”主题相关上市公司所提供的产品 与服务类别不同，可划分为不同的细分子行业。本基 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 金将综合考虑经济、政策、技术和估值等因素，进行 股票资产在“现代农业加”各细分子行业间的动态配 置。 （3）个股精选策略 在细分子行业配置的基础上，本基金将定性研究方法 和定量研究方法相结合，对“现代农业加”相关上市 公司的投资价值进行综合评估，精选具备较强竞争优 势的上市公司作为投资标的。 3、债券投资策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险 为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基 金收益。本基金债券投资管理将主要采取合理预计利 率水平、灵活调整组合久期、科学配置投资品种、谨 慎选择个券的策略。 4、权证投资策略 本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分 析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎 参与投资。 业绩比较基准 中证大农业指数×65%＋中证全债指数×35%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品 种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债 券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 4,571,675.10 2.本期利润 4,177,052.31 3.加权平均基金份额本期利润 0.0698 4.期末基金资产净值 66,850,960.34 5.期末基金份额净值 1.1647 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.32% 0.99% -0.88% 0.72% 7.20% 0.27% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，其中投资于本基金界定的“现代 农业加”主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规的相关规定 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。 本基金建仓期为基金合同生效日（2016 年 1 月 29 日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资 比例已达到基金合同规定的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郭世凯 本基金基 金经理、 公司研究 部总经理 2016年 1月 29日 - 11 金融学硕士。历任海 通证券研究所分析 师、农银汇理基金管 理有限公司研究员。 现任农银汇理基金管 理有限公司研究部总 经理、基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年三季度，市场整体呈现出先抑后扬的走势。7月和 8月上旬，中美之间摩擦加剧，从 贸易领域延展到金融领域，8月 5日人民币兑美元汇率“破 7”，美国财政部旋即表态将中国纳入 “汇率操纵国”名单，上证综指也在当天触今年低点。8月中下旬至 9月中上旬，一方面外部中 美关系有所缓解，另一方面，内部改革持续，LPR推动利率的市场化改革，QFII投资额度取消， 带动市场触底反弹。在 8月中下旬的中报密集披露时期中，电子、通信、计算机等成长型行业业 绩明显超于市场预期，表现强势。9月下旬，市场再次出现疲弱，主要在于市场对经济滞胀隐忧 浮现，货币政策宽松力度受到限制，同时对十月初第十三轮中美经贸高级别磋商尚存不确定性。 报告期内，我们战略上坚持沿着确定性的行业景气为主线，结合短期市场波动进行布局，持 仓集中在景气高的养殖、风电、光伏板块，以及成长确定性的科技板块，应对市场风格的转变。 10月海外风波再起，叠加 3季报业绩期临近，市场风险偏好提升最快的时期或已过去。来自 外部的不确定性开始暴露：1）美国提出限制对华投资，短期或对外资流入节奏形成扰动；2）9 月美欧 PMI继续大幅回落并低于市场预期。3）美欧经济基本面持续恶化之下，股票市场波动再度 放大，投资者风险偏好明显收敛。同时，3季报业绩期临近，近期市场对于业绩关注度明显提升。 因此，整体来看当前做多窗口仍将继续，但风险偏好边际收敛之下，后续行情将逐步回归基本面。 展望四季度，经济下行压力依然较大，近期债券市场疲弱反应通胀预期升温，当前市场对政 策的宽松预期已走得较为领先，流动性继续宽松但会受到通胀抬头的制约，进入“经济未见起色+ 政策掣肘略升”的交集期。政策宽松带来的红利效应将呈现边际减弱，回归基本面后，现实情况 是国内需求仍然疲弱、外部摩擦不断升级以及全球经济增长放缓，多项经济数据表明国内经济增 长的下行压力仍在不断积聚。考虑到市场主要矛盾仍是“增长压力”与“政策托底”之间的博弈， 预计市场整体将处于下有底、上有顶的震荡态势。 在操作上维持审慎原则。投资建议上重点关注：（1）价值龙头、核心资产永不过时：关注估 值合理、高分红、ROE稳定、外资偏好的金融、消费板块。（2）科技新周期或到来，选好高景气 赛道中的龙头：继续关注华为产业链、5G通信、半导体、手机终端消费电子等行业中的龙头，以 及云计算、计算服务器等板块。（3）业绩确定性是最好主线，建议关注当前景气、盈利向上的风 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 电、光伏等行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.1647元；本报告期基金份额净值增长率为 6.32%，业绩 比较基准收益率为-0.88%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 53,579,125.82 79.59 其中：股票 53,579,125.82 79.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,667,532.85 20.30 8 其他资产 69,012.69 0.10 9 合计 67,315,671.36 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 (%) A 农、林、牧、渔业 1,810,737.00 2.71 B 采矿业 - - C 制造业 33,252,562.82 49.74 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 509,376.00 0.76 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,190,783.00 10.76 J 金融业 5,710,460.00 8.54 K 房地产业 738,150.00 1.10 L 租赁和商务服务业 1,693,692.00 2.53 M 科学研究和技术服务业 996,660.00 1.49 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 624,281.00 0.93 Q 卫生和社会工作 1,052,424.00 1.57 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 53,579,125.82 80.15 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002311 海大集团 103,100 3,227,030.00 4.83 2 601398 工商银行 420,600 2,325,918.00 3.48 3 600519 贵州茅台 1,804 2,074,600.00 3.10 4 002353 杰瑞股份 73,500 1,985,235.00 2.97 5 000977 浪潮信息 72,900 1,873,530.00 2.80 6 601888 中国国旅 18,200 1,693,692.00 2.53 7 600438 通威股份 127,800 1,628,172.00 2.44 8 601012 隆基股份 61,300 1,607,899.00 2.41 9 000651 格力电器 27,000 1,547,100.00 2.31 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 10 300450 先导智能 43,100 1,452,470.00 2.17 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 2018年 11月 23日，中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）对外发布公告称： 因存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为，中国保险监督管理委员会北京保监局决定对工商 银行处以罚款 30万元的行政处罚，并责令改正违法行为。 其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 45,592.23 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,605.54 5 应收申购款 20,814.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 69,012.69 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 62,889,501.97 报告期期间基金总申购份额 2,027,046.25 减:报告期期间基金总赎回份额 7,518,960.92 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 57,397,587.30 总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）总办会有关决议，自 2019年 8月 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 27日起，本公司总经理施卫先生兼任首席信息官职位。另根据本公司董事会有关决议，自 2019 年 9月 10日起，Céline Zhang（张清）女士起任本公司副总经理职位。 本公司已分别于 2019年 8月 29日、2019年 9月 11日在证券时报以及公司网站上刊登了上 述高级管理人员变更的公告并按照监管要求进行了备案。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2019年 10月 25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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