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| 农银信息传媒股票A(001319) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1689134 | ||||||||
| 基金代码 | 001319 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 25日 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 24日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银信息传媒股票 交易代码 001319 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 6月 24日 报告期末基金份额总额 1,971,525,657.70份 投资目标 本基金主要投资于信息传媒主题相关的优质上市公 司，在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，力 争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综 合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益 特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预 判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整 基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融 工具的配置比例。 2、股票投资策略 （1）行业配置策略 信息传媒产业根据所提供的产品与服务类别不同，可 划分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑经济、 政策、技术和估值等因素，进行股票资产在信息传媒 产业各细分子行业间的动态配置。 （2）个股精选策略 在细分子行业配置的基础上，本基金将定性研究方法 和定量研究方法相结合，对信息传媒相关上市公司的 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 投资价值进行综合评估，精选具备较强竞争优势的上 市公司作为投资标的。 3、债券投资策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险 为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基 金收益。 4、权证投资策略 本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分 析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎 参与投资。 业绩比较基准 中证 TMT产业主题指数×80%＋中证全债指数×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预 期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 122,784,168.00 2.本期利润 240,568,731.98 3.加权平均基金份额本期利润 0.1192 4.期末基金资产净值 1,527,965,715.63 5.期末基金份额净值 0.7750 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 18.07% 1.67% 9.56% 1.43% 8.51% 0.24% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于本基金界定的信 息传媒产业股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规的相关规定发生变更 或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。本基金建 仓期为基金合同生效日（2015 年 6 月 24 日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达 到基金合同规定的投资比例。 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩林 本基金基 金经理 2017年 3月 21日 - 9 理学硕士，具有基金 从业资格。历任兴业 证券研究所电子行业 研究员、农银汇理基 金管理有限公司研究 员及基金经理助理。 现任农银汇理基金管 理有限公司基金经 理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 3季度之初市场行情即出现了明显的分化，各指数中表现最强为创业板以及新设立的科创板。 板块方面分化明显，农林牧渔、电子、军工、休闲服务等涨幅领先，通信、商贸、钢铁、有色等 跌幅较大。7月底 8月初的宏观环境出现了较大的变化，主要聚焦于 3000亿美元关税的影响和美 联储降息全球流动性宽松预期。对市场影响相对负面的是中美谈判缓和期提前结束、政治局会议 “抓长放短”体现更多定力以及美联储议息会议偏鹰表态，这在流动性预期和风险偏好方面对市 场前期的上涨产生了抑制作用。如果从较为乐观的方向去解读，则可以认为当前经济韧性较强， 流动性维持宽裕，中美贸易谈判反复对 A股的边际影响递减。我们判断在 5G建设加速、自主可控 需求提升等背景下，部分科技成长细分领域景气度已经从底部走出，业绩已经出现了趋势性的改 善迹象，我们重点关注的方向包括 5G终端、5G设备及上游材料、半导体、云计算、新能源、军 工、创新药产业链等。3季度发布 2019年中报及业绩预告中，部分科技龙头公司已经体现出其细 分行业高景气和业绩持续改善的特征，我们对这部分子行业加强识别，并加大其中龙头个股的配 置。 季度中期的 8月市场行情延续了上月以来的分化，各指数中表现最强为创业板以及中小板指。 板块方面分化明显，消费与科技行业表现突出，食品饮料、医药生物、国防军工、电子等涨幅领 先，地产、钢铁、建筑、银行等周期性行业跌幅较大。对于市场本身我们仍保持乐观。受制于基 本面的弱复苏，指数整体或以缓涨为主，但个股行情会相对比较精彩，丰富的结构性机会值得把 握，其中科技板块是我们最为关注的领域。以电子、通信行业为代表的 A股科技板块在经历了 8 月中上旬的一轮大幅上涨之后，8月底波动性有所加大，个股表现分化，市场对科技股的行情判 断出现了一些分歧。我们认为，市场的波动与分歧一方面是源于近期中美贸易摩擦出现了新的不 确定因素，科技板块过往对中美贸易摩擦的升级反应负面；另一方面，市场担忧前期上涨幅度可 观，是否已经透支了科技板块投资价值。我们认为，A股科技板块已经进入了一轮基本面带动的 上行周期。这轮上行周期由技术周期牵引，技术周期是科技股投资中最为重要的产业周期。技术 周期对板块基本面的影响或将超越全球市场流动性、中美贸易摩擦等外部因素的影响。 9月上旬市场延续了此前的乐观情绪，在 5G基站、华为国产供应链、苹果产业链、软硬件自 主可控等业绩改善与政策向好的乐观预期下，TMT行业加速上涨。但涨幅过快透支了部分行业与 个股的后续上行空间。9月中旬起，货币政策空间受限（MLF未降、LPR仅下降 5BP），风险偏好 边际下行，TMT板块内部出现分化，部分子行业与个股大幅调整。同时，全球经济的宏观形势复 杂性提升，也给 A股增添了新的不确定性。对于国内宏观而言，4季度经济能否企稳成为核心矛 盾。如经济企稳兑现，低估值高弹性的早周期板块（金融、地产、家电、汽车、竣工等）或阶段 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 性占优，因为估值具备性价比优势。对于我们重点配置的科技板块，我们认为其中期投资价值较 为确定，这一轮 5G为核心驱动力的技术周期仍在进行之中，“管——端——云”的传导仍未完成。 因此，我们将利用市场波动，积极布局部分调整中估值回归合理的优质成长个股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.7750元；本报告期基金份额净值增长率为 18.07%，业 绩比较基准收益率为 9.56%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,301,133,500.19 84.73 其中：股票 1,301,133,500.19 84.73 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 214,725,584.37 13.98 8 其他资产 19,742,122.05 1.29 9 合计 1,535,601,206.61 100.00 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 663,447,760.79 43.42 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 537,849,716.94 35.20 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 7,682,850.00 0.50 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 593.00 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 25,053,131.72 1.64 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 67,099,447.74 4.39 S 综合 - - 合计 1,301,133,500.19 85.15 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002475 立讯精密 2,565,211 68,645,046.36 4.49 2 002241 歌尔股份 3,052,100 53,655,918.00 3.51 3 300782 卓胜微 136,287 51,100,810.65 3.34 4 002439 启明星辰 1,432,603 45,814,643.94 3.00 5 000977 浪潮信息 1,775,000 45,617,500.00 2.99 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 6 600570 恒生电子 521,120 38,526,401.60 2.52 7 002410 广联达 1,069,800 37,967,202.00 2.48 8 002777 久远银海 890,980 32,146,558.40 2.10 9 002236 大华股份 1,824,000 31,500,480.00 2.06 10 600845 宝信软件 878,714 31,422,812.64 2.06 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 681,939.81 2 应收证券清算款 18,904,378.37 3 应收股利 - 4 应收利息 40,444.34 5 应收申购款 115,359.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,742,122.05 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,051,917,750.37 报告期期间基金总申购份额 30,815,693.73 减:报告期期间基金总赎回份额 111,207,786.40 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 1,971,525,657.70 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）总办会有关决议，自 2019年 8月 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 27日起，本公司总经理施卫先生兼任首席信息官职位。另根据本公司董事会有关决议，自 2019 年 9月 10日起，Céline Zhang（张清）女士起任本公司副总经理职位。 本公司已分别于 2019年 8月 29日、2019年 9月 11日在证券时报以及公司网站上刊登了上 述高级管理人员变更的公告并按照监管要求进行了备案。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2019年 10月 25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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