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| 先锋汇盈纯债债券C(005893) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1687640 | ||||||||
| 基金代码 | 005893 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:先锋基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2019年10月25日 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月24日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年07月01日起至2019年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 先锋汇盈纯债 基金主代码 005892 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年09月06日 报告期末基金份额总额 118,116,880.54份 投资目标 在控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现 超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础 上，通过"自上而下"的定性分析和定量分析相结合， 形成对大类资产的预测和判断，在基金合同约定的 范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例， 并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调 整大类资产的投资比例，以规避市场风险，提高基 金收益率。 业绩比较基准 中债总指数收益率×100% 基金管理人 先锋基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 先锋汇盈纯债A 先锋汇盈纯债C 下属分级基金的交易代码 005892 005893 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 3 报告期末下属分级基金的份额总 额 43,783,849.25份 74,333,031.29份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年07月01日 - 2019年09月30日) 先锋汇盈纯债A 先锋汇盈纯债C 1.本期已实现收益 530,276.16 1,234,982.88 2.本期利润 628,846.25 1,535,359.41 3.加权平均基金份额本期利润 0.0241 0.0197 4.期末基金资产净值 48,915,141.47 80,044,867.59 5.期末基金份额净值 1.1172 1.0768 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 先锋汇盈纯债A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 2.17% 0.03% 1.38% 0.07% 0.79% -0.04% 先锋汇盈纯债C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 1.99% 0.04% 1.38% 0.07% 0.61% -0.03% 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 4 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组 合比例符合本基金合同关于"投资范围"、"投资限制"的有关约定。 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 王颢 投资研究部副总监、基金 经理 2018- 09-06 - 12 年 2007-2012年曾任职于恒 泰证券固定收益部，经历 债券市场周期较长，对宏 观经济政策及利率走势有 着市场化的理解，能根据 实际情况给予投资组合以 准确定位，在保证投资收 益的同时不断优化标的资 产质量和提高组合流动 性。2013-2014年12月担任 恒泰现金添利、恒泰稳健 增利、恒泰创富9号、恒泰 创富25号产品投资主办。 刘领 坡 基金经理 2018- 12-06 - 7 年 2011-2012年任职于工信 部电信规划研究院技术经 济研究中心；2012-2017 年任职于恒泰证券股份有 限公司；2017年8月加入先 锋基金管理有限公司。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其 各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽 责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益 的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 6 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，中美围绕贸易关税分歧进行反复交涉，期间人民币对美元汇率贬值；生猪 价格采取平抑措施后，在历史高位仍保持了一定增速；房地产外币债券、信托融资管控， 正常融资渠道不受影响。上述博弈因素都处于一个底层资产、企业经营风险持续暴露， 无风险收益被动走低的大背景中。就产品管理而言，无论是选择长期利率产品创造交易 性盈利还是持有获取流动性分层修复预期下的票息收益，都具有一定的不确定性。 考虑同期境外机构投资者在我国银行间债券市场净买入3211亿元债券情况下长期 利率债券的表现和波动率，管理人判断获取阶段交易性盈利机会的密度较低、难度相对 较大，根据产品规模和客户分布，管理人选择的是长期限高息城投品种作为部分底仓， 其受短期宏观数据及市场资金价格因素影响较小，重在信用风险的把控和跟踪。部分仓 位选择了短期利率及高信用评级债券，支持产品流动性，仅受市场资金面影响较大，但 因为期限短，均匀分布到期，也容易重置投资收益。管理人后续根据市场出现的新变化 特征进一步优化完善信评环节，下阶段也考虑过转债的配置，但为了避免净值较大波动， 出现风格漂移影响投资人体验，还继续按目前思路进行管理。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末先锋汇盈纯债A基金份额净值为1.1172元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为2.17%，同期业绩比较基准收益率为1.38%；截至报告期末先锋汇盈纯债 C基金份额净值为1.0768元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.99%，同期业绩 比较基准收益率为1.38%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 7 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 113,141,500.00 81.23 其中：债券 113,141,500.00 81.23 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 15,000,000.00 10.77 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 4,289,362.29 3.08 8 其他资产 6,847,863.98 4.92 9 合计 139,278,726.27 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 19,942,000.00 15.46 2 央行票据 - - 3 金融债券 22,623,000.00 17.54 其中：政策性金融债 22,623,000.00 17.54 4 企业债券 70,576,500.00 54.73 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 113,141,500.00 87.73 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 160306 16进出06 100,000 10,035,000.00 7.78 2 019611 19国债01 100,000 9,999,000.00 7.75 3 199938 19贴现国债38 100,000 9,943,000.00 7.71 4 127851 18永修02 80,000 8,164,800.00 6.33 5 127625 17盈地债 80,000 8,068,800.00 6.26 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,046.16 2 应收证券清算款 8,197.26 3 应收股利 - 4 应收利息 2,333,960.57 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 9 5 应收申购款 4,499,659.99 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 6,847,863.98 5.11.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.4 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 先锋汇盈纯债A 先锋汇盈纯债C 报告期期初基金份额总额 22,374,426.83 132,931,440.54 报告期期间基金总申购份额 36,533,122.02 31,681,547.68 减：报告期期间基金总赎回份额 15,123,699.60 90,279,956.93 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 43,783,849.25 74,333,031.29 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 10 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20190701 -2019093 0 90,019,800.00 - 50,000,000.00 40,019,800.00 33.88% 产品特有风险 （1）特定投资者大额赎回导致的流动性风险 如果特定投资者大额赎回，为应对赎回，可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。 （2）特定投资者大额赎回导致的巨额赎回风险 如果特定投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续2个开放 日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请。 （3）特定投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险 如果特定投资者大额赎回导致基金资产净值较低，可能出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，继而触发 基金合同终止条件导致基金无法继续存续。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1中国证券监督管理委员会批准先锋汇盈纯债债券型证券投资基金设立的文 件 9.1.2《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金合同》 9.1.3《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5报告期内先锋汇盈纯债债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 11 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人先锋基金管理有限公司 官方网站：http://www.xf-fund.com 先锋基金管理有限公司 2019年10月25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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