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融通新机遇灵活配置混合(002049)  基金公开信息
流水号 1687333
基金代码 002049
公告日期 2019-10-25
编号 1
标题 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告
信息全文 基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2019年 10月 25日
融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 融通新机遇灵活配置混合
基金主代码 002049
前端交易代码 002049
后端交易代码 002050
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 11月 17日
报告期末基金份额总额 1,010,526,149.50份
投资目标 在严格控制风险的前提下,投资于优质上市公司,并结合积极的大类资
产配置,谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 在经济周期各阶段,综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析,
本基金对大类资产进行配置的策略为:在经济的复苏和繁荣期超配股票
资产;在经济的衰退和政策刺激阶段,超配债券等固定收益类资产,力
争通过资产配置获得部分超额收益。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中债综合全价(总值)指数收益率×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货
币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的
投资品种。
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2019年 7月 1日-2019年 9月 30日)
融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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1.本期已实现收益 26,898,598.47
2.本期利润 37,211,043.49
3.加权平均基金份额本期利润 0.0368
4.期末基金资产净值 1,145,990,595.37
5.期末基金份额净值 1.134
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际
收益水平要低于所列数字
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 3.37% 0.25% 0.16% 0.48% 3.21% -0.23%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明
融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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任职日期 离任日期 业年限
余志勇
本基金的基
金经理、组
合投资部总


2015-11-17 - 19
余志勇先生,武汉大学金融学硕士,19
年证券投资从业经历,具有基金从业资
格。1992年 7月至 1997年 9月就职于
湖北省农业厅任研究员,2000年 7月至
2004年 7月就职于闽发证券公司任研究
员,2004年 7月至 2007年 4月就职于
招商证券股份有限公司任研究员。2007
年 4月加入融通基金管理有限公司,历
任研究部行业研究员、行业研究组组长、
研究部总监、融通领先成长混合型证券
投资基金(LOF)基金经理、融通通泽灵活
配置混合基金基金经理、融通增裕债券
型证券投资基金基金经理、融通增丰债
券型证券投资基金基金经理、融通通景
灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、融通通尚灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、融通新优选灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、融通通润
债券型证券投资基金基金经理、融通通
颐定期开放债券型证券投资基金基金经
理、融通新动力灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、融通通泰保本混合型
证券投资基金基金经理,现任组合投资
部总监、融通通鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、融通新机遇灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、融通
四季添利债券型证券投资基金(LOF)基
金经理、融通通慧混合型证券投资基金
基金经理、融通沪港深智慧生活灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、融通
增强收益债券型证券投资基金基金经
理。
刘明
本基金的基
金经理
2018-11-20 - 7
刘明先生,北京大学经济学硕士,7年
证券投资从业经历,具有基金从业资格。
2012年 8月至 2017年 7月就职于中国
建设银行总行金融市场部,从事债券投
资交易工作。2017年 7月加入融通基金
管理有限公司,曾任专户投资经理,现
任融通新机遇灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、融通现金宝货币市场基
金基金经理、融通通和债券型证券投资
基金基金经理、融通通润债券型证券投
资基金基金经理、融通易支付货币市场
证券投资基金基金经理、融通汇财宝货
融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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币市场基金基金经理。
注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工
作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定,
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人
谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在
授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基
金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
3季度资本市场呈现先抑后扬的走势,7月和 8月以下跌为主,主要是中美贸易摩擦再生变数,
导致资本市场的风险偏好出现明显下降;9月份在 5G和消费电子的带动下基本收复了 7月和 8月
的跌幅。
本基金的投资目标是绝对收益,同时兼顾保持基金净值平稳增长的目标,因此本基金保持了
较低的仓位,并采取了组合投资和新股申购的投资策略。
本基金在权益投资策略上我们继续采取了配置相对均衡的组合投资方式,相对淡化权益仓位
和市场风格的变化,力求在行业配置和个股选择上,获取持续稳定的超额收益 α。主要配置思路
有三:第一,在周期股中寻找供需竞争格局明显好转和行业周期波动性降低的龙头,例如重卡、
工程机械等。第二,重点关注在新经济中具有中长期发展前景的细分板块龙头,例如 5G、云计算、
消费电子等。第三,消费板块中能长期保持竞争优势的企业,例如旅游、医药、食品饮料等。
回顾 2019年三季度,债市表现先扬后抑,7月虽然经济数据有所回暖,但债市对利空钝化,
总体情绪较好,收益率小幅震荡向下;8月底前在中美贸易战再度升级及经济金融数据不及预期
情况下,债市收益率创下新低;但 8月底后受各种利空传闻和通胀预期等多种冲击,债市收益率
融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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屡屡冲高,单看 9月债市调整明显,但三季度债市总体仍小幅收涨。展望后市,我们预计四季度
债市会扭转 9月颓势,虽然会有所波动,但仍有可能走出牛市行情。目前利多因素有,经济基本
面尚未有企稳迹象,且下行压力会愈发得到政策重视;利空因素有猪肉带动的通胀仍然会掣肘,
且专项债供给压力可能在预期上影响机构行为。但总体权衡看,我们认为利多因素是主基调,即
使债市在四季度受数据及事件冲击出现短暂调整,但从大的周期上看,在全资产收益率普遍下行
的趋势下,债市难以出现持续性调整,长期牛市仍然可期。
本基金 2019年三季度积极动态调整利率债、中高等级信用债加可转债组合的配置及交易,我
们将继续对经济基本面、货币政策、股债轮动保持密切跟踪,做好预判研判,合理调整久期和杠
杆,在债券品种上继续进行适当调整,努力提升组合收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.134元;本报告期基金份额净值增长率为 3.37%,业绩
比较基准收益率为 0.16%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 169,416,316.35 13.55
其中:股票 169,416,316.35 13.55
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,006,661,756.28 80.50
其中:债券 976,661,756.28 78.10
资产支持证券 30,000,000.00 2.40
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 2,500,000.00 0.20
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 54,861,959.55 4.39
8 其他资产 17,130,329.07 1.37
9 合计 1,250,570,361.25 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,435,224.40 0.47
B 采矿业 - -
C 制造业 107,065,416.97 9.34
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,030,159.00 0.44
G 交通运输、仓储和邮政业 2,971,837.00 0.26
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,965,992.65 1.04
J 金融业 15,258,736.00 1.33
K 房地产业 4,959,627.00 0.43
L 租赁和商务服务业 14,684,868.00 1.28
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,044,455.33 0.18
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 169,416,316.35 14.78
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 601888 中国国旅 157,800 14,684,868.00 1.28
2 600031 三一重工 527,400 7,531,272.00 0.66
3 600801 华新水泥 358,740 6,762,249.00 0.59
4 000338 潍柴动力 539,000 6,047,580.00 0.53
5 002475 立讯精密 198,019 5,298,988.44 0.46
6 000568 泸州老窖 55,800 4,755,276.00 0.41
7 000661 长春高新 11,700 4,614,012.00 0.40
8 600585 海螺水泥 105,200 4,348,968.00 0.38
9 600030 中信证券 176,900 3,976,712.00 0.35
10 600276 恒瑞医药 43,834 3,536,527.12 0.31
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 31,786,168.80 2.77
2 央行票据 - -
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3 金融债券 229,980,117.95 20.07
其中:政策性金融债 227,976,523.55 19.89
4 企业债券 232,531,083.40 20.29
5 企业短期融资券 70,029,000.00 6.11
6 中期票据 341,239,000.00 29.78
7 可转债(可交换债) 71,096,386.13 6.20
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 976,661,756.28 85.22
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 108602 国开 1704 600,005 60,426,503.55 5.27
2 190210 19国开 10 600,000 60,234,000.00 5.26
3 041900305 19津渤海 CP003 500,000 49,995,000.00 4.36
4 101659041 16柯桥国资 MTN001 500,000 49,815,000.00 4.35
5 136768 16苏海 01 500,000 48,480,000.00 4.23
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 159507 19裕源 08 200,000 20,000,000.00 1.75
2 666622 蛇口 02优 100,000 10,000,000.00 0.87
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金
投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高
投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种,
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本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定参与投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 36,716.92
2 应收证券清算款 112,622.30
3 应收股利 -
4 应收利息 16,980,937.26
5 应收申购款 52.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,130,329.07
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 110050 佳都转债 8,850,508.50 0.77
2 110054 通威转债 8,558,200.00 0.75
3 132005 15国资 EB 7,455,240.00 0.65
4 113013 国君转债 4,110,750.00 0.36
5 110049 海尔转债 3,540,600.00 0.31
6 110052 贵广转债 3,322,890.00 0.29
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7 110046 圆通转债 3,190,320.00 0.28
8 110048 福能转债 2,327,000.00 0.20
9 128058 拓邦转债 2,312,400.00 0.20
10 113009 广汽转债 2,281,000.00 0.20
11 128046 利尔转债 1,845,236.61 0.16
12 132006 16皖新 EB 1,584,000.00 0.14
13 113022 浙商转债 1,273,536.00 0.11
14 123019 中来转债 1,094,600.00 0.10
15 113521 科森转债 1,082,300.00 0.09
16 113509 新泉转债 742,946.00 0.06
17 128035 大族转债 668,825.77 0.06
18 113020 桐昆转债 591,450.00 0.05
19 110053 苏银转债 465,207.60 0.04
20 113515 高能转债 426,573.00 0.04
21 113008 电气转债 229,400.00 0.02
22 123016 洲明转债 9,812.80 0.00
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 1,010,357,329.08
报告期期间基金总申购份额 510,764.60
减:报告期期间基金总赎回份额 341,944.18
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 1,010,526,149.50
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况





报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)


1 20190701-20190930 1,010,231,515.15 - - 1,010,231,515.15 99.97
个 - - - - - - -
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产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时,可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位
份额净值剧烈波动的风险及流动性风险。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)中国证监会批准融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
(二)《融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三)《融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(四)《融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
(五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
(六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站
http://www.rtfund.com 查询。



融通基金管理有限公司
2019年 10月 25日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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