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| 诺德新宜(005294) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1687065 | ||||||||
| 基金代码 | 005294 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 25日 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 24日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺德新宜 场内简称 - 基金主代码 005294 交易代码 005294 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 1月 12日 报告期末基金份额总额 164,079,310.70份 投资目标 通过不同投资资产类别之间的灵活配置，综合运用多 种投资策略，在严格控制风险的前提下，力争为基金 份额持有人获取长期持续稳定的投资回报。 投资策略 本基金以对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、 证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入 研究为基础，结合行业状况、公司价值性和成长性分 析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏 观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策 略，对基金资产进行灵活资产配置，在市场上涨阶段 中，增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中， 降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产的长期 稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的 整体收益水平。 业绩比较基准 中证全债指数收益率*70%+沪深 300指数收益率*30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股 票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 13 页 基金托管人 华夏银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 9,565,718.98 2.本期利润 6,128,624.58 3.加权平均基金份额本期利润 0.0385 4.期末基金资产净值 162,876,367.61 5.期末基金份额净值 0.9927 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.00% 0.73% 1.03% 0.28% 2.97% 0.45% 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金的合同于 2018年 1月 12日生效，图示时间段为 2018年 1月 12日-2019年 9月 30日。 本基金建仓期间自 2018年 1月 12日至 2018年 7月 11日，报告期结束资产配置比例符合本基金 基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 顾钰 本基金基 金经理以 及诺德中 2018年 6月 9日 - 8 上海大学金融学硕 士。2011 年 5 月至 2015年11月任职于恒 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 13 页 小盘混合 型证券投 资基金基 金经理 泰证券股份有限公 司，担任研究员职务。 2015年11月加入诺德 基金管理有限公司， 担任研究员职务，具 有基金从业资格。 张倩 诺德货币 市场基金 以及诺德 新盛灵活 配置混合 型证券投 资基金的 基金经理 2018年 1月 12日 2019年 8月 8日 10 上海财经大学经济学 学士。2009年 7月至 2016年 6月，先后于 华鑫证券有限责任公 司、万家基金管理有 限公司、农银汇理基 金管理有限公司担任 债券交易员。2016 年 6 月加入诺德基金管 理有限公司，担任基 金经理助理职务，具 有基金从业资格。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职 日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日 期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有 损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合， 维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券 时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出 现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交 易制度总体执行情况良好。 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 13 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺 德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和 其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、 界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内， 本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的交易，也未发现存在不公平交易的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年 3 季度，上证综指探底回升，最终收于 2905.19 点，下跌 2.47%。大盘股为主的沪 深 300 指数下跌 0.29%，小盘股为主的中小板指数和创业板指数分别上涨 5.62%和 7.68%。板块方 面，电子行业领涨，医药、计算机、食品饮料和军工等行业也都实现正收益。 本基金秉承“在控制风险的前提下，坚持长期价值投资，保持低换手率”的投资风格。在投 资方向上，重点把握消费升级以及科技进步这些大趋势带来的投资机会，以及有稳定回报率的金 融地产等蓝筹板块。基金坚持优化板块和个股配置，为下阶段的股票选择奠定基础。 短期来看，随着稳增长政策的逐步落地和起效，经济指标正逐步企稳。长期来看，粗放的高 速增长阶段已经结束，我国经济将逐步进入高质量的发展阶段，未来较长时间内的投资机会将集 中在符合消费升级和科技进步等大趋势的成长性行业。具体来说，一方面，消费升级是一个长期 的过程，我国相比于发达国家还有很大提升空间，而龙头企业具有品牌、产品和渠道等优势，行 业的份额持续向龙头企业集中；另一方面，尽管经济增速低位运行，但许多新兴产业的细分领域 仍有很快速的增长，未来 2-3 年 5G 产业链、半导体进口替代、计算机自主可控、云计算、人工 智能，都有比较多的机会可以去挖掘。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 9月 30日，本基金份额净值为 0.9927元，累计净值为 0.9927元。本报告期份 额净值增长率为 4.00%，同期业绩比较基准增长率为 1.03%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 13 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 85,424,993.15 52.36 其中：股票 85,424,993.15 52.36 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 20,070,000.00 12.30 其中：债券 20,070,000.00 12.30 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 47,214,775.66 28.94 8 其他资产 10,440,310.84 6.40 9 合计 163,150,079.65 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,404,251.22 1.48 C 制造业 29,585,603.84 18.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 2,565,564.49 1.58 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,176,137.30 1.34 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,435,463.42 0.88 J 金融业 40,264,458.71 24.72 K 房地产业 5,766,563.25 3.54 L 租赁和商务服务业 1,088,057.52 0.67 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 13 页 M 科学研究和技术服务业 138,893.40 0.09 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 85,424,993.15 52.45 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601318 中国平安 127,796 11,123,363.84 6.83 2 600519 贵州茅台 5,851 6,728,650.00 4.13 3 600036 招商银行 122,082 4,242,349.50 2.60 4 000858 五 粮 液 25,100 3,257,980.00 2.00 5 000651 格力电器 56,600 3,243,180.00 1.99 6 000333 美的集团 58,600 2,994,460.00 1.84 7 601166 兴业银行 170,415 2,987,374.95 1.83 8 600276 恒瑞医药 35,511 2,865,027.48 1.76 9 000001 平安银行 176,400 2,750,076.00 1.69 10 000002 万 科Ａ 92,500 2,395,750.00 1.47 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 9,999,000.00 6.14 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,071,000.00 6.18 其中：政策性金融债 10,071,000.00 6.18 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 13 页 9 其他 - - 10 合计 20,070,000.00 12.32 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 108602 国开 1704 100,000 10,071,000.00 6.18 2 019611 19国债 01 100,000 9,999,000.00 6.14 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 13 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报 告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 183,055.74 2 应收证券清算款 1,900,132.44 3 应收股利 - 4 应收利息 357,982.85 5 应收申购款 7,999,139.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,440,310.84 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 167,169,919.93 报告期期间基金总申购份额 67,426,124.59 减:报告期期间基金总赎回份额 70,516,733.82 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 164,079,310.70 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 1,922,892.03 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 1,922,892.03 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 1.17 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 13 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20190701-20190812 65,558,347.90 0.00 65,558,347.90 0.00 0.00% 2 20190816-20190929 27,336,249.32 5,134,024.85 0.00 32,470,274.17 19.79% 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 1、基金净值大幅波动的风险 单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变现成本。 同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。 2、赎回申请延期办理的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者小额赎回 面临部分延期办理的情况。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在投资时受 到限制，导致基金投资策略难以实现。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 诺德新宜 2019年第 3季度报告 第 13 页 共 13 页 3、《诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金本季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话 400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@nuodefund.com。 诺德基金管理有限公司 2019年 10月 25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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