最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 朱雀产业臻选A(007493) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1685713 | ||||||||
| 基金代码 | 007493 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 朱雀产业臻选混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:朱雀基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:2019年10月24日 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 §1 重要提示 朱雀基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 朱雀基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年07月01日起至2019年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 朱雀产业臻选 基金主代码 007493 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年06月27日 报告期末基金份额总额 908,457,297.75份 投资目标 在严格控制控制风险的前提下，追求超越业绩比较 基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增 值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前 瞻性研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、 交易特征和投资者情绪等因素，兼顾宏观经济增长 的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场 当期的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行 充分分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产 和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平 相对稳定的基础上，力争实现基金资产的长期稳健 增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的 资产配置风险控制，适时地做出相应调整。 2、股票投资策略 第 页，共 13页 2 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理 念，在宏观策略研究基础上，把握结构性调整机会， 将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资潜力 的细分行业和个股。 3、债券投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产 流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资 产的投资收益。 4、可转换债券和可交换债券投资策略 本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化， 判断市场的变化趋势，选择不同的行业，再根据可 转换债券和可交换债券的特性选择各行业不同的券 种。 5、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期 货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组 合的风险收益特性。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*50%+中证港股通综合指数收益 率*10%+中债综合指数收益率*40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平高于 债券型基金及货币市场基金，而低于股票型基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险。 基金管理人 朱雀基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 朱雀产业臻选A 朱雀产业臻选C 下属分级基金的交易代码 007493 007494 报告期末下属分级基金的份额总 额 596,767,304.45份 311,689,993.30份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年07月01日 - 2019年09月30日) 第 页，共 13页 3 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 朱雀产业臻选A 朱雀产业臻选C 1.本期已实现收益 8,672,109.01 5,167,425.14 2.本期利润 15,698,293.42 11,553,933.82 3.加权平均基金份额本期利润 0.0307 0.0340 4.期末基金资产净值 616,525,766.14 321,508,158.83 5.期末基金份额净值 1.0331 1.0315 注：1、本期己实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值 变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期己实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 朱雀产业臻选A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.31% 0.68% -0.37% 0.53% 3.68% 0.15% 朱雀产业臻选C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.16% 0.68% -0.37% 0.53% 3.53% 0.15% 注： 1、本基金建仓期为本基金合同生效之日（2019年 6月 27日）起 6个月。 2、本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率*50%+中证港股通综合指数收益率*10%+ 中债综合指数收益率*40%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 第 页，共 13页 4 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 注： 1、本基金建仓期为本基金合同生效之日（2019年 6月 27日）起 6个月。 2、本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率*50%+中证港股通综合指数收益率*10%+ 中债综合指数收益率*40%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 第 页，共 13页 5 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 张延 鹏 公募投资部部门总经理兼 权益投资总监/本基金的 基金经理 2019- 06-27 - 15 年 张延鹏，金融学硕士。先 后任职于上海联合资信有 限公司，西部证券股份有 限公司，朱雀股权投资管 理有限公司。现任公募投 资部部门总经理兼权益投 资总监，以及本基金的基 金经理。 何之 渊 公募投资部权益投资副总 监/本基金的基金经理 2019- 06-27 - 13 年 何之渊，数量经济学硕士。 先后任职于中银基金管理 有限公司，长江证券股份 有限公司，银华基金管理 股份有限公司，东方明珠 新媒体股份有限公司，上 海富善投资有限公司，上 海涌津投资管理有限公 司，西安朱雀丝路投资管 理有限公司。现任公募投 资部权益投资副总监，以 及本基金的基金经理。 注： 1、“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期，首任基金经理的“任职 日期”为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、基金合同和其他相关 法律法规的规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在 防范投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，无损害基金持 有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 第 页，共 13页 6 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和《朱雀基金管理有限公 司公平交易、异常交易监控指引》的规定，通过系统和人工结合的方式认真确保交易得 到公平执行。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的 交易时机和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，本公司所有投资组合未出现交易所公开 竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 朱雀产业臻选混合型证券投资基金成立于6月27日，于6月28日正式开始运作，三季 度我们按基金合同约定进行稳步建仓，整体延续我们追求绝对收益、逐步加仓的策略。 持仓结构方面，我们中长期看好先进制造、TMT、大消费、医药生物四大产业链。建仓 初期对四大产业链中，长期看好的优质公司进行逐步加仓，总体持仓结构较为均衡。随 着净值回升，逐步提升仓位，整体实现了稳起步的初衷，净值保持相对平稳上升。从我 们关注领域的龙头公司的中报情况看，盈利整体情况良好，符合预期。在基本建仓完成 后，主要结合中报数据以及调研情况，对持仓结构进行了一定微调。展望四季度，在美 联储降息周期背景下，全球货币环境逐步走向宽松。从经济的运行情况看，四季度部分 宏观指标会逐步筑底，明年经济增速大幅下行的风险小，结构分化会成为市场的主要特 征，科技创新、消费升级主线依旧明确。预计四季度股票市场将保持平稳，我们会积极 关注年底相关会议以及政策层面的变化，并对重点关注的先进制造、TMT、大消费、医 药生物产业链中优质的龙头公司进一步梳理，为未来的投资做好准备。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末朱雀产业臻选A基金份额净值为1.0331元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为3.31%，同期业绩比较基准收益率为-0.37%；截至报告期末朱雀产业臻 选C基金份额净值为1.0315元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为3.16%，同期业 绩比较基准收益率为-0.37%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值未发生预警情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 第 页，共 13页 7 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 747,124,496.56 78.74 其中：股票 747,124,496.56 78.74 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 34,874,655.30 3.68 其中：债券 34,874,655.30 3.68 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 149,670,490.59 15.77 8 其他资产 17,215,931.12 1.81 9 合计 948,885,573.57 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 66,700,920.00 7.11 B 采矿业 34,489,794.33 3.68 C 制造业 259,534,934.42 27.67 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 39,281,564.00 4.19 G 交通运输、仓储和邮政业 46,398,088.98 4.95 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 78,877,484.26 8.41 J 金融业 42,040,320.00 4.48 K 房地产业 - - 第 页，共 13页 8 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 4,371,414.00 0.47 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 571,694,519.99 60.95 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 基础材料 14,708,701.83 1.57 非日常生活消费 品 17,863,135.44 1.90 日常消费品 29,174,340.84 3.11 金融 56,226,483.06 5.99 信息技术 28,268,632.60 3.01 电信服务 29,188,682.80 3.11 合计 175,429,976.57 18.70 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 601012 隆基股 份 2,937,03 0 77,038,296.9 0 8.21 2 300498 温氏股 份 1,794,00 0 66,700,920.0 0 7.11 3 002475 立讯精 密 1,783,59 0 47,728,868.4 0 5.09 4 002352 顺丰控 股 1,177,01 9 46,398,088.9 8 4.95 5 600570 恒生电 582,450 43,060,528.5 4.59 第 页，共 13页 9 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 子 0 6 601318 中国平 安 483,000 42,040,320.0 0 4.48 7 000538 云南白 药 506,700 38,534,535.0 0 4.11 8 601933 永辉超 市 4,022,00 0 35,755,580.0 0 3.81 9 002063 远光软 件 3,629,50 0 35,641,690.0 0 3.80 10 601225 陕西煤 业 3,950,72 1 34,489,794.3 3 3.68 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 17,092,290.60 1.82 2 央行票据 - - 3 金融债券 17,782,364.70 1.90 其中：政策性金融债 17,782,364.70 1.90 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 34,874,655.30 3.72 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 108602 国开170 4 176,570 17,782,364.7 0 1.90 2 019611 19国债0 1 170,940 17,092,290.6 0 1.82 第 页，共 13页 10 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本报告期内，本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末，本基金未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 347,590.12 4 应收利息 809,549.39 5 应收申购款 16,058,791.61 6 其他应收款 - 第 页，共 13页 11 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 7 其他 - 8 合计 17,215,931.12 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 朱雀产业臻选A 朱雀产业臻选C 报告期期初基金份额总额 508,103,621.76 342,214,012.06 报告期期间基金总申购份额 117,301,780.49 26,947,581.08 减：报告期期间基金总赎回份额 28,638,097.80 57,471,599.84 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 596,767,304.45 311,689,993.30 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：本基金本报告期内不存在单一投资者持有本基金份额达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期内未发生影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 第 页，共 13页 12 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予朱雀产业臻选混合型证券投资基金募集注册的文件 2、《朱雀产业臻选混合型证券投资基金基金合同》 3、《朱雀产业臻选混合型证券投资基金托管协议》 4、《朱雀产业臻选混合型证券投资基金招募说明书》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、关于申请募集注册朱雀产业臻选混合型证券投资基金的法律意见书 8、报告期内披露的各项公告 9.2 存放地点 备查文件存放在基金管理人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金 管理人的网站（www.rosefinchfund.com）查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时 间内取得上述文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人朱雀基金管理有限公司。本公司 客户服务电话：400-921-7211（全国免长途话费）。 朱雀基金管理有限公司 2019年10月24日 第 页，共 13页 13 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |