财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
华富竞争力优选混合A(410001)  基金公开信息
流水号 168505
基金代码 410001
公告日期 2012-07-18
编号 1
标题 华富竞争力优选混合型证券投资基金2012年第2季度报告
信息全文 基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2012年7月18日




§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期间为2012年4月1日至2012年6月30日。

§2 基金产品概况
基金简称 华富竞争力优选混合
基金主代码 410001
交易代码 410001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年3月2日
报告期末基金份额总额 1,728,633,955.19份
投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，对基金投资风险的控制遵循“事前防范、事中控制、事后评估”的风险控制程序，运用华富PMC选股系统，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
投资策略 在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资产的权重；在行业及股票选择方面，利用自身开发的“华富PMC选股系统”进行行业及股票综合筛选；在债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线，积极调整债券组合的久期结构。
业绩比较基准 60%×中信标普300指数＋35%×中信标普全债指数＋5% ×同业存款利率
风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置与积极主动的精选证券，实现风险限度内的合理回报。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标

单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2012年4月1日 － 2012年6月30日 ）
1.本期已实现收益 -13,892,840.15
2.本期利润 -2,990,106.54
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0017
4.期末基金资产净值 825,593,701.24
5.期末基金份额净值 0.4776

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -0.40% 1.00% 1.00% 0.65% -1.40% 0.35%


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票30%～90%、债券5%～65%、现金不低于基金资产净值的5％。本基金建仓期为2005年3月2日至9月2日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。

§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张琦 华富竞争力优选基金基金经理 2010年6月2日 - 八年 英国里丁大学投资银行专业硕士、研究生学历，历任光大证券有限公司研究员、银华基金管理有限公司投资经理，2010年4月加入我公司。

注：这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2012年2季度，全球金融市场动荡加剧，各国政策趋于宽松。希腊危局及欧洲银行危机取决于欧洲再杠杆化的力度，而美国经济复苏信号则体现为私人部门去杠杆化的进程。国内经济二季度继续探底，增速将比一季度明显回落，能否见底尚需观察。
在悲观预期之下，大盘疲软，周期类股票下跌较多，而受益于预期转变的行业，如医药、房地产和业绩增长突出的白酒等表现较好，股市呈现出典型的结构化特征。
本季度减持了旅游、核电等，增持了农业、非银行金融，对黄金也进行了重点配置。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本基金于2005年3月2日正式成立。截止2012年6月30日，本基金份额净值为0.4776元，累计份额净值为1.6152元。报告期，本基金份额净值增长率为-0.40%，同期业绩比较基准收益率为1.00%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国经济或将面临需求不足的常态化特征，经济增速将下降，加快经济结构调整是必由之路，在结构调整中，减税和民间资本进入更为广泛的经济领域势在必行。
选择受益金改的企业等，同时我们也关注受益于税收减负的消费品，由于美国农产品的趋势性上涨，农业板块也值得重点配置。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 597,863,882.26 71.16
其中：股票 597,863,882.26 71.16
2 固定收益投资 54,352,952.00 6.47
其中：债券 54,352,952.00 6.47
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 182,874,812.81 21.77
6 其他资产 5,123,558.78 0.61
7 合计 840,215,205.85 100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 75,775,954.94 9.18
B 采掘业 39,428,769.60 4.78
C 制造业 262,367,393.84 31.78
C0 食品、饮料 58,609,358.22 7.10
C1 纺织、服装、皮毛 15,849,125.39 1.92
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 23,204,119.28 2.81
C4 石油、化学、塑胶、塑料 38,073,048.00 4.61
C5 电子 28,698,752.20 3.48
C6 金属、非金属 40,641,563.14 4.92
C7 机械、设备、仪表 33,335,211.10 4.04
C8 医药、生物制品 22,681,336.51 2.75
C99 其他制造业 1,274,880.00 0.15
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 6,953,429.05 0.84
F 交通运输、仓储业 22,604,624.25 2.74
G 信息技术业 19,814,615.40 2.40
H 批发和零售贸易 8,186,639.44 0.99
I 金融、保险业 61,048,416.60 7.39
J 房地产业 32,907,037.62 3.99
K 社会服务业 60,314,450.52 7.31
L 传播与文化产业 8,462,551.00 1.03
M 综合类 - -
合计 597,863,882.26 72.42


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002155 辰州矿业 2,036,610 39,428,769.60 4.78
2 000001 深发展Ａ 2,432,145 36,871,318.20 4.47
3 002477 雏鹰农牧 1,877,528 35,391,402.80 4.29
4 300132 青松股份 2,211,350 30,870,446.00 3.74
5 002329 皇氏乳业 2,138,101 26,298,642.30 3.19
6 300055 万邦达 1,075,076 24,834,255.60 3.01
7 002447 壹桥苗业 642,493 24,671,731.20 2.99
8 002673 西部证券 1,439,113 24,177,098.40 2.93
9 002271 东方雨虹 1,734,160 23,584,576.00 2.86
10 601515 东风股份 1,779,457 23,204,119.28 2.81


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 24,674,052.00 2.99
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 29,678,900.00 3.59
8 其他 - -
9 合计 54,352,952.00 6.58


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 110003 新钢转债 250,000 25,682,500.00 3.11
2 115002 国安债1 150,000 14,452,500.00 1.75
3 126008 08上汽债 106,920 10,221,552.00 1.24
4 110015 石化转债 40,000 3,996,400.00 0.48


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.8.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,832,073.32
2 应收证券清算款 2,657,656.34
3 应收股利 -
4 应收利息 610,223.78
5 应收申购款 23,605.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,123,558.78


5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 110003 新钢转债 25,682,500.00 3.11
2 110015 石化转债 3,996,400.00 0.48


5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动

单位：份
本报告期期初基金份额总额 1,748,484,245.09
本报告期期间基金总申购份额 7,910,202.63
减:本报告期期间基金总赎回份额 27,760,492.53
本报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,728,633,955.19


§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同
2、华富竞争力优选混合型证券投资基金托管协议
3、华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富竞争力优选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
7.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
7.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。




基金信息类型 投资组合
公告来源 证券时报
↑返回页顶↑