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| 银河君润混合A(519627) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1683869 | ||||||||
| 基金代码 | 519627 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河君润灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2019 年 10 月 24 日 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河君润混合 交易代码 519627 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 27 日 报告期末基金份额总额 599,259,660.43 份 投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上，通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，力争 实现基金资产的持续稳定增值。 投资策略 本基金在综合分析多方面因素的基础上，将基金 资产在权益类资产和固定收益类资产之间灵活 配置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资 策略，严格控制下行风险，力争实现基金份额净 值的长期平稳增长。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期 风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水 平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型 基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 银河君润混合 A 银河君润混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 519627 519628 下属分级基金的前端交易代码 - - 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 14 页 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 598,829,991.32 份 429,669.11 份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019 年 7月 1日 － 2019 年 9 月 30 日 ） 银河君润混合 A 银河君润混合 C 1．本期已实现收益 13,255,381.80 12,470.37 2．本期利润 12,707,675.18 10,898.36 3．加权平均基金份额本期利润 0.0212 0.0212 4．期末基金资产净值 643,310,978.42 462,331.25 5．期末基金份额净值 1.0743 1.0760 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河君润混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 2.01% 0.13% 0.57% 0.48% 1.44% -0.35% 银河君润混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 2.22% 0.13% 0.57% 0.48% 1.65% -0.35% 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 14 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 14 页 注：根据本基金合同规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关规定：本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监 管机构的规定执行。报告期末已完成建仓，各项资产配置比例符合合同约定。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓 名 职 务 任本基金的 基金经理期 限 证 券 从 业 说明 任职 离 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 14 页 日期 任 日 期 年 限 余 科 苗 基 金 经 理 2018 年 3月 23 日 - 9 硕士研究生学历，9年金融行业从业经历。曾任职于天治基金管 理有限公司，2011 年 4 月加入银河基金管理有限公司，从事投 资、研究相关工作。现担任基金经理。2017 年 12 月起担任银河 犇利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 3 月起 担任银河君润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河 康乐股票型证券投资基金的基金经理，2018 年 6 月起担任银河 鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 刘 铭 基 金 经 理 2017 年 4月 29 日 - 8 硕士研究生学历，8年金融行业相关从业经历。曾任职于上海汽 车集团财务有限责任公司固定收益部、上海银行股份有限公司 资产管理部，从事固定收益交易、研究与投资相关工作，2016 年 7 月加入我公司固定收益部。2017 年 4 月起担任银河君尚灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君荣灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理、银河君信灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理、银河君润灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河 鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 12 月起 担任银河铭忆 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基 金经理，2018 年 3 月起担任银河庭芳 3 个月定期开放债券型发 起式证券投资基金的基金经理、银河鑫月享 6 个月定期开放灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 6 月起担任银 河景行3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理， 2018 年 9 月起担任银河沃丰纯债债券型证券投资基金的基金经 理，2018 年 12 月起担任银河家盈纯债债券型证券投资基金的基 金经理,银河嘉裕纯债债券型证券投资基金的基金经理,2019 年 4月起担任银河中债-1-3年久期央企20债券指数证券投资基金 的基金经理，2019 年 6 月起担任银河睿安纯债债券型证券投资 基金的基金经理，2019 年 9 月起担任银河久泰纯债债券型证券 投资基金的基金经理。 注：1、上表中任职，离任日期均为我公司做出决定之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其 他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产， 在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金 份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强” 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 14 页 的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和 完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完 全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确 定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度资金面整体中性偏松，资金价格中枢先上后下，跨季压力不大。三季度利率债 7月份 各期限收益率大幅下行，后短端受资金价格上行影响，8月上行较多，9月央行宣布降准后再度下 行；长端 8月份在金融数据不及预期、中美贸易摩擦升级、降息预期升温等影响下下行，9月份 受多重利空因素影响，长端走弱，大幅上行。总的来看，相比季初，曲线形态继续平坦化。信用 债曲线整体下行，全季来看，各等级各期限收益率下行，3年及 5年期下行幅度较大，各评级各 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 14 页 期限债券信用利差收窄明显。 在本季度的运作期内，调整了利率债、同业存单和信用债的配置比例，参与了新股和可转债 的申购。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银河君润混合 A基金份额净值为 1.0743 元，本报告期基金份额净值增长率为 2.01%；截至本报告期末银河君润混合 C基金份额净值为 1.0760 元，本报告期基金份额净值增长 率为 2.22%；同期业绩比较基准收益率为 0.57%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 92,180,138.27 14.06 其中：股票 92,180,138.27 14.06 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 545,659,315.90 83.23 其中：债券 545,659,315.90 83.23 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,961,367.48 1.21 8 其他资产 9,814,846.65 1.50 9 合计 655,615,668.30 100.00 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 14 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 25,533,750.91 3.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,087,600.00 1.41 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 489,721.16 0.08 J 金融业 43,869,966.20 6.81 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 6,024,100.00 0.94 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 7,175,000.00 1.11 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 92,180,138.27 14.32 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601939 建设银行 1,600,000 11,184,000.00 1.74 2 601166 兴业银行 600,000 10,518,000.00 1.63 3 601398 工商银行 1,800,000 9,954,000.00 1.55 4 603883 老百姓 120,000 9,087,600.00 1.41 5 600763 通策医疗 70,000 7,175,000.00 1.11 6 601318 中国平安 80,000 6,963,200.00 1.08 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 14 页 7 300662 科锐国际 214,000 6,024,100.00 0.94 8 600519 贵州茅台 5,000 5,750,000.00 0.89 9 600036 招商银行 150,000 5,212,500.00 0.81 10 000661 长春高新 13,000 5,126,680.00 0.80 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 55,406,500.00 8.61 2 央行票据 - - 3 金融债券 217,522,000.00 33.79 其中：政策性金融债 69,547,000.00 10.80 4 企业债券 67,648,700.00 10.51 5 企业短期融资券 20,077,000.00 3.12 6 中期票据 184,746,000.00 28.70 7 可转债（可交换债） 259,115.90 0.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 545,659,315.90 84.76 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 1822008 18建信租赁债 01 500,000 51,375,000.00 7.98 2 101754117 17扬子国资MTN002 500,000 51,345,000.00 7.98 3 101800786 18 申迪MTN001 500,000 51,025,000.00 7.93 4 1828005 18浙商银行01 500,000 50,925,000.00 7.91 5 1820081 18海峡银行01 450,000 45,675,000.00 7.09 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 14 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金报告期内未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未对股指期货进行投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一 年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 14 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 58,633.71 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,735,171.75 5 应收申购款 21,041.19 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,814,846.65 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110053 苏银转债 258,087.20 0.04 2 110056 亨通转债 1,028.70 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河君润混合 A 银河君润混合 C 报告期期初基金份额总额 598,846,694.85 326,083.14 报告期期间基金总申购份额 23,644.56 715,731.73 减:报告期期间基金总赎回份额 40,348.09 612,145.76 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 598,829,991.32 429,669.11 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 13 页 共 14 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190701-20190930 598,585,463.44 - - 598,585,463.44 99.89% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流 动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基 金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河君润灵活配置混合型证券投资基金的文件 银河君润混合 2019年第 3季度报告 第 14 页 共 14 页 2、《银河君润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河君润灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河君润灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2019 年 10 月 24 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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