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| 银河和美生活混合A(006128) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1683831 | ||||||||
| 基金代码 | 006128 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河和美生活主题混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 24日 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河和美生活混合 场内简称 - 交易代码 006128 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 11月 22日 报告期末基金份额总额 7,229,055.69份 投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下，通过对投资市场 的研究和上市企业的基本面、经营状况、成长性和投 资价值进行深入研究，精选符合本基金定义的和美生 活主题的质地优秀、成长性良好的上市公司进行投 资，寻求基金资产的长期稳健增值，力争获得超越业 绩比较基准的投资回报 投资策略 本基金管理人通过定量和定性的多因素分析，从宏、 中、微观等多个层次研究国内外经济的发展趋势，结 合宏观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合研 判 A股市场的演化趋势，分析股票、债券等大类资产 的预期收益风险的 匹配关系；进而在本基金的投资 比例限制范围内，采用自下而上、辅以自上而下的策 略，动态确定或调整投资组合中股票和债券的比例， 以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。 本基 金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、 债券类资产投资策略、资产支持证券投资策略、股指 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 期货投资策略及权证投资策略等。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是： 中证 800 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率 ×30%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场 基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 341,677.05 2.本期利润 841,671.09 3.加权平均基金份额本期利润 0.0928 4.期末基金资产净值 8,386,640.21 5.期末基金份额净值 1.1601 注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 8.92% 1.21% 0.33% 0.69% 8.59% 0.52% 注：本基金的业绩比较基准是： 中证 800 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 每日 进行再平衡过程。 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投资于本基金定义的和美生 活主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证的投资比例不超过基金资产 净值的 3%，股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。截止本报 告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 3.3 其他指标 注：无。 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 袁曦 基金经理 2018年11月 22日 - 14 硕士研究生学历，14 年证券从业经历。曾 就职于交通银行上海 浦东分行，2007年 12 月加入银河基金管理 有限公司，主要研究 金融、汽车和休闲服 装行业，历任研究员、 资深研究员，现担任 基金经理。2015年 12 月起担任银河蓝筹精 选混合型证券投资基 金的基金经理，2017 年 12月起担任银河智 慧主题灵活配置混合 型证券投资基金的基 金经理，2018年 11月 起担任银河和美生活 主题混合型证券投资 基金的基金经理。 注：1、上表中任职日期为基金合同生效之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其 他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产， 在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金 份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的 理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完 善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完 全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确 定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年三季度，市场经历先抑后扬再抑，单三季度万得全 A微跌 0.09%，其中，沪深 300指 数、中小板指数和创业板综合指数分别下跌 0.29%、上涨 5.6%和上涨 5.2%，中小板表现相对较强， 行业分化也非常明显。分行业来看，涨幅居前的是电子、医药生物和计算机，分别上涨 20.2%、 6.4%和 5.4%；而跌幅居前的是黑色金属、采掘和建筑装饰，分别下跌 11.1%、8.2%和 7.7%。 本基金在三季度仍然维持此前的高仓位。持仓结构上，增配了电子，降低了金融和医药的配 置比例。 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.1601元；本报告期基金份额净值增长率为 8.92%，业绩 比较基准收益率为 0.33%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金的基金规模已连续 60个交易日基金净值低于 5000万元。根据法律法规 及本基金《基金合同》规定，我公司已向中国证券监督管理委员会报告并上报相关解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 7,850,915.22 92.33 其中：股票 7,850,915.22 92.33 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 601,733.58 7.08 8 其他资产 50,810.30 0.60 9 合计 8,503,459.10 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,572,178.20 30.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,978,857.00 23.60 J 金融业 2,684,287.02 32.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 593.00 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 615,000.00 7.33 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 7,850,915.22 93.61 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000001 平安银行 46,178 719,915.02 8.58 2 600837 海通证券 47,200 674,960.00 8.05 3 002410 广联达 18,500 656,565.00 7.83 4 600570 恒生电子 8,800 650,584.00 7.76 5 002241 歌尔股份 35,000 615,300.00 7.34 6 600763 通策医疗 6,000 615,000.00 7.33 7 600030 中信证券 27,000 606,960.00 7.24 8 002777 久远银海 14,700 530,376.00 6.32 9 601211 国泰君安 29,000 509,530.00 6.08 10 002916 深南电路 2,300 347,300.00 4.14 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金报告期内未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在本期没有股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金没有投资国债期货的安排。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一 年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 11,058.72 2 应收证券清算款 39,126.90 3 应收股利 - 4 应收利息 132.07 5 应收申购款 492.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,810.30 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 10,803,455.51 报告期期间基金总申购份额 81,303.49 减:报告期期间基金总赎回份额 3,655,703.31 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 7,229,055.69 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到 或者超过 20%的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 - - - - - - - 个人 1 2019.07.29-2019-09.30 1,993,741.87 - - 1,993,741.87 27.58% 银河和美生活混合 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流 动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基 金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河和美生活主题混合型证券投资基金的文件 2、《银河和美生活主题混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河和美生活主题混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河和美生活主题混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2019年 10月 24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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