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| 兴业龙腾双益平衡混合(005706) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1683766 | ||||||||
| 基金代码 | 005706 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2019年10月24日 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴业龙腾双益平衡混合 基金主代码 005706 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年04月19日 报告期末基金份额总额 204,476,369.96份 投资目标 本基金通过积极主动的资产配置与严谨的风险 管理，在严格控制风险的前提下，力求获取超 额收益。 投资策略 本基金旨在力争获得高于业绩比较基准的投资 收益，注重风险控制，通过严谨的大类资产配 置策略和个券精选策略控制下行风险，因势利 导运用多样化的投资策略实现基金资产稳定增 值。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数 收益率*60%+沪深300指数收益率*40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益 高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型 基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 3 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年07月01日 - 2019年09月30日） 1.本期已实现收益 3,611,158.08 2.本期利润 6,922,969.88 3.加权平均基金份额本期利润 0.0429 4.期末基金资产净值 237,874,515.06 5.期末基金份额净值 1.1633 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.82% 0.41% 0.23% 0.38% 3.59% 0.03% 注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*60%+沪深300指数收益率*40%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 4 注：根据本基金基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起六个月内已使基金的投资 组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 刘方 旭 权益投资部公募投资团队 总监、基金经理 2018- 04-19 - 10 年 中国籍，硕士学位，具有 证券投资基金从业资格。2 003年4月至2007年6月，先 后就职于上海济国投资管 理有限责任公司、上海英 代科斯投资管理有限责任 公司、上海上东投资管理 有限责任公司，担任研究 员；2007年7月至2009年6 月，在瑞穗投资咨询（上 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 5 海）有限公司担任分析师； 2009年6月至2012年5月， 在中欧基金管理有限公司 担任研究员、基金经理助 理，其中2010年担任中欧 中小盘股票型证券投资基 金基金经理助理，2011年 担任中欧新蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理助理；2012年5月至2 015年5月，在中国人保资 产管理股份有限公司股票 投资部担任投资经理；20 15年5月加入兴业基金管 理有限公司，现任权益投 资部公募投资团队总监、 基金经理。 腊博 固定收益投资部公募债券 投资团队总监，基金经理 2018- 04-19 - 15 年 中国籍，硕士学位，具有 证券投资基金从业资格。2 003年7月至2006年4月，在 新西兰ANYING国际金融有 限公司担任货币策略师；2 007年1月至2008年5月，在 新西兰FORSIGHT金融研究 有限公司担任策略分析 师；2008年5月至2010年8 月，在长城证券有限责任 公司担任策略研究员；20 10年8月至2014年12月就 职于中欧基金管理有限公 司，其中2010年8月至201 2年1月担任宏观、策略研 究员，2012年1月至2013 年8月担任中欧新趋势股 票型证券投资基金、中欧 新蓝筹灵活配置混合型证 券投资基金、中欧稳健收 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 6 益债券型证券投资基金、 中欧信用增利分级债券型 证券投资基金、中欧货币 市场基金的基金经理助 理，2013年8月至2014年1 2月担任中欧稳健收益债 券型证券投资基金基金经 理。2014年12月加入兴业 基金管理有限公司，现任 固定收益投资部公募债券 投资团队总监，基金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据 公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体 合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行， 公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2019年三季度，上证综指呈现调整后的震荡趋势，指数回落至3000点下方。本基金 在三季度保持相对稳定的股票仓位，净值出现小幅上涨。本基金是股债平衡混合型基金， 债券主要配置评级较高的品种，久期相对较短，股票主要配置于大金融、食品饮料、医 药以及新能源汽车等领域；个股层面配置相对分散。 4.5 报告期内基金的业绩表现 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 7 截至报告期末兴业龙腾双益平衡混合基金份额净值为1.1633元，本报告期内，基金 份额净值增长率为3.82%，同期业绩比较基准收益率为0.23%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 89,119,257.50 33.44 其中：股票 89,119,257.50 33.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 92,312,900.00 34.64 其中：债券 92,312,900.00 34.64 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 35,000,148.50 13.13 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 35,077,891.35 13.16 8 其他资产 15,006,042.61 5.63 9 合计 266,516,239.96 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 59,101,870.38 24.85 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 8 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,316,294.00 0.55 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 1,273,987.40 0.54 J 金融业 17,923,079.72 7.53 K 房地产业 2,366,650.00 0.99 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,802,144.00 1.18 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,100,032.00 0.88 R 文化、体育和娱乐业 2,235,200.00 0.94 S 综合 - - 合计 89,119,257.50 37.46 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600036 招商银行 270,700 9,406,825.00 3.95 2 600519 贵州茅台 8,000 9,200,000.00 3.87 3 601318 中国平安 97,843 8,516,254.72 3.58 4 601012 隆基股份 163,000 4,275,490.00 1.80 5 000661 长春高新 10,000 3,943,600.00 1.66 6 603899 晨光文具 86,500 3,854,440.00 1.62 7 600309 万华化学 87,164 3,848,290.60 1.62 8 600031 三一重工 252,800 3,609,984.00 1.52 9 300750 宁德时代 47,100 3,367,650.00 1.42 10 600104 上汽集团 141,000 3,352,980.00 1.41 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 9 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 19,961,000.00 8.39 其中：政策性金融债 19,961,000.00 8.39 4 企业债券 67,071,400.00 28.20 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 5,280,500.00 2.22 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 92,312,900.00 38.81 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 143807 18电投0 7 100,000 10,191,000.0 0 4.28 2 143769 18兵装0 1 100,000 10,174,000.0 0 4.28 3 143188 18长电0 1 100,000 10,143,000.0 0 4.26 4 155201 19陆债0 1 100,000 10,113,000.0 0 4.25 5 190201 19国开0 1 100,000 10,001,000.0 0 4.20 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 10 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择、谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货,将根据风险管理原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收 益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资 的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 40,619.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,433,455.30 5 应收申购款 13,531,968.06 6 其他应收款 - 7 其他 - 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 11 8 合计 15,006,042.61 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 173,352,283.04 报告期期间基金总申购份额 62,591,595.43 减：报告期期间基金总赎回份额 31,467,508.51 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 204,476,369.96 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 26,768,091.37 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 26,768,091.37 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 13.09 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 12页 12 别 达到或者 超过20% 的时间区 间 机 构 1 20190927 -2019093 0 - 43,024,696.67 - 43,024,696.67 21.04% 产品特有风险 本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资者集中赎回，可能会对本基金造 成流动性压力；同时，该等集中赎回将可能产生（1）份额净值尾差风险；（2）基金净值波动的风险；（3）因引发基金本身的 巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等 风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎回进行合理的应对，加强防范流动性风险，保护持有人利益。 上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话 4000095561 兴业基金管理有限公司 2019年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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