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| 兴业收益增强债券A(001257) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1683714 | ||||||||
| 基金代码 | 001257 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业收益增强债券型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:2019年10月24日 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴业收益增强债券 基金主代码 001257 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年05月29日 报告期末基金份额总额 259,524,035.32份 投资目标 本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础 上，通过积极主动的投资管理，力争为持有人提供 较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金将密切关注股票、债券以及货币市场的运行 状况与风险收益特征，通过自上而下的定性分析和 定量分析，综合分析宏观经济基本面、政策面、流 动性、估值与供求等因素，判断金融市场运行趋势 和不同资产类别的相对投资价值，对各大类资产的 风险收益特征进行评估，在符合本基金相关投资比 例规定的前提下，确定各类属资产的配置比例，并 依据各因素的动态变化进行及时调整。 业绩比较基准 本基金采用"中债综合全价指数收益率*90%+沪深30 0指数收益率*10%"作为投资业绩比较基准。 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风 险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金， 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 3 低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 兴业收益增强债券A 兴业收益增强债券C 下属分级基金的交易代码 001257 001258 报告期末下属分级基金的份额总 额 73,903,086.98份 185,620,948.34份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年07月01日 - 2019年09月30日) 兴业收益增强债券A 兴业收益增强债券C 1.本期已实现收益 815,602.62 653,190.44 2.本期利润 775,621.79 -475,975.18 3.加权平均基金份额本期利润 0.0160 -0.0070 4.期末基金资产净值 91,949,046.90 225,947,154.49 5.期末基金份额净值 1.244 1.217 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴业收益增强债券A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.13% 0.18% 0.41% 0.10% 1.72% 0.08% 兴业收益增强债券C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较基 准收益率标 ①-③ ②-④ 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 4 ② 率③ 准差④ 过去三个月 2.10% 0.18% 0.41% 0.10% 1.69% 0.08% 注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*90%+沪深 300指数收益率*10% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 5 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 周鸣 固定收益投资部总经理兼 固定收益投资总监、基金 经理 2015- 05-29 - 18 年 中国籍，工商管理硕士， 具有证券投资基金从业资 格。先后任职于天相投资 顾问有限公司、太平人寿 保险公司、太平养老保险 公司从事基金投资、企业 年金投资等。2009年加入 申万菱信基金管理有限公 司担任固定收益部总经 理。2009年6月至2013年7 月担任申万菱信收益宝货 币基金基金经理，2009年6 月至2013年7月担任申万 菱信添益宝债券基金基金 经理，2011年12月至2013 年7月担任申万菱信可转 债债券基金基金经理。20 13年8月加入兴业基金管 理有限公司，现任固定收 益投资部总经理兼固定收 益投资总监、基金经理。 丁进 基金经理 2015- 05-29 - 9 年 中国籍，硕士学位，具有 证券投资基金从业资格。2 005年7月至2008年2月，在 北京顺泽锋投资咨询有限 公司担任研究员；2008年3 月至2010年10月，在新华 信国际信息咨询（北京） 有限公司担任企业信用研 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 6 究高级咨询顾问；2010年1 0月至2012年8月，在光大 证券研究所担任信用及转 债研究员；2012年8月至2 015年2月就职于浦银安盛 基金管理有限公司，其中2 012年8月至2015年2月担 任浦银安盛增利分级债券 型证券投资基金的基金经 理助理，2012年9月至201 5年2月担任浦银安盛幸福 回报定期开放债券型证券 投资基金的基金经理助 理，2013年5月至2015年2 月担任浦银安盛6个月定 期开放债券型证券投资基 金的基金经理助理，2013 年6月至2015年2月担任浦 银安盛季季添利定期开放 债券型证券投资基金的基 金经理助理。2015年2月加 入兴业基金管理有限公 司，现任基金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据 公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体 合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 7 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行， 公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内国内经济下行压力边际增大、CPI总体保持相对平稳但工业通缩压力增大、 货币政策保持定力但资金面总体保持相对宽松；外围则表现为波动性加大，欧美经济景 气领先指数持续下行、贸易摩擦抑制风险偏好、美联储年内第二次降息。在以上因素的 共同作用下，报告期内债券市场先扬后抑，收益率下探至低点后再度反弹，期限和信用 利差均有不同程度的收窄。中高等级信用债收益率约下行20BP,十年期国开收益率下行 约8BP,2-3年左右的AA评级城投估值修复明显。银行3个月存单利率在历史低位附近小幅 震荡。 权益市场方面，三季度指数小幅震荡，上证指数下跌2.47%，创业板和深成指分别 上涨7.68%、2.92%。行业板块分化严重，电子板块上涨18.6%，科技成长和大消费表现 较好，近六成行业板块下跌，周期概念受经济基本面压制表现欠佳。后续关注政府宏观 政策对冲效果，外围贸易谈判依然是最重要影响因素。 报告期内，组合在三季度进一步小幅提升债券组合久期，权益资产方面在金融、科 技、医药、化工、公用事业等板块平均配置，重视个股业绩的稳定性。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末兴业收益增强债券A基金份额净值为1.244元，本报告期内，该类基金 份额净值增长率为2.13%，同期业绩比较基准收益率为0.41%；截至报告期末兴业收益增 强债券C基金份额净值为1.217元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.10%，同 期业绩比较基准收益率为0.41%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 8 1 权益投资 40,516,220.00 12.20 其中：股票 40,516,220.00 12.20 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 268,543,112.35 80.86 其中：债券 268,543,112.35 80.86 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 9,991,134.99 3.01 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 8,135,942.70 2.45 8 其他资产 4,915,455.95 1.48 9 合计 332,101,865.99 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 8,751,020.00 2.75 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 716,000.00 0.23 E 建筑业 7,253,900.00 2.28 F 批发和零售业 4,992,250.00 1.57 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 3,896,350.00 1.23 J 金融业 11,590,700.00 3.65 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 2,282,400.00 0.72 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 9 理业 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,033,600.00 0.33 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 40,516,220.00 12.75 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600919 江苏银行 660,000 4,428,600.00 1.39 2 601668 中国建筑 700,000 3,801,000.00 1.20 3 601186 中国铁建 365,000 3,452,900.00 1.09 4 601009 南京银行 400,000 3,436,000.00 1.08 5 002727 一心堂 145,000 3,249,450.00 1.02 6 600566 济川药业 110,000 3,115,200.00 0.98 7 300383 光环新网 145,000 2,694,100.00 0.85 8 603588 高能环境 240,000 2,282,400.00 0.72 9 000333 美的集团 40,000 2,044,000.00 0.64 10 600196 复星医药 70,000 1,768,900.00 0.56 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 9,999,000.00 3.15 2 央行票据 - - 3 金融债券 53,969,300.00 16.98 其中：政策性金融债 53,969,300.00 16.98 4 企业债券 92,805,288.70 29.19 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 40,650,000.00 12.79 7 可转债（可交换债） 71,119,523.65 22.37 8 同业存单 - - 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 10 9 其他 - - 10 合计 268,543,112.35 84.48 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 （％） 1 160213 16国开13 200,000 19,174,000. 00 6.03 2 132012 17巨化EB 125,000 12,545,000. 00 3.95 3 1018007 73 18首钢MTN0 02 100,000 10,225,000. 00 3.22 4 1018007 36 18华能MTN0 02 100,000 10,212,000. 00 3.21 5 1018008 63 18首钢MTN0 03 100,000 10,196,000. 00 3.21 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金投资范围不包含股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包含股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货。 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 11 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资范围不包含国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包含国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资 的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 21,270.71 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,675,396.59 5 应收申购款 1,218,788.65 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 4,915,455.95 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 132012 17巨化EB 12,545,000.00 3.95 2 132006 16皖新EB 9,404,736.00 2.96 3 132004 15国盛EB 6,978,300.00 2.20 4 113014 林洋转债 4,771,200.00 1.50 5 110051 中天转债 4,264,800.00 1.34 6 132007 16凤凰EB 2,997,000.00 0.94 7 128058 拓邦转债 2,659,953.72 0.84 8 113011 光大转债 1,702,800.00 0.54 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 12 9 128055 长青转2 1,002,235.00 0.32 10 132011 17浙报EB 959,000.00 0.30 11 128019 久立转2 897,120.00 0.28 12 123010 博世转债 665,842.65 0.21 13 113523 伟明转债 358,560.00 0.11 14 123022 长信转债 9,906.40 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 兴业收益增强债券A 兴业收益增强债券C 报告期期初基金份额总额 38,702,060.83 29,015,931.42 报告期期间基金总申购份额 40,683,040.28 182,925,559.42 减：报告期期间基金总赎回份额 5,482,014.13 26,320,542.50 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 73,903,086.98 185,620,948.34 注:申购份额含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回份额含转换出及分级份额 调减份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 兴业收益增强债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页，共 13页 13 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业收益增强债券型证券投资基金募集注册的文件 （二）《兴业收益增强债券型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业收益增强债券型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话 4000095561 兴业基金管理有限公司 2019年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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