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| 益民创新优势混合(560003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1683637 | ||||||||
| 基金代码 | 560003 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民创新优势混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 24日 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 2 页 共13 页 §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 17日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 益民创新优势混合 场内简称 - 交易代码 560003 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年 7月 11日 报告期末基金份额总额 803,183,611.99份 投资目标 本基金主要投资于具有持续创新能力的优势企业和 潜在优势企业，为基金份额持有人实现较高风险水平 下的较高收益。 投资策略 本基金着眼于全球视野，遵循从全球到国内的分析思 路，从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研 究的出发点，再结合国内宏观经济、产业政策、货币 金融政策等经济环境的分析，从而判别国内各行业产 业链传导的内在机制，并从中找出能够分享全球经济 增长的创新行业或主题。本基金对于企业创新特性的 定义将主要包括四大方面：技术创新，产品及服务创 新、制度创新和商业模式创新。本基金将以寻求创新 溢价为目标，来综合构建基金组合。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×75％+中证全债指数收益率 ×25％。 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 3 页 共13 页 风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益 水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 29,439,573.40 2.本期利润 26,071,786.97 3.加权平均基金份额本期利润 0.0320 4.期末基金资产净值 707,816,315.25 5.期末基金份额净值 0.8813 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.76% 1.11% 0.10% 0.72% 3.66% 0.39% 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 4 页 共13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、按照本基金的基金合同约定，本基金自 2007年 7月 11日合同生效之日起六个月内使基金 的投资组合比例符合基金合同的约定。 2、自 2009年 5月 1日起益民创新优势混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“沪深 300指数收益率×75%＋新华巴克莱指数收益率×25%”变更为“沪深 300指数收益率×75%＋中证 全债指数收益率×25%”。 3.3 其他指标 注：无。 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 5 页 共13 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吕伟 益民红利 成长混合 型证券投 资基金基 金经理、 益民创新 优势混合 型证券投 资基金基 金经理、 益民核心 增长灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理、 益民品质 升级灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理 2016年 7月 4日 - 12 2007 年加入益民基金 管理有限公司，自 2007年 7月至 2010年 5 月担任集中交易部 交易员，2010年 5月 至 2012年 2月担任研 究部研究员，2012 年 2 月至今先后担任集 中交易部副总经理、 总经理，主动管理事 业部副总经理。自 2015年 6月 25日起任 益民红利成长混合型 证券投资基金基金经 理，自 2016年 2月 24 日起任益民品质升级 混合型证券投资基金 经理，自 2016年 7月 4 日起任益民创新优 势混合型证券投资基 金和益民核心增长灵 活配置混合型证券投 资基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民创新 优势混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长 期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合 有关法规及基金合同的规定。 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 6 页 共13 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者的合法权益，避免出现不公平 交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平 交易制度指导意见》的要求，制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金 管理有限公司异常交易监控与报告制度》，并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体 系，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 本报告期内，公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定，投资决策和交易执行环节的内部 控制有效，在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对于交易所公开竞价交易，公司均执行交 易系统中的公平交易程序，即按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令；因特殊原因不能参 与公平交易程序的交易指令，需履行事先审批流程；对不同投资组合均进行债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投 资组合的交易价格和交易数量，公司在获配额度确定后按照价格优先、比例分配的原则对交易结 果进行分配；公司根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格 公允性进行审查，相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为。不存在报告期 内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交 量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度以来，市场整体呈现震荡波动，不同指数有所分化。截至三季度末，上证综指下跌 2.47%，中小板指上涨 5.62%，创业板指上涨 7.68%，沪深 300下跌 0.29%。行业方面，电子、医 药和军工板块表现较好，钢铁、商贸零售和建筑板块表现较弱。 从经济运行层面来看，三季度还是存在较大的下行压力；货币政策以改革推动利率市场化， 降低实体企业融资成本为导向，大规模的货币宽松措施难以期待；从外部环境看，中美贸易谈判 形势仍胶着，出口不容乐观。7月消费和券商板块表现突出，科技板块内部轮动加快；8月科技板 块表现突出，上证指数有一定回调；9月科技板块全面开花，下旬市场整体有所回调。 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 7 页 共13 页 基金三季度持仓以消费蓝筹及制造业龙头公司为主，适度提高了科技、券商板块的配置比例。 基金操作仍以优质行业的龙头公司为基础配置，以公司质地是否优秀，是否符合行业发展大趋势 作为买卖的重要依据，淡化宏观经济波动对市场的影响。报告期内，基金仓位相对保持稳定。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.8813元；本报告期基金份额净值增长率为 3.76%，业绩 比较基准收益率为 0.10%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 508,658,762.07 70.53 其中：股票 508,658,762.07 70.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 48,834,985.50 6.77 其中：债券 48,834,985.50 6.77 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 38,300,377.45 5.31 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 124,277,590.04 17.23 8 其他资产 1,159,922.04 0.16 9 合计 721,231,637.10 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 8 页 共13 页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,144.52 0.00 C 制造业 383,148,219.33 54.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 595.63 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 58,617,696.96 8.28 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 152,224.08 0.02 J 金融业 1,651,091.65 0.23 K 房地产业 27,064,824.06 3.82 L 租赁和商务服务业 38,020,965.84 5.37 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 508,658,762.07 71.86 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 54,960 63,204,000.00 8.93 2 600809 山西汾酒 706,107 54,589,132.17 7.71 3 000858 五 粮 液 358,400 46,520,320.00 6.57 4 000568 泸州老窖 543,837 46,345,789.14 6.55 5 603288 海天味业 392,191 43,105,712.81 6.09 6 601888 中国国旅 408,564 38,020,965.84 5.37 7 600872 中炬高新 875,844 37,162,060.92 5.25 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 9 页 共13 页 8 600004 白云机场 1,399,890 31,427,530.50 4.44 9 600273 嘉化能源 2,785,400 29,469,532.00 4.16 10 600009 上海机场 334,800 26,710,344.00 3.77 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 18,755,985.50 2.65 2 央行票据 - - 3 金融债券 19,992,000.00 2.82 其中：政策性金融债 19,992,000.00 2.82 4 企业债券 10,087,000.00 1.43 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 48,834,985.50 6.90 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 190302 19进出 02 200,000 19,992,000.00 2.82 2 010107 21国债⑺ 182,150 18,755,985.50 2.65 3 155415 19中银 01 100,000 10,087,000.00 1.43 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 10 页 共13 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 - 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 603,936.32 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 11 页 共13 页 4 应收利息 555,486.47 5 应收申购款 499.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,159,922.04 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有处于流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 824,851,721.42 报告期期间基金总申购份额 1,216,494.05 减:报告期期间基金总赎回份额 22,884,603.48 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 803,183,611.99 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 8,426,308.25 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 12 页 共13 页 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 8,426,308.25 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 1.05 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：截止本报告期末，本基金管理人持有本基金份额 8,426,308.25份。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立益民创新优势混合型证券投资基金的文件； 2、 益民创新优势混合型证券投资基金基金合同； 3、 益民创新优势混合型证券投资基金托管协议； 4、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 5、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼南翼 13A。 益民创新优势混合 2019年第 3季度报告 第 13 页 共13 页 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2019年 10月 24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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