上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

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易方达丰惠混合(002602)  基金公开信息
流水号 1683060
基金代码 002602
公告日期 2019-10-24
编号 1
标题 易方达丰惠混合型证券投资基金2019年第3季度报告
信息全文 基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年十月二十四日
易方达丰惠混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10
月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 易方达丰惠混合
基金主代码 002602
交易代码 002602
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 3月 24日
报告期末基金份额总额 58,160,153.90份
投资目标 本基金主要投资于固定收益类资产,并通过较灵活
的资产配置,通过积极主动的投资管理,力争实现
基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金将密切关注宏观经济走势,深入分析货币和
财政政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、
证券市场走势等,综合考量各类资产的市场容量、
市场流动性和风险收益特征等因素,在固定收益类
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资产和权益类资产等资产类别之间进行动态配置,
确定资产的最优配置比例。本基金在债券投资上主
要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券
选择四个层次进行投资管理。本基金将适度参与股
票资产投资。本基金股票投资部分主要采取“自下
而上”的投资策略,精选优质企业进行投资。本基
金将结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集
中度、公司竞争优势等因素的判断,对公司的盈利
能力、偿债能力、营运能力、成长性、估值水平、
公司战略、治理结构和商业模式等方面进行定量和
定性的分析,追求股票投资组合的长期稳健增值。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×25%+中债新综合指数收益率
×70%+金融机构人民币活期存款基准利率(税后)
×5%
风险收益特征 本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收
益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市
场基金。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年 7月 1日-2019年 9月 30日)
1.本期已实现收益 2,081,662.64
2.本期利润 4,377,441.95
3.加权平均基金份额本期利润 0.0637
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4.期末基金资产净值 62,091,485.22
5.期末基金份额净值 1.068
注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价
值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允
价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
过去三个

6.16% 0.59% 0.96% 0.24% 5.20% 0.35%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
易方达丰惠混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017年 3月 24日至 2019年 9月 30日)
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注:自基金合同生效至报告期末,基金份额净值增长率为 6.80%,同期业绩
比较基准收益率为 12.37%。

§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


职务
任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期


本基金的基金经理、易方
达裕惠回报定期开放式
混合型发起式证券投资
基金的基金经理、易方达
信用债债券型证券投资
基金的基金经理、易方达
稳健收益债券型证券投
资基金的基金经理、易方
达岁丰添利债券型证券
投资基金的基金经理、易
方达瑞祺灵活配置混合
型证券投资基金的基金
经理、易方达瑞智灵活配
置混合型证券投资基金
2017-
03-24
- 13年
硕士研究生,曾任易方达基
金管理有限公司固定收益
部债券研究员、基金经理助
理兼债券研究员、固定收益
研究部负责人、固定收益总
部总经理助理、易方达中债
新综合债券指数发起式证
券投资基金(LOF)基金经
理、易方达纯债 1年定期开
放债券型证券投资基金基
金经理、易方达永旭添利定
期开放债券型证券投资基
金基金经理、易方达纯债债
券型证券投资基金基金经
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的基金经理(自 2017年
06月 21日至 2019年 07
月 02日)、易方达瑞兴灵
活配置混合型证券投资
基金的基金经理(自 2017
年 06月 23日至 2019年
07月 02日)、易方达瑞祥
灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理(自
2018年01月 19日至2019
年 07月 02日)、易方达
瑞富灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理、
易方达瑞财灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理、易方达恒益定期
开放债券型发起式证券
投资基金的基金经理、易
方达恒盛 3个月定期开放
混合型发起式证券投资
基金的基金经理、易方达
恒利 3个月定期开放债券
型发起式证券投资基金
的基金经理、易方达高等
级信用债债券型证券投
资基金的基金经理(自
2017年03月 07日至2019
年 09月 17日)、易方达 3
年封闭运作战略配售灵
活配置混合型证券投资
基金(LOF)的基金经理、
固定收益研究部总经理、
固定收益投资部总经理
理、易方达裕景添利 6个月
定期开放债券型证券投资
基金基金经理。
注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”
为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离
任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于
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社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作
合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流
程,以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。
本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易
制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执
行指令的基本原则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对
待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 26次,均为
指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年三季度宏观经济维持相对弱势。在经历了 6 月份超预期的增长数据
后,7-8月大部分经济指标均有所回落,低于市场此前的预计水平。其中 7月工
业增加值同比增速由 6 月份的 6.3%下降至 4.8%,8 月份进一步回落至 4.4%;7
月份社会销售品零售总额同比增长 7.6%,增速相较 6月份回落 2.2个百分点,8
月份小幅放缓至 7.5%;固定资产投资增速在 6 月份冲高之后同样连续两个月有
所回落。三季度海外主要经济体同样面临经济增速下行的风险,叠加中美贸易谈
判继续出现诸多波折,未来全球经济的增速预期仍不明朗。
在宏观基本面不确定性上升的背景下,货币政策宽松的预期增加,海外债券
市场收益率不断回落,共同带动三季度我国债券市场收益率总体呈现下行态势。
但 9月份以来,随着央行全面下调金融机构存款准备金率的政策公布,债券市场
收益率开始出现回升,尤其是长端品种调整较为明显。
易方达丰惠混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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三季度权益市场维持震荡走势,沪深 300指数基本持平,上证指数小幅回落
2.47%。
操作上,三季度组合债券久期处于中性水平,以获取持有期收益为主要投资
策略;组合权益部分配置比例较高,持仓以盈利基本面较好的价值型股票为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为 1.068 元,本报告期份额净值增长率为
6.16%,同期业绩比较基准收益率为 0.96%。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 30,445,388.59 41.73
其中:股票 30,445,388.59 41.73
2 固定收益投资 38,823,215.40 53.21
其中:债券 38,823,215.40 53.21
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,522,791.41 4.83
7 其他资产 175,252.67 0.24
8 合计 72,966,648.07 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净
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值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
1,150,082.00

1.85

C 制造业 13,891,082.89 22.37
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

3,085,365.40 4.97
E 建筑业 2,808,770.00 4.52
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,906,083.00 3.07
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 472,518.64 0.76
J 金融业 6,624,826.66 10.67
K 房地产业 506,660.00 0.82
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 30,445,388.59 49.03
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600703 三安光电 226,724 3,192,273.92 5.14
2 000401 冀东水泥 156,000 2,391,480.00 3.85
3 003816 中国广核 562,958 2,139,240.40 3.45
4 000001 平安银行 131,300 2,046,967.00 3.30
5 002375 亚厦股份 380,700 2,044,359.00 3.29
6 002202 金风科技 157,330 1,969,771.60 3.17
7 601601 中国太保 51,800 1,806,266.00 2.91
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8 002179 中航光电 41,880 1,724,618.40 2.78
9 002250 联化科技 119,865 1,545,059.85 2.49
10 600837 海通证券 93,900 1,342,770.00 2.16
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 3,089,100.00 4.98
2 央行票据 - -
3 金融债券 14,200,000.00 22.87
其中:政策性金融债 14,200,000.00 22.87
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 21,534,115.40 34.68
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 38,823,215.40 62.53
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 180211 18国开 11 100,000 10,152,000.00 16.35
2 018007 国开 1801 40,000 4,048,000.00 6.52
3 010107 21国债(7) 30,000 3,089,100.00 4.98
4 132014
18中化
EB
25,000 2,542,500.00 4.09
5 113534 鼎胜转债 15,190 1,590,848.70 2.56
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
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本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 平安银行(代码:000001)是易方达丰惠混合型证券投资基金的前十大
持仓证券。2018 年 12 月 13 日,中国银行业监督管理委员会宁波监管局针对平
安银行股份有限公司信用卡中心宁波分中心内控管理不到位的违法违规事实,处
以罚款人民币 40万元,并责令机构对相关直接责任人给予纪律处分的行政处罚。
2019年 5月 10日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对平安银行股份
有限公司信用卡中心上海分中心的如下违法违规行为作出“责令改正,并处罚款
40万元”的行政处罚决定:2015年至 2017年员工经商办企业的行为屡禁不止、
员工行为管理严重违反审慎经营规则。2019年 8月 12日,中国银行保险监督管
理委员会上海监管局针对平安银行股份有限公司资金运营中心 2017年末至 2018
年 9月信息科技风险管理严重违反审慎经营规则的违法违规事实,作出“责令改
正,并处罚款 20万元”的行政处罚决定。
本基金投资平安银行的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除平安银行外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本基金投资的前
十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 21,376.48
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 148,573.06
5 应收申购款 5,303.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 175,252.67
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 132014 18中化 EB 2,542,500.00 4.09
2 113011 光大转债 1,589,280.00 2.56
3 123003 蓝思转债 1,501,208.10 2.42
4 132009 17中油 EB 1,316,447.60 2.12
5 123021 万信转 2 1,104,400.00 1.78
6 113019 玲珑转债 1,041,354.60 1.68
7 128054 中宠转债 1,022,225.28 1.65
8 110042 航电转债 963,129.00 1.55
9 113008 电气转债 917,600.00 1.48
10 128044 岭南转债 824,720.00 1.33
11 128018 时达转债 754,523.57 1.22
12 128020 水晶转债 622,750.00 1.00
13 123009 星源转债 571,200.00 0.92
14 113012 骆驼转债 510,626.70 0.82
15 128033 迪龙转债 509,437.94 0.82
16 123017 寒锐转债 349,536.60 0.56
17 128047 光电转债 321,098.40 0.52
18 113020 桐昆转债 249,591.90 0.40
19 128056 今飞转债 95,146.80 0.15
20 127012 招路转债 75,082.00 0.12
21 123019 中来转债 74,432.80 0.12
22 132012 17巨化 EB 70,252.00 0.11
23 127004 模塑转债 70,045.62 0.11
24 128057 博彦转债 61,051.20 0.10
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25 110049 海尔转债 46,027.80 0.07
26 110053 苏银转债 42,291.60 0.07
27 110051 中天转债 23,456.40 0.04
28 113021 中信转债 21,228.00 0.03
29 110056 亨通转债 18,516.60 0.03
30 113022 浙商转债 18,224.00 0.03
31 123022 长信转债 13,621.30 0.02
32 110054 通威转债 13,448.60 0.02
33 127011 中鼎转 2 9,779.40 0.02
34 113529 绝味转债 8,508.60 0.01
35 123010 博世转债 2,092.20 0.00
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 003816 中国广核 2,139,240.40 3.45
新股流通
受限
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 76,299,521.90
报告期基金总申购份额 1,527,079.11
减:报告期基金总赎回份额 19,666,447.11
报告期基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 58,160,153.90
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
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§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1.中国证监会准予易方达丰惠混合型证券投资基金注册的文件;
2.《易方达丰惠混合型证券投资基金基金合同》;
3.《易方达丰惠混合型证券投资基金托管协议》;
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。








易方达基金管理有限公司
二〇一九年十月二十四日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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