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| 易方达裕如混合A(001136) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1683012 | ||||||||
| 基金代码 | 001136 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：杭州银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十四日 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 2页共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人杭州银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达裕如混合 基金主代码 001136 交易代码 001136 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 3月 24日 报告期末基金份额总额 543,646,737.53份 投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健 增值。 投资策略 本基金通过对宏观经济走势、市场估值与流动性、 政策导向等因素的分析来确定股票、债券等资产类 别的配置比例。 股票投资方面，本基金在行业分析、公司基本面分 析及估值水平分析的基础上，进行股票组合的构 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 3页共 13页 建。新股（含增发）投资策略上，本基金将根据对 新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、竞争力、 成长性、估值水平等因素的综合分析选择新股。 债券投资方面。本基金结合对宏观经济、市场利率、 供求变化等因素的综合分析，确定类属资产的最优 权重。在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析 为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券 品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实 施积极主动的债券投资管理。 业绩比较基准 一年期人民币定期存款利率（税后）+2% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收 益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 杭州银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 7月 1日-2019年 9月 30日) 1.本期已实现收益 7,829,151.42 2.本期利润 6,388,205.65 3.加权平均基金份额本期利润 0.0117 4.期末基金资产净值 600,981,484.85 5.期末基金份额净值 1.105 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 4页共 13页 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 1.01% 0.08% 0.89% 0.01% 0.12% 0.07% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2015年 3月 24日至 2019年 9月 30日） 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 27.41%，同期业 绩比较基准收益率为 16.42%。 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 5页共 13页 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 李 一 硕 本基金的基金经理、易方 达永旭添利定期开放债 券型证券投资基金的基 金经理、易方达新享灵活 配置混合型证券投资基 金的基金经理（自 2017 年 03月 07日至 2019年 07月 02日）、易方达新利 灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理（自 2017年03月 07日至2019 年 07月 02日）、易方达 瑞景灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理 （自 2016年 08月 06日 至 2019年 07月 02日）、 易方达年年恒夏纯债一 年定期开放债券型发起 式证券投资基金的基金 经理、易方达聚盈分级债 券型发起式证券投资基 金的基金经理、易方达恒 益定期开放债券型发起 式证券投资基金的基金 经理、易方达恒信定期开 放债券型发起式证券投 资基金的基金经理、易方 达恒惠定期开放债券型 发起式证券投资基金的 基金经理、易方达富惠纯 债债券型证券投资基金 的基金经理、易方达纯债 1年定期开放债券型证券 2017- 12-30 - 11年 硕士研究生，曾任瑞银证券 有限公司研究员，中国国际 金融有限公司研究员，易方 达基金管理有限公司研究 员、易方达新利灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理助理、易方达新享灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理助理、易方达裕如灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理助理、易方达瑞 祥灵活配置混合型证券投 资基金基金经理助理、易方 达瑞兴灵活配置混合型证 券投资基金基金经理助理、 易方达瑞智灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 助理。 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 6页共 13页 投资基金的基金经理、易 方达安源中短债债券型 证券投资基金的基金经 理、易方达裕惠回报定期 开放式混合型发起式证 券投资基金的基金经理 助理、易方达信用债债券 型证券投资基金的基金 经理助理、易方达中债新 综合债券指数发起式证 券投资基金(LOF)的基金 经理助理、易方达稳健收 益债券型证券投资基金 的基金经理助理、易方达 丰惠混合型证券投资基 金的基金经理助理、易方 达瑞富灵活配置混合型 证券投资基金的基金经 理助理、易方达瑞祺灵活 配置混合型证券投资基 金的基金经理助理、易方 达恒益定期开放债券型 发起式证券投资基金的 基金经理助理（自 2019 年 07月 10日至 2019年 09月 17日） 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 7页共 13页 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执 行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对 待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 26次，均为 指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年三季度宏观经济维持相对弱势。在经历了 6 月份超预期的增长数据 后，7-8月大部分经济指标均有所回落，低于市场此前的预计水平。其中 7月工 业增加值同比增速由 6 月份的 6.3%下降至 4.8%，8 月份进一步回落至 4.4%；7 月份社会销售品零售总额同比增长 7.6%，增速相较 6月份回落 2.2个百分点，8 月份小幅放缓至 7.5%；固定资产投资增速在 6 月份冲高之后同样连续两个月有 所回落。三季度海外主要经济体同样面临经济增速下行的风险，叠加中美贸易谈 判继续出现诸多波折，未来全球经济的增速预期仍不明朗。 在宏观基本面不确定性上升的背景下，货币政策宽松的预期增加，海外债券 市场收益率不断回落，共同带动三季度我国债券市场收益率总体呈现下行态势。 但 9月份以来，随着央行全面下调金融机构存款准备金率的政策公布，债券市场 收益率开始出现回升，尤其是长端品种调整较为明显。 三季度权益市场维持震荡走势，沪深 300指数基本持平，上证指数小幅回落 2.47%。 操作上，三季度债券部分维持了较高的组合流动性，权益部分持仓以盈利基 本面较好的价值型股票为主。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 8页共 13页 截至报告期末，本基金份额净值为 1.105 元，本报告期份额净值增长率为 1.01%，同期业绩比较基准收益率为 0.89%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 74,238,958.35 10.62 其中：股票 74,238,958.35 10.62 2 固定收益投资 584,826,945.90 83.69 其中：债券 574,814,945.90 82.26 资产支持证券 10,012,000.00 1.43 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 19,980,229.97 2.86 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,582,863.40 0.80 7 其他资产 14,145,723.97 2.02 8 合计 698,774,721.59 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,732,361.00 1.12 C 制造业 26,114,691.44 4.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 3,775,205.28 0.63 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 9页共 13页 业 E 建筑业 3,464,038.40 0.58 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 4,432,320.75 0.74 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 434,672.24 0.07 J 金融业 28,920,689.24 4.81 K 房地产业 364,980.00 0.06 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 74,238,958.35 12.35 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 601328 交通银行 1,819,700 9,917,365.00 1.65 2 601398 工商银行 1,420,800 7,857,024.00 1.31 3 603806 福斯特 130,617 5,930,011.80 0.99 4 601318 中国平安 66,600 5,796,864.00 0.96 5 600028 中国石化 1,105,000 5,547,100.00 0.92 6 600585 海螺水泥 115,600 4,778,904.00 0.80 7 600029 南方航空 668,525 4,432,320.75 0.74 8 601117 中国化学 597,248 3,464,038.40 0.58 9 000001 平安银行 204,400 3,186,596.00 0.53 10 601877 正泰电器 123,164 2,688,670.12 0.45 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 10页共 13页 1 国家债券 8,926,200.00 1.49 2 央行票据 - - 3 金融债券 110,264,000.00 18.35 其中：政策性金融债 110,264,000.00 18.35 4 企业债券 329,561,990.60 54.84 5 企业短期融资券 20,080,000.00 3.34 6 中期票据 101,083,000.00 16.82 7 可转债（可交换债） 4,899,755.30 0.82 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 574,814,945.90 95.65 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 190208 19国开 08 600,000 60,108,000.00 10.00 2 190201 19国开 01 400,000 40,004,000.00 6.66 3 136143 16万达 01 380,000 38,760,000.00 6.45 4 122724 PR攀国 02 500,000 31,490,000.00 5.24 5 143366 17环能 01 300,000 31,257,000.00 5.20 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 156445 18裕源 02 100,000 10,012,000.00 1.67 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 11页共 13页 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 138,327.67 2 应收证券清算款 38,672.96 3 应收股利 - 4 应收利息 13,968,723.34 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,145,723.97 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （%） 1 110031 航信转债 4,899,755.30 0.82 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 12页共 13页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 543,961,113.51 报告期基金总申购份额 - 减：报告期基金总赎回份额 314,375.98 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 543,646,737.53 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有 基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期 初 份 额 申购份 额 赎 回 份 额 持有份 额 份额 占比 机构 1 2019年 07月 01 日~2019年 09月 30日 536,000, 000.00 - - 536,000 ,000.00 98.59 % 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的 特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对 基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时 变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引 发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回 申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工 作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 13页共 13页 投票表决时可能拥有较大话语权。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会准予易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金注册的文件； 2.《易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一九年十月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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