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| 广发稳裕混合A(002622) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1681724 | ||||||||
| 基金代码 | 002622 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十三日 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 2页，共 22页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金系原广发稳裕保本混合型证券投资基金转型而来。广发稳裕保本混合 型证券投资基金于 2016年 6月 27日正式成立，根据《广发稳裕保本混合型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，自《基金合同》 生效之日（即 2016年 6月 27日）起至三个公历年后对应日 2019年 6月 27日止， 本基金保本周期到期。保本周期到期后，由于未能符合保本基金存续条件，本基 金管理人经与基金托管人协商一致，根据《基金合同》的规定，广发稳裕保本混 合型证券投资基金转型为非保本的“广发稳裕混合型证券投资基金”。转型后，基 金管理人、基金托管人及基金登记机构不变；基金代码亦保持不变；基金名称、 基金投资、基金费率、分红方式等将按照由本基金管理人根据《基金合同》的约 定拟定的《广发稳裕混合型证券投资基金基金合同》的相关条款执行。 本报告中财务资料未经审计。 本报告中，原广发稳裕保本混合型证券投资基金报告期自 2019年 7月 1日 起至 2019年 7月 3日止，广发稳裕混合型证券投资基金报告期自 2019年 7月 3 日至 2019年 9月 30日止。 §2 基金产品概况 2.1 广发稳裕混合型证券投资基金 基金简称 广发稳裕混合 基金主代码 002622 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 3页，共 22页 交易代码 002622 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年7月3日 报告期末基金份额总额 554,191,537.84份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基 金通过灵活的资产配置，在股票、固 定收益证券和现金等大类资产中充分挖掘和利用 潜在的投资机会，力求实现基金资产的持续 稳定增值。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场 资金面，积极把握市场发展趋势，根据经济周期不 同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券 和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整， 以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收 益。 业绩比较基准 50%×沪深 300 指数收益率+50%×中证全债指数收 益率。 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于 货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 2.2 广发稳裕保本混合型证券投资基金 基金简称 广发稳裕保本 基金主代码 002622 交易代码 002622 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年6月27日 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 4页，共 22页 报告期末基金份额总额 588,307,928.02份 投资目标 本基金运用投资组合保险策略，在严格控制投资风 险、保证保本周期到期时本金安全的基础上，实现 基金资产的稳健增值。 投资策略 本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法， 通过数量化方法严格控制风险，以保障基金资产本 金的安全，并通过有效的资产配置策略，获得基金 资产的稳健增值。 业绩比较基准 3年期银行定期存款利率（税后） 风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的 低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基 金，低于股票基金和一般混合基金。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金保证人 北京首创融资担保有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 3.1.1 广发稳裕混合型证券投资基金 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年7月3日-2019年9月30日) 1.本期已实现收益 2,483,178.64 2.本期利润 2,095,000.95 3.加权平均基金份额本期利润 0.0037 4.期末基金资产净值 626,742,536.29 5.期末基金份额净值 1.131 注：（1）本基金转型日为 2019年 7月 3日，至披露时点不满一季度。 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 5页，共 22页 （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 （3）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.1.2 广发稳裕保本混合型证券投资基金 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年7月1日-2019年7月2日) 1.本期已实现收益 50,783.01 2.本期利润 50,783.01 3.加权平均基金份额本 期利润 0.0001 4.期末基金资产净值 663,142,895.46 5.期末基金份额净值 1.127 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 广发稳裕混合型证券投资基金 （报告期：2019年7月3日-2019年9月30日） 3.2.1.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ①-③ ②-④ 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 6页，共 22页 ④ 过去三个 月 0.35% 0.14% -0.89% 0.44% 1.24% -0.30% 3.2.1.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 广发稳裕混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2019年 7月 3日-2019年 9月 30日) 注：（1）本基金转型日期为 2019年 7月 3日，至披露时点本基金成立未满一年。 （2）本基金建仓期为基金转型后 6个月，至披露时点本基金仍处于建仓期。 3.2.2 广发稳裕保本混合型证券投资基金 （报告期：2019年7月1日-2019年7月2日） 3.2.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 0.00% 0.00% 0.02% 0.00% -0.02% 0.00% 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 7页，共 22页 3.2.2.2自基金合同生效日以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 广发稳裕保本混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016年 6月 27日-2019年 7月 2日) §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 王予 柯 本基 金的 基金 经理； 广发 安宏 回报 灵活 配置 2019-07-03 - 12年 王予柯先生，经济学硕 士，持有中国证券投资 基金业从业证书。曾任 广发基金管理有限公司 固定收益部债券交易员 兼研究员、投资经理、 广发集鑫债券型证券投 资基金基金经理 (自 2015年5月27日至2016 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 8页，共 22页 混合 型证 券投 资基 金的 基金 经理； 广发 中债 7-10 年期 国开 行债 券指 数证 券投 资基 金的 基金 经理； 广发 景丰 纯债 债券 型证 券投 资基 金的 基金 经理； 广发 中证 10年 期国 开债 指数 证券 投资 基金 (LOF) 的基 金经 理；广 发价 年 6 月 24 日)、广发鑫 富灵活配置混合型证券 投资基金基金经理 (自 2016 年 12 月 22 日至 2018年 1月 6日)、广发 景盛纯债债券型证券投 资基金基金经理 (自 2016年8月30日至2018 年 11 月 1 日)、广发鑫 隆灵活配置混合型证券 投资基金基金经理 (自 2016年11月7日至2018 年 11 月 9 日)、广发集 富纯债债券型证券投资 基金基金经理(自 2017 年 1月 13日至 2019年 4 月 10 日)、广发聚盛灵 活配置混合型证券投资 基金基金经理(自 2015 年 12月 25日至 2019年 5月 21日)、广发稳裕保 本混合型证券投资基金 基金经理(自 2016 年 6 月 27日至 2019年 7月 2 日)。 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 9页，共 22页 值回 报混 合型 证券 投资 基金 的基 金经 理；广 发汇 佳定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金的 基金 经理； 广发 汇康 定期 开放 债券 型发 起式 证券 投资 基金 的基 金经 理；广 发中 债 1-3 年农 发行 债券 指数 证券 投资 基金 的基 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 10页，共 22页 金经 理；广 发集 泰债 券型 证券 投资 基金 的基 金经 理；广 发可 转债 债券 型发 起式 证券 投资 基金 的基 金经 理；广 发中 债 1-3 年国 开行 债券 指数 证券 投资 基金 的基 金经 理 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等 有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 11页，共 22页 利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权 制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内 可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中， 中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配 投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程 进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究 及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全复制指数组合及量化组合除外） 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况 需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 1次，为不 同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定 履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，债市收益率震荡，表现为先下后上：7月底中美贸易谈判风波又起， 利率快速下行；之后市场逐渐消化经济基本面的利空信息，转而关注货币政策立 场及担忧通胀，利率转为震荡向上。本季度，整体股市表现为震荡，结构上看前 期强势行业龙头表现较好，科技股也成为交投热点。 本季度，组合的债券操作保持稳健的票息策略，适度把握交易机会；权益资 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 12页，共 22页 产以估值合理的优质龙头企业为主要标的，把握交易节奏，仓位有所提升。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金由广发稳裕保本混合转型为广发稳裕混合，在 2019 年 7月 1日至 2019年 7月 2日，广发稳裕保本混合的净值增长率为 0.00%，同期业 绩比较基准收益率为 0.02%；在 2019年 7月 3日至 2019年 9月 30日，广发稳 裕混合的净值增长率为 0.35%，同期业绩比较基准收益率为-0.89%。 §5 投资组合报告 5.1 广发稳裕混合型证券投资基金 （报告期：2019年7月3日-2019年9月30日） 5.1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 87,672,290.34 13.95 其中：股票 87,672,290.34 13.95 2 固定收益投资 514,703,580.00 81.91 其中：债券 514,703,580.00 81.91 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 14,000,000.00 2.23 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,556,834.14 0.57 7 其他资产 8,463,630.89 1.35 8 合计 628,396,335.37 100.00 5.1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 13页，共 22页 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 44,642,468.68 7.12 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 42,733,900.83 6.82 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 295,920.83 0.05 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 87,672,290.34 13.99 5.1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 14页，共 22页 值比例(％) 1 600309 万华化学 623,420 27,523,993.00 4.39 2 601186 中国铁建 2,577,612 24,384,209.52 3.89 3 601668 中国建筑 3,379,317 18,349,691.31 2.93 4 600660 福耀玻璃 795,928 17,096,533.44 2.73 5 688030 山石网科 7,957 295,920.83 0.05 6 603786 科博达 816 21,942.24 0.00 5.1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 514,703,580.00 82.12 其中：政策性金融债 514,703,580.00 82.12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 8 其他 - - 9 合计 514,703,580.00 82.12 5.1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 170209 17国开 09 1,700,000 172,091,000.00 27.46 2 180205 18国开 05 1,200,000 129,336,000.00 20.64 3 150220 15国开 20 700,000 70,441,000.00 11.24 4 150316 15进出 16 600,000 60,450,000.00 9.65 5 180212 18国开 12 500,000 50,670,000.00 8.08 5.1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 15页，共 22页 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.1.10.1 本期国债期货投资政策 在充分考虑债券市场、国债期货市场运行规律的基础上，选择活跃期货合约对组 合久期进行调节，以达到降低组合整体风险，适度增强收益的目的。 5.1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 （买/卖） 合约市值 (元) 公允价值 变动（元） 风险指标说 明 公允价值变动总额合计（元） - 国债期货投资本期收益（元） 743,252.43 国债期货投资本期公允价值变动（元） - 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.1.10.3 本期国债期货投资评价 本期国债期货操作整体谨慎，在控制风险的基础上适度提升收益。 5.1.11 投资组合报告附注 5.1.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.1.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股 票库的情形。 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 16页，共 22页 5.1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 133,993.75 2 应收证券清算款 1,624,431.53 3 应收股利 - 4 应收利息 6,703,277.54 5 应收申购款 1,928.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,463,630.89 5.1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 688030 山石网科 295,920.83 0.05 限售股 2 603786 科博达 21,942.24 0.00 新股流通 受限 5.2 广发稳裕保本混合型证券投资基金 （报告期：2019年7月1日-2019年7月2日） 5.2.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 - - 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 17页，共 22页 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 717,039,761.00 99.94 7 其他资产 438,096.61 0.06 8 合计 717,477,857.61 100.00 5.2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 5.2.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 18页，共 22页 本基金本报告期末未持有权证。 5.2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.2.11 投资组合报告附注 5.2.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.2.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股 票库的情形。 5.2.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 191,560.88 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 246,535.73 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 438,096.61 5.2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 19页，共 22页 §6 开放式基金份额变动 6.1 广发稳裕混合型证券投资基金 单位：份 基金合同生效日的基金份额总额 588,307,928.02 基金合同生效日起至报告期期末基金总申 购份额 840,865.81 减：基金合同生效日起至报告期期末基金 总赎回份额 34,957,255.99 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分 变动份额 - 报告期期末基金份额总额 554,191,537.84 6.2 广发稳裕保本混合型证券投资基金 单位：份 报告期期初基金份额总额 634,310,020.93 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 46,002,092.91 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 588,307,928.02 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 7.1.1 广发稳裕混合型证券投资基金 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.1.2 广发稳裕保本混合型证券投资基金 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 7.2.1 广发稳裕混合型证券投资基金 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 20页，共 22页 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的 情况。 7.2.2 广发稳裕保本混合型证券投资基金 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的 情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1广发稳裕混合型证券投资基金 8.1.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190703-2019 0930 449,2 44,89 0.00 - - 449,244,890 .00 81.06% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致 的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可 能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时 变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六 十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基 金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并 合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。 8.2 广发稳裕保本混合型证券投资基金 8.2.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 21页，共 22页 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190701-2019 0702 449,2 44,89 0.00 - - 449,244,890 .00 76.36% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致 的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可 能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时 变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六 十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基 金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并 合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。 8.3 影响投资者决策的其他重要信息 为了更好地满足投资者投资需求，本基金管理人经与基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案，决定于 2019年 9月 6日起，对广发稳裕混合型证券投资 基金的管理费率和托管费率进行调整，即将该基金的管理费年费率由现在的 1.50% 调整为 0.60%，托管费年费率由现在的 0.25%调整为 0.10%。详情可见本基金管 理人网站（www.gffunds.com.cn）刊登的《广发稳裕混合型证券投资基金调整基 金管理费率、托管费率并修改基金合同部分条款的公告》。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）《广发稳裕混合型证券投资基金基金合同》 （二）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （三）《广发稳裕混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 广发稳裕混合型证券投资基金(原广发稳裕保本混合型证券投资基金)2019年第 3季度报告 第 22页，共 22页 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 9.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 9.3 查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇一九年十月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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