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| 富国生物医药科技混合型A(006218) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1681629 | ||||||||
| 基金代码 | 006218 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 富国生物医药科技混合型证券投资基金二0一九年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 2019年 10月 23日 1 §1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。 2 §2 基金产品概况 基金简称 富国生物医药科技混合型 基金主代码 006218 交易代码 006218 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 03月 12日 报告期末基金份额总额（单位：份） 790,828,554.78 投资目标 本基金主要投资于生物医药科技主题 相关的股票，通过精选个股和风险控 制，力求为基金份额持有人获取超过业 绩比较基准的收益。 投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而 上”相结合的主动投资管理策略，将定 性分析与定量分析贯穿于资产配置、行 业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*40%+恒生 医疗保健指数收益率（经汇率调整后） *40%+中证全债指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预 期风险水平低于股票型基金，高于债券 型基金和货币市场基金。本基金将投资 港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单 位： 人民币元 主要财务指标 报告期（2019年 07月 01日-2019 年 09月 30日） 1.本期已实现收益 26,578,934.45 2.本期利润 153,037,475.14 3.加权平均基金份额本期利润 0.1108 4.期末基金资产净值 893,659,202.93 3 5.期末基金份额净值 1.1300 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式 基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 10.82% 0.64% 5.67% 0.90% 5.15% -0.26% 注：过去三个月指 2019年 7月 1日－2019年 9月 30日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 4 注：1、截止日期为 2019年 9月 30日。 2、本基金于 2019年 3月 12日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。 本基金建仓期 6个月，从 2019年 3月 12日起至 2019年 9月 11日，建仓期结束 时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 于洋 本基金基 金经理 2019-03-12 － 8 硕士研究生，自 2011年 8 月至 2013年 2月任第一创 业证券股份有限公司医药 行业分析师、自 2013年 3 月至 2015年 2月任华创证 券有限责任公司医药研究 员、自 2015年 4月至 2015 年 10月任安信证券股份有 限公司医药行业首席分析 师；2015年 11月起加入富 国基金管理有限公司，历 任高级行业研究员；2017 年 10月起任富国新动力灵 活配置混合型证券投资基 金；2017年 11月起任富国 精准医疗灵活配置混合型 证券投资基金基金经理； 2018年 2月起任富国医疗 保健行业混合型证券投资 基金基金经理；2019 年 3 月起任富国生物医药科技 混合型证券投资基金基金 经理。具有基金从业资格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确 定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 5 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为富国生物医药科技混合型证券投资基 金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证 券法》、《富国生物医药科技混合型证券投资基金基金合同》(以及其它有关法 律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能 减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目 标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易 管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、 授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评 估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均 等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、 价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易 系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限 进行自动化控制。 事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行 间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制 行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系 统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合， 对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投 资指令，确保公平对待其所管理的组合。 事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和 反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度 公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平 性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品， 6 并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金 经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求 相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性 交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字 后，归档保存，以备后查。 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公 平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开 竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 19年 3季度，万得全 A下跌 0.09%，医药行业需求相对刚性，成为避险资金 较好的选择。本基金的策略是通过在优质的赛道中选择最 优秀的公司，在公司 合理估值是买入，分享行业与公司成长。相信随着时间的推移，优质资产的价值 会被市场逐渐发现。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期，本基金份额净值增长率为 10.82%，同期业绩比较基准收益率为 5.67% 4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期无需要说明的相关情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 726,499,885.28 80.37 其中：股票 726,499,885.28 80.37 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 7 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 172,886,660.93 19.13 7 其他资产 4,533,355.44 0.50 8 合计 903,919,901.65 100.00 注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 87,419,864.21元，占资 产净值比例为 9.78%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 348,579,805.66 39.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 440,851.59 0.05 J 金融业 35,259,904.00 3.95 K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 147,726,016.35 16.53 N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 107,073,443.47 11.98 R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 639,080,021.07 71.51 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 8 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 医疗保健 87,419,864.21 9.78 合计 87,419,864.21 9.78 注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 2、以上行业分类的统计中已包含沪港通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 603882 金域医学 1,406,700 78,747,066.00 8.81 2 300601 康泰生物 979,548 72,721,643.52 8.14 3 600436 片仔癀 705,176 71,843,330.88 8.04 4 300759 康龙化成 1,365,489 63,563,512.95 7.11 5 603259 药明康德 669,720 58,064,724.00 6.50 6 300573 兴齐眼药 704,300 53,336,639.00 5.97 7 000661 长春高新 129,400 51,030,184.00 5.71 8 600276 恒瑞医药 608,604 49,102,170.72 5.49 9 601318 中国平安 405,100 35,259,904.00 3.95 10 01093 石药集团 2,368,000 33,620,005.36 3.76 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 9 公允价值变动总额合计(元) － 股指期货投资本期收益(元) － 股指期货投资本期公允价值变动(元) － 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的整体风险的目的。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的整体风险的目的。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元） － 国债期货投资本期收益（元） － 国债期货投资本期公允价值变动（元） － 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 10 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 338,336.71 2 应收证券清算款 4,101,220.11 3 应收股利 53,323.15 4 应收利息 36,463.10 5 应收申购款 4,012.37 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 4,533,355.44 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 11 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,931,358,338.55 报告期期间基金总申购份额 98,827,141.49 减：报告期期间基金总赎回份额 1,239,356,925.26 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 790,828,554.78 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 － 报告期期间买入/申购总份额 － 报告期期间卖出/赎回总份额 － 报告期期末管理人持有的本基金份额 － 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） － 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国生物医药科技混合型证券投资基金的文件 2、富国生物医药科技混合型证券投资基金基金合同 12 3、富国生物医药科技混合型证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国生物医药科技混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址： http://www.fullgoal.com.cn。 富国基金管理有限公司 2019年 10月 23日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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