最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 富国新动力灵活配置混合C(001510) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1681572 | ||||||||
| 基金代码 | 001510 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金二0一九年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 2019年 10月 23日 1 §1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。 2 §2 基金产品概况 基金简称 富国新动力灵活配置混合 基金主代码 001508 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 08月 04日 报告期末基金份额 总额 399,660,024.52 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准 的投资回报和资产的长期稳健增值。 投资策略 采取自上而下主动性管理策略，资产配置突出两个层面的 平衡，一、资产配置的平衡，通过主动调整基金资产中股 票和债券的投资比例，以求基金资产在股票市场和债券市 场的投资中达到风险和收益的最佳平衡；二、持股结构的 平衡，即通过调整股票资产中成长型股票和价值型股票的 投资比例实现持股结构的平衡。在投资于良好成长性上市 公司的同时，兼顾收益稳定的价值型上市公司。 业绩比较基准 一年期人民币定期存款基准利率（税后）+3.00% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预 期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基 金简称 新动力灵活配置 A 新动力灵活配置 C 下属分级基金的交 易代码 前端 后端 001510 001508 001509 报告期末下属分级 基金的份额总额 （单位：份） 272,853,274.29 126,806,750.23 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单 位： 人民币元 主要财务指标 A/B级 报告期（2019年 07月 01日-2019年 09月 30日） C级 报告期（2019年 07月 01日-2019年 09月 30日） 1.本期已实现收益 24,185,127.36 7,853,751.54 3 2.本期利润 52,031,083.81 14,686,039.73 3.加权平均基金份额本期利润 0.2873 0.2360 4.期末基金资产净值 556,378,740.11 254,890,872.17 5.期末基金份额净值 2.039 2.010 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式 基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （1）A/B级 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 18.48% 0.88% 1.13% 0.01% 17.35% 0.87% （2）C级 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 18.30% 0.88% 1.13% 0.01% 17.17% 0.87% 注：过去三个月指 2019年 7月 1日－2019年 9月 30日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 （1）自基金合同生效以来新动力灵活配置 A 基金累计净值增长率变动及其与同 期业绩比较基准收益率变动的比较 4 注：1、截止日期为 2019年 9月 30日。 2、本基金于 2015年 8月 4日成立，建仓期 6个月，从 2015年 8月 4日起至 2016 年 2月 3日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 （2）自基金合同生效以来新动力灵活配置 C 基金累计净值增长率变动及其与同 期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2019年 9月 30日。 5 2、本基金于 2015年 8月 4日成立，建仓期 6个月，从 2015年 8月 4日起至 2016 年 2月 3日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 于洋 本基金基 金经理 2017-10-25 － 8 硕士研究生，自 2011年 8 月至 2013年 2月任第一创 业证券股份有限公司医药 行业分析师、自 2013年 3 月至 2015年 2月任华创证 券有限责任公司医药研究 员、自 2015年 4月至 2015 年 10月任安信证券股份有 限公司医药行业首席分析 师；2015年 11月起加入富 国基金管理有限公司，历 任高级行业研究员；2017 年 10月起任富国新动力灵 活配置混合型证券投资基 金；2017年 11月起任富国 精准医疗灵活配置混合型 证券投资基金基金经理； 2018年 2月起任富国医疗 保健行业混合型证券投资 基金基金经理；2019 年 3 月起任富国生物医药科技 混合型证券投资基金基金 经理。具有基金从业资格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确 定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 6 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，富国基金管理有限公司作为富国新动力灵活配置混合型证券投 资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和 国证券法》、《富国新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有 关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽 可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为 目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易 管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、 授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评 估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均 等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、 价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易 系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限 进行自动化控制。 事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行 间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制 行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系 统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合， 对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投 资指令，确保公平对待其所管理的组合。 事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和 反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度 公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平 性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品， 并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金 经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求 7 相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性 交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字 后，归档保存，以备后查。 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公 平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开 竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 19年 3季度，万得全 A下跌 0.09%，医药行业需求相对刚性，成为避险资金 较好的选择。本基金的策略是通过在优质的赛道中选择最优秀的公司，在公司合 理估值时买入，分享行业与公司成长。相信随着时间的推移，优质资产的价值会 被市场逐渐发现。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期，本基金份额净值增长率 A/B 级为 18.48%，C 级为 18.30%，同期 业绩比较基准收益率 A/B级为 1.13%，C级为 1.13% 4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期无需要说明的相关情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 605,257,376.33 72.98 其中：股票 605,257,376.33 72.98 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 8 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 212,183,078.61 25.58 7 其他资产 11,936,348.70 1.44 8 合计 829,376,803.64 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 316,880,904.69 39.06 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 94,737,196.24 11.68 J 金融业 80,461,096.80 9.92 K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 2,747,000.00 0.34 M 科学研究和技术服务业 57,936,234.60 7.14 N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 35,737,632.00 4.41 R 文化、体育和娱乐业 16,757,312.00 2.07 S 综合 － － 合计 605,257,376.33 74.61 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 603259 药明康德 668,238 57,936,234.60 7.14 2 600845 宝信软件 1,563,448 55,908,900.48 6.89 9 3 002142 宁波银行 1,759,600 44,359,516.00 5.47 4 603986 兆易创新 304,400 44,253,672.00 5.45 5 000651 格力电器 702,200 40,236,060.00 4.96 6 000063 中兴通讯 1,218,920 39,017,629.20 4.81 7 002555 三七互娱 2,145,500 38,683,365.00 4.77 8 601318 中国平安 414,770 36,101,580.80 4.45 9 600436 片仔癀 353,800 36,045,144.00 4.44 10 603882 金域医学 638,400 35,737,632.00 4.41 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) － 股指期货投资本期收益(元) － 股指期货投资本期公允价值变动(元) － 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金不允许投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元） － 国债期货投资本期收益（元） － 国债期货投资本期公允价值变动（元） － 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“宁波银行”的发行主体宁波银行股 份有限公司（以下简称“公司”），由于存在个人贷款资金违规流入房市、购买 理财的违法违规事实，宁波银保监局于 2018年 12月 13日对公司作出罚款人民 币 20万元的行政处罚（甬银监罚决字〔2018〕45号）；由于存在违规将同业存 款变为一般性存款的违法违规事实，宁波银保监局于 2019年 3月 3日对公司作 出罚款人民币 20万元的行政处罚（甬银保监罚决字〔2019〕14号）；由于存在 违反信贷政策、违反房地产行业政策、违规开展存贷业务、员工管理不到位、向 监管部门报送的报表不准确等违法违规事实，宁波银保监局于 2019年 6月 28日 对公司作出罚款人民币 270万元，并责令该行对相关直接责任人给予纪律处分的 行政处罚（甬银保监罚决字〔2019〕59 号）；由于存在销售行为不合规、双录 管理不到位等违法违规事实，宁波银保监局于 2019年 6月 28日对公司作出罚款 人民币 30 万元，并责令该行对相关直接责任人给予纪律处分的行政处罚（甬银 保监罚决字〔2019〕62号）。 11 基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。 本基金持有的其余 9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 273,227.51 2 应收证券清算款 2,107,754.22 3 应收股利 － 4 应收利息 41,284.26 5 应收申购款 9,514,082.71 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 11,936,348.70 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 12 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 A/B级 C级 报告期期初基金份额总额 132,340,262.57 31,936,646.92 报告期期间基金总申购份额 194,112,568.68 119,004,143.58 减：报告期期间基金总赎回份额 53,599,556.96 24,134,040.27 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） － － 报告期期末基金份额总额 272,853,274.29 126,806,750.23 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 － 报告期期间买入/申购总份额 － 报告期期间卖出/赎回总份额 － 报告期期末管理人持有的本基金份额 － 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） － 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国新动力灵活配置混合型证券投资基金的文件 13 2、富国新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3、富国新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国新动力灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 2019年 10月 23日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |