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| 工银全球股票(QDII)人民币(486001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1681528 | ||||||||
| 基金代码 | 486001 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十三日 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示? 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 §2 基金产品概况? 2.1 基金基本情况? 基金简称 工银全球股票（QDII） 交易代码 486001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008 年 2 月 14 日 报告期末基金份额总额 443,441,138.69 份 投资目标 为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国 经济持续增长的公司的机会，通过在全球范围内分散 投资，控制投资组合风险，追求基金长期资产增值， 并争取实现超越业绩比较基准的业绩表现。 投资策略 本基金主要投资于在香港等境外证券市场上市的中 国公司股票，以及全球范围内受惠于中国经济增长的 境外公司股票，为中国国内投资者提供全球范围内分 散投资路径。本基金在选择股票时，重点从中国国内 消费、中国进口需求、中国出口优势三个主题识别直 接受益于中国经济增长的公司。 业绩比较基准 40%×MSCI 中国指数收益率＋60%×MSCI 全球股票指数收益率。 风险收益特征 本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险与预期收益高于债券型基金，亦高于混合型基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：Wellington Management Company, LLP 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 13 页 中文名称：威灵顿管理有限责任合伙制公司 境外资产托管人 英文名称：Citibank N.A. 中文名称：美国花旗银行有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现? 3.1 主要财务指标? 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019 年 7 月 1日 － 2019 年 9 月 30 日 ） 1.本期已实现收益 8,134,962.85 2.本期利润 15,129,034.73 3.加权平均基金份额本期利润 0.0354 4.期末基金资产净值 641,248,780.41 5.期末基金份额净值 1.446 注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 （2）“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额；“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （3）所列数据截至 2019 年 9 月 30 日。 3.2 基金净值表现? 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较? 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三 个月 2.70% 0.80% 1.28% 0.75% 1.42% 0.05% 注：同期业绩比较基准以人民币计价（利用中国人民银行发布的“人民币汇率中间价对美元”将 以美元计价的 MSCI 中国指数和 MSCI 全球股票指数值转换成人民币计价），已包含人民币汇率波动 等因素产生的效应。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较? 注：1、本基金合同于 2008 年 2 月 14 日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合同关 于投资范围及投资限制中的规定：本基金投资中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球 公司组合占基金资产的比例为 50%-70%；本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%，政 府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融 衍生工具占基金资产的比例不高于 40%。 §4 管理人报告? 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介? 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 游凛峰 本基金的基金经理 2009 年 12 月 25 日 - 23 斯坦福大学统计学专业博 士；先后在 Merrill Lynch Investment Managers 担任 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 13 页 美林集中基金和美林保本基 金基金经理，Fore Research & Management 担 任 Fore Equity Market Neutral 组 合基金经理，Jasper Asset Management 担 任 Jasper Gemini Fund 基金基金经理； 2009年加入工银瑞信基金管 理有限公司，现任权益投资 部权益投资能力六中心负责 人；2009 年 12 月 25 日至今， 担任工银瑞信中国机会全球 配置股票基金的基金经理； 2010 年 5 月 25 日至今，担 任工银全球精选股票基金的 基金经理；2012 年 4 月 26 日至今担任工银瑞信基本面 量化策略混合型证券投资基 金基金经理；2014 年 6 月 26 日至今，担任工银瑞信绝对 收益混合型基金基金经理； 2015 年 12 月 15 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银瑞 信新趋势灵活配置混合型基 金基金经理；2016 年 3 月 9 日至 2017 年 10 月 9 日，担 任工银瑞信香港中小盘股票 型基金基金经理；2016 年 10 月10日至2018年2月23日， 担任工银瑞信新焦点灵活配 置混合型证券投资基金基金 经理； 2017 年 4 月 14 日至 今，担任工银瑞信新机遇灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理； 2017 年 4 月 27 日至今，担任工银瑞信新价 值灵活配置混合型证券投资 基金基金经理；2018 年 10 月 24 日，担任工银瑞信香港 中小盘股票型证券投资基金 （QDII）基金经理。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 John A. 投资组合经理 34 威灵顿管理有限责任合伙 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 13 页 Boselli, CFA 制公司合伙人，工商管理 硕士，在管理美国、国际 和全球股票投资组合方面 均有丰富的投资经验。曾 在《路透》评选的“企业 二十佳基金经理人”中排 名第十一。此外，在《巴 伦周刊》2011 年的“超级 人才”报道中，John A. Boselli 先生亦被评为全 球顶尖的股票分析师之 一。 Bo Z. Meunier (张博女 士), CFA 投资组合经理 25 威灵顿管理有限责任合伙 制公司合伙人，工商管理 硕士，她同时也是一名股 票研究分析师，专门研究 新兴市场，并主要负责中 国。她对其负责行业内的 企业进行基本面分析并根 据分析结果和市场条件做 出买入/卖出建议。张博女 士于 1998 获得巴布森学 院奥林商学院工商管理硕 士学位，以优异成绩毕业 并获得巴布森奖学金。 1992 年，她以优异成绩获 得中国哈尔滨理工大学科 技英语学士学位。此外， 她还是特许金融分析师。 注：威灵顿管理有限责任合伙制公司自 2012 年 7 月 10 日起，担任本基金的境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明? 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明? 4.4.1 公平交易制度的执行情况? 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 13 页 指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办 法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的 价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期， 按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等 投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情 况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易 及交叉交易。 4.4.2 异常交易行为的专项说明? 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 5次。投资组 合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明? 全球组合方面，基于自下而上的选股流程，美国仍然是该全球性投资组合的第一大超配地区， 因为其经济前景仍然良好。美联储利率政策放松，创造了宽松的金融环境，同时企业税改和监管 放松也继续令美国企业受惠。 此外，美国储蓄率提高、个人收入增加以及房地产市场健康发展，支撑着经济增长。欧元区 经济增长正在减速，其中制造业衰退，服务业开始走软。推动经济增长的有利因素可能包括财政 政策宽松和薪酬增长稳健，但全球贸易以及英国脱欧仍是主要不确定性因素。 中国组合方面，8月份，亚洲市场走低，贸易局势紧张以及全球股市人气普遍表现为规避风 险导致波动加剧。市场注意力大多集中在美国收益率曲线 2至 10 年期段出现倒挂上，因为这是美 国经济即将进入衰退的信号。这一信号引发了资金向被视为避风港的资产轮换，新兴市场和亚洲 股市因此表现滞后于发达市场。受中美间关税问题升级影响，中国股市回落。我们认为市场仍处 于多变的情形中，宏观发展动态和地缘政治因素而非公司基本面是全球股市波动的主要推手。因 此，投资组合在那些我们认为受有利长期趋势推动、受经济周期性较大或依赖国际贸易的公司影 响较少的公司中部署。 报告期内，本基金净值增长率为 2.70%，业绩比较基准收益率为 1.28%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明? 本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规定的条件。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 13 页 §5 投资组合报告? 5.1 报告期末基金资产组合情况? 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 591,156,668.49 87.38 其中：普通股 514,067,217.53 75.98 优先股 - - 存托凭证 77,089,450.96 11.39 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 70,443,810.27 10.41 8 其他资产 14,952,024.34 2.21 9 合计 676,552,503.10 100.00 注：由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布? 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 344,245,850.92 53.68 中国香港 162,588,630.49 25.36 瑞士 21,599,487.53 3.37 法国 16,917,727.86 2.64 英国 14,470,307.45 2.26 荷兰 9,538,475.08 1.49 日本 8,208,740.60 1.28 德国 4,863,861.04 0.76 西班牙 4,729,234.14 0.74 加拿大 3,994,353.38 0.62 合计 591,156,668.49 92.19 注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定； 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 13 页 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合? 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 保健 Health Care 89,698,829.57 13.99 必 需 消 费 品 Consumer Staples 27,869,180.06 4.35 材料 Materials 996,682.58 0.16 房地产 Real Estate 2,906,966.84 0.45 非必需消费品 Consumer Discretionary 107,131,520.93 16.71 工业 Industrials 50,279,050.48 7.84 公共事业 Utilities 8,537,468.45 1.33 金融 Financials 63,193,213.55 9.85 能源 Energy 5,227,788.76 0.82 通信服务 Communication Services 102,909,483.00 16.05 信 息 技 术 Information Technology 132,406,484.27 20.65 合计 591,156,668.49 92.19 注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细? 序 号 公司名称 (英 文) 公 司 名 称 (中 文) 证券代码 所 在 证 券 市 场 所 属 国 家 (地 区) 数量（股） 公允价值（人民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Tencent Holdings Ltd 腾 讯 控 股 KYG875721634 香 港 证 券 交 易 所 中 国 香 港 154,141 45,909,926.07 7.16 2 Alibaba Group Holding Ltd 阿 里 巴 巴 集 US01609W1027 纽 约 证 券 交 美 国 33,044 39,084,478.46 6.10 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 13 页 团 控 股 有 限 公 司 易 所 3 China Construction Bank Corp 建 设 银 行 CNE1000002H1 香 港 证 券 交 易 所 中 国 香 港 3,377,431 18,217,929.69 2.84 4 Microsoft Corp 微软 US5949181045 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 13,392 13,168,960.08 2.05 5 Meituan Dianping 美 团 点 评 KYG596691041 香 港 证 券 交 易 所 中 国 香 港 153,208 11,069,431.36 1.73 6 Alphabet Inc - US02079K1079 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 1,215 10,475,566.10 1.63 7 NetEase Inc 网 易 公 司 US64110W1027 纳 斯 达 克 证 美 国 5,396 10,158,857.76 1.58 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 13 页 券 交 易 所 8 CSPC Pharmaceutical Group Ltd 石 药 集 团 HK1093012172 香 港 证 券 交 易 所 中 国 香 港 671,247 9,530,121.51 1.49 9 Sunny Optical Technology Group Co Ltd 舜 宇 光 学 科 技 KYG8586D1097 香 港 证 券 交 易 所 中 国 香 港 91,366 9,493,982.86 1.48 10 ENN Energy Holdings Ltd 新 奥 能 源 KYG3066L1014 香 港 证 券 交 易 所 中 国 香 港 116,707 8,537,468.45 1.33 注：上表所用证券代码采用 ISIN 代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合? 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细? 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细? 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细? 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细? 本基金本报告期末未持有基金。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 13 页 5.10 投资组合报告附注? 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明? 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明? 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成? 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 261,791.70 4 应收利息 14,397.12 5 应收申购款 4,420,370.84 6 其他应收款 10,255,464.68 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,952,024.34 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细? 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明? 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分? 无。 §6 开放式基金份额变动? 单位：份 报告期期初基金份额总额 404,703,571.14 报告期期间基金总申购份额 127,738,077.81 减:报告期期间基金总赎回份额 89,000,510.26 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 443,441,138.69 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 13 页 共 13 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细? 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息? 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况? 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息? 无。 §9 备查文件目录? 9.1 备查文件目录? 1、中国证监会核准工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金募集的文件； 2、《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点? 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式? 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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