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| 广发电子信息传媒股票A(005310) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1680950 | ||||||||
| 基金代码 | 005310 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十三日 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发电子信息传媒股票 基金主代码 005310 交易代码 005310 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 12月 11日 报告期末基金份额总额 43,076,845.90份 投资目标 本基金重点关注电子信息传媒（TMT）产业上市公 司的投资机会，通过自下而上的深度挖掘，精选个 股，力争为基金份额持有人获取长期稳健的超额回 报。 投资策略 本基金在研究宏观经济基本面、政策面和资金面等 多种因素的基础上，判断宏观经济运行所处的经济 周期及趋势，分析不同政策对各类资产的市场影 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 3 响，评估股票、债券及货币市场工具等大类资产的 估值水平和投资价值，根据大类资产的风险收益特 征进行灵活配置，确定合适的资产配置比例，并适 时进行调整。 业绩比较基准 中证全指信息技术指数收益率*80%+中证全指电 信业务指数收益率*10%+银行活期存款利率（税 后）*10% 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于 货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于高 收益风险特征的基金。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 7月 1日-2019年 9月 30 日) 1.本期已实现收益 1,286,539.76 2.本期利润 6,268,536.71 3.加权平均基金份额本期利润 0.1564 4.期末基金资产净值 42,637,192.25 5.期末基金份额净值 0.9898 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入 费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公 允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 4 公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 19.38% 1.75% 9.52% 1.71% 9.86% 0.04% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2017年 12月 11日至 2019年 9月 30日) §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 5 姓名 职务 任本基金的基金经 理期限 证券从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 观富 钦 本基金的基金 经理；研究发 展部总经理助 理 2018-02- 13 - 8年 观富钦先生，管理学硕 士，持有中国证券投资 基金业从业证书。曾任 广州证券股份有限公司 研究所分析师、中投证 券有限责任公司研究总 部分析师、广发基金管 理有限公司研究发展部 研究员。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规 定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等 有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人 利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权 制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内 可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中， 中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配 投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程 进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 6 及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全复制指数组合及量化组合除外） 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况 需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 1次，为不 同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定 履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2019 年三季度市场表现有所分化，其中以成长股居多的中小板指和创业板 指上涨较多，期间沪深 300、中小板指、创业板指的涨跌幅分别为-0.29%、+5.62%、 +7.68%。TMT 的四大板块电子、计算机、通信、传媒也是表现分化明显，涨跌 幅分别为+20.20%、+5.40%、-3.94%、-0.33%。 三季度 TMT板块的投资机会主要集中在电子板块以及部分计算机公司，当 中又以半导体、PCB 和消费电子公司表现最好。其中，贸易战的反复（但影响 在边际下降）以及电子的基本面在改善是驱动本轮行情的关键因素，如台积电、 TI在二季度财报中对未来的经营展望向好；华为在全球的 5G基站出货量超预期， 带动市场对明年 5G手机换机需求的预期提升以及在贸易战的影响下，华为主导 下的半导体国产化进程加速等。 相应地，在维持此前的行业龙头配置策略的基础上，本基金在三季度初进一 步增加了电子行业的配置，把更多的仓位集中在确定性和景气度更高的龙头标的 上。在子行业配置方面，本基金配置标的依旧集中在消费电子、云计算、5G 等 几个方向，相比二季度主要是增加了半导体子行业的配置比重。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为 19.38%，同期业绩比较基准收益 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 7 率为 9.52%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 34,646,606.02 80.23 其中：股票 34,646,606.02 80.23 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 8,084,385.01 18.72 7 其他资产 453,332.78 1.05 8 合计 43,184,323.81 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 20,985,658.79 49.22 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 8 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,622,681.03 31.95 J 金融业 38,266.20 0.09 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 34,646,606.02 81.26 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 002475 立讯精密 129,350 3,461,406.00 8.12 2 300207 欣旺达 164,009 2,484,736.35 5.83 3 300253 卫宁健康 133,344 2,117,502.72 4.97 4 002153 石基信息 51,000 2,011,950.00 4.72 5 002410 广联达 54,300 1,927,107.00 4.52 6 002415 海康威视 59,527 1,922,722.10 4.51 7 002439 启明星辰 59,500 1,902,810.00 4.46 8 000977 浪潮信息 74,000 1,901,800.00 4.46 9 600584 长电科技 105,900 1,822,539.00 4.27 10 600570 恒生电子 24,567 1,816,238.31 4.26 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 9 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股 票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 15,566.02 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,400.28 5 应收申购款 436,366.48 6 其他应收款 - 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 10 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 453,332.78 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 38,807,252.22 本报告期基金总申购份额 22,543,576.95 减：本报告期基金总赎回份额 18,273,983.27 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 43,076,845.90 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,001,600.16 本报告期买入/申购总份额 - 本报告期卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,001,600.16 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 例（%） 23.22 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基 金的情况。 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 11 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份 额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份 额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资金 10,001,6 00.16 23.22% 10,001,6 00.16 23.22% 三年 基金管理人高级管理 人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,001,6 00.16 23.22% 10,001,6 00.16 23.22% 三年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初 份额 申购份 额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190701-2019 0930 10,00 1,600. 16 - - 10,001,600. 16 23.22% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致 的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可 能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时 变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六 十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基 金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并 合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1.中国证监会注册广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019年第 3季度报告 12 的文件 2.《广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 10.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 10.3 查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇一九年十月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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