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| 大摩领先优势混合(233006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1678436 | ||||||||
| 基金代码 | 233006 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2019 年 10 月 22 日 大摩领先优势混合 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 18 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 大摩领先优势混合 基金主代码 233006 交易代码 233006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009 年 9 月 22 日 报告期末基金份额总额 197,473,266.44 份 投资目标 本基金以具有持续领先增长能力和估值优势的上市 公司为主要投资对象，分享中国经济增长和资本市场 发展的成果，谋求超过业绩比较基准的投资业绩。 投资策略 本基金采取以“自下而上”选股策略为主， 以“自 上而下”的资产配置策略为辅的主动投资管理策略。 1、大类资产配置采用“自上而下”的多因素分析决 策支持系统，结合定性分析和定量分析，确定基金资 产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配 比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态 调整，以规避或控制市场系统风险，获取基金超额收 益率。 2、股票投资策略：本基金采取自下而上为主的投资 策略，主要投资于具有持续领先增长能力和估值优势 的上市公司股票。 3、本基金采用的主要固定收益投资策略包括：利率 预期策略、收益率曲线策略、信用利差策略、可转换 /可交换债券策略、资产支持证券策略以及其它增强 型的策略。 大摩领先优势混合 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 11 页 4、若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他 品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入 投资范围并及时制定相应的投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金。 基金管理人 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019 年 7 月 1 日 － 2019 年 9 月 30 日 ） 1.本期已实现收益 23,191,473.18 2.本期利润 13,000,251.84 3.加权平均基金份额本期利润 0.0644 4.期末基金资产净值 382,198,136.48 5.期末基金份额净值 1.9354 注：1.以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申 购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.33% 1.04% 0.09% 0.77% 3.24% 0.27% 大摩领先优势混合 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金基金合同于 2009 年 9 月 22 日正式生效。按照本基金基金合同的规定，基金管理人自 基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。建仓期结束时本 基金各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 何晓春 助理总经理、 权益投资部总 监、基金经理 2019 年 9 月 16 日 - 20 中南财经政法大学产 业经济学博士。曾任 金鹰基金管理有限公 司权益投资部总监、 研究部副总监兼基金 经理。2017 年 12 月加 大摩领先优势混合 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 11 页 入本公司，2018 年 2 月起担任摩根士丹利 华鑫品质生活精选股 票型证券投资基金基 金经理，2019 年 9 月 起担任本基金基金经 理。 徐达 权益投资部总 监助理、基金 经理 2017 年 1 月 21 日 2019年9月 17 日 7 美国弗吉尼亚大学经 济学和商业学学士。 2012 年 7 月加入本公 司，历任研究管理部 研究员、基金经理助 理。2016 年 6 月起担 任摩根士丹利华鑫资 源优选混合型证券投 资基金(LOF)基金经 理。2017 年 1 月至 2019 年 9 月担任本基 金基金经理，2017 年 12月至2019年9月担 任摩根士丹利华鑫科 技领先灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理。 注：1、基金经理的任职、离任日期为根据本公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、基金经理的任职、离任已按规定在中国证券投资基金业协会办理完毕基金经理变更； 3、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他相关 法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及内部相关制度和流 程，通过流程和系统控制保证有效实现公平交易管理要求，并通过对投资交易行为的监控和分析， 大摩领先优势混合 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 11 页 确保基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待。本报告期， 基金管理人严格执行各项公平交易制度及流程。 经对报告期内公司管理所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益 率差异，连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）不同投资组合同向交易 的交易价差进行分析，未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未出现基金管理人管理的所有投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况，基金管理人未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年三季度，中美贸易谈判一波三折，持续扰动市场，但货币政策边际放松和扩大开放等 政策利好因素改善了投资者预期，市场在三季度先抑后扬。8月初美方公布对 3000 亿出口商品加 征 10%关税，接着宣布推迟部分关税至年底，但随后又提出全面提高关税税率，市场在月初大幅 调整后筑底，对于贸易战负面消息的反应逐渐钝化。8月中旬后随着美联储正式进入降息周期，9 月初中美贸易谈判重启，叠加建国 70 周年维稳预期，市场开启反弹至 9月中旬，经济数据持续疲 弱使得避险情绪再度升温。最终上证综指三季度收跌 2.5%，深证综指收涨 2.1%，中小板综指和创 业板综指分别收涨 1.5%和 5.2%。行业方面，电子，计算机等成长板块和食品饮料、医药等消费板 块跑赢市场，而周期类行业回调幅度普遍较大。结构方面，中小盘股总体跑赢市场，反映了三季 度结构性行情突出，资金面边际改善和改革红利等提升估值的因素主导市场。 本基金在三季度保持中高仓位。从持仓结构来看，本基金倾向于均衡配置，自下而上精选个 股，着重考察个股业绩增长与估值的匹配情况，周期板块中主要关注竞争格局较好的中游行业， 如建材、化工等，以及具备稳定盈利能力的金融、交运和公用事业等，在消费板块中主要关注白 酒、家电和家居行业，而在成长板块中主要关注以电子，通信，汽车为代表的先进制造业。三季 度本基金主要的加仓方向是具备长期逻辑和估值切换潜力的板块，如医药等，以及行业景气度有 明显改善预期的电子和新能源板块。 展望 2019 年全年，我们维持谨慎乐观，虽然近期贸易战扰动有所加大，经济数据也随之出现 压力，但美联储转向鸽派，宽松的货币政策在全球范围得到延续，给新兴市场国家汇率和资金面 带来支撑，加之我国政府托底经济、稳定就业、促进资本市场发展的决心非常强，有望提振投资 者信心。短期看，中美双方重启谈判的利好已经有所反应，重组标准放宽对于创业板的刺激作用 大摩领先优势混合 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 11 页 难言持续，指数可能进入整固期，但从国际比较的角度看，A股估值仍有明显优势，长期来看， 随着外资，社保等机构资金涌入，优质龙头公司有望维持向上趋势。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期截至 2019 年 9 月 30 日, 本基金份额净值为 1.9354 元，累计份额净值为 1.9354 元， 报告期内基金份额净值增长率为 3.33%，同期业绩比较基准收益率为 0.09%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 354,849,332.82 91.11 其中：股票 354,849,332.82 91.11 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 29,722,835.15 7.63 8 其他资产 4,920,306.54 1.26 9 合计 389,492,474.51 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 大摩领先优势混合 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 11 页 B 采矿业 - - C 制造业 263,795,266.83 69.02 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,472,894.00 1.96 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 11,660,086.59 3.05 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 42,781,413.30 11.19 J 金融业 11,315,200.00 2.96 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 10,095,608.10 2.64 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 7,728,864.00 2.02 S 综合 - - 合计 354,849,332.82 92.84 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002212 南洋股份 2,099,200 33,923,072.00 8.88 2 002376 新北洋 2,060,400 25,755,000.00 6.74 3 000651 格力电器 439,700 25,194,810.00 6.59 4 002609 捷顺科技 2,110,700 19,334,012.00 5.06 5 300760 迈瑞医疗 102,582 18,922,275.72 4.95 6 002439 启明星辰 588,500 18,820,230.00 4.92 7 002594 比亚迪 338,900 16,531,542.00 4.33 8 002202 金风科技 1,294,595 16,208,329.40 4.24 9 300750 宁德时代 186,600 13,341,900.00 3.49 10 600887 伊利股份 465,655 13,280,480.60 3.47 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 大摩领先优势混合 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 11 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 大摩领先优势混合 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 11 页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 461,777.74 2 应收证券清算款 4,376,684.41 3 应收股利 - 4 应收利息 6,315.59 5 应收申购款 75,528.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,920,306.54 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 204,212,472.70 报告期期间基金总申购份额 5,792,714.66 减:报告期期间基金总赎回份额 12,531,920.92 大摩领先优势混合 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 11 页 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 197,473,266.44 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期，基金管理人未运用固有资金申购、赎回本基金。截至本报告期末，基金管理人未持有 本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、本基金基金合同； 3、本基金托管协议； 4、本基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内在指定媒介上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，还可以通过基金管理人网站查阅 或下载。 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 2019 年 10 月 22 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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