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| 建信鑫利混合A(001858) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1678359 | ||||||||
| 基金代码 | 001858 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 22日 建信鑫利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信鑫利灵活配置混合 基金主代码 001858 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 11月 4日 报告期末基金份额总额 298,446,719.96份 投资目标 本基金自上而下积极、动态地配置大类资产，同时通过合理的证券选 择，在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期 和市场环境变化趋势的基础上，动态调整大类资产配置比例，同时将 严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，运用自上而 下和自下而上相结合的个股、个券投资策略，在大类资产配置和证券 选择两个层面上实现投资组合的双重优化。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：65%×沪深 300指数收益率+35%×中债总财 富（总值）指数收益率。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与 货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平 的投资品种。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 建信鑫利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 3页 共 10页 主要财务指标 报告期（2019年 7月 1日-2019年 9月 30日） 1.本期已实现收益 15,015,807.82 2.本期利润 21,377,505.70 3.加权平均基金份额本期利润 0.0661 4.期末基金资产净值 289,527,659.84 5.期末基金份额净值 0.9701 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.78% 1.09% 0.36% 0.62% 6.42% 0.47% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。 §4 管理人报告 建信鑫利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 4页 共 10页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 陶灿 本基金的 基金经理 2017年 11月 4日 - 12年 陶灿先生，硕士，权益投资部 总经理助理兼研究部首席策 略官。2007年 7月加入本公 司，历任研究员、基金经理助 理、基金经理、资深基金经理 、权益投资部总经理助理兼研 究部首席策略官。2011年 7 月 11日至 2016年 4月 22日 任建信优化配置混合型证券 投资基金的基金经理；2014 年 5月 14日起任建信改革红 利股票型证券投资基金的基 金经理；2016年 2月 23日起 任建信现代服务业股票型证 券投资基金的基金经理；2017 年 2月 9日起任建信回报灵活 配置混合型证券投资基金的 基金经理；2017年 3月 22日 起任建信恒久价值混合型证 券投资基金的基金经理；2017 年 10月 27日起任建信安心保 本二号混合型证券投资基金 的基金经理，该基金于 2017 年 11月 4日起转型为建信鑫 利灵活配置混合型证券投资 基金，陶灿继续担任该基金的 基金经理。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为 基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定 和《建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 建信鑫利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 5页 共 10页 基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法 规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范 内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公 平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作， 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组 合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不公 平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年三季度，国内股票市场整体走势较为平稳，债券市场则走势较为良好。从结构上看， 股票市场上，大盘蓝筹表现较差，而以 TMT为代表的科技股则表现出色。结构化的行情，驱动主 导因素是估值，而科创板的推出，以及科技创新产业政策的出台，以及实体经济内生的转型和产 业升级需求，导致科技股的估值获得较大提升。 三季度信用扩张略有波折，地产融资的收紧，以及中小商业银行自身信用扩张能力的趋弱， 导致市场对经济增长预期有所下修。 在三季度，本基金采取相对积极的操作思路，积极参与科创板新股申购，在配置上，聚焦有 质量的增长，通过股息率、估值、盈利能力三因素筛选优质实体企业，通过控制回撤争取为持有 人创造持续稳定回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金净值增长率 6.78%，波动率 1.09%，业绩比较基准收益率 0.36%，波动率 0.62%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 227,050,232.68 77.41 其中：股票 227,050,232.68 77.41 建信鑫利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 6页 共 10页 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 64,930,191.39 22.14 8 其他资产 1,332,262.86 0.45 9 合计 293,312,686.93 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 10,061,318.00 3.48 B 采矿业 - - C 制造业 154,632,067.20 53.41 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和 邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 25,638,235.42 8.86 J 金融业 1,198,351.00 0.41 K 房地产业 5,740,848.00 1.98 L 租赁和商务服务 业 19,276,541.46 6.66 M 科学研究和技术 服务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,593,561.60 1.59 R 文化、体育和娱乐 5,909,310.00 2.04 建信鑫利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 7页 共 10页 业 S 综合 - - 合计 227,050,232.68 78.42 注:以上行业分类以 2019年 9月 30日的证监会行业分类标准为依据。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 600519 贵州茅台 23,413 26,924,950.00 9.30 2 000858 五 粮 液 152,205 19,756,209.00 6.82 3 601888 中国国旅 207,141 19,276,541.46 6.66 4 002123 梦网集团 1,113,600 18,741,888.00 6.47 5 002241 歌尔股份 897,600 15,779,808.00 5.45 6 603501 韦尔股份 109,300 10,723,423.00 3.70 7 603707 健友股份 260,380 9,673,117.00 3.34 8 002185 华天科技 1,756,800 9,574,560.00 3.31 9 002714 牧原股份 109,700 7,733,850.00 2.67 10 600584 长电科技 433,200 7,455,372.00 2.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 建信鑫利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 8页 共 10页 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.11.3 其他资产构成 建信鑫利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 9页 共 10页 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 701,181.10 2 应收证券清算款 625,087.02 3 应收股利 - 4 应收利息 5,392.27 5 应收申购款 602.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,332,262.86 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 337,683,551.23 报告期期间基金总申购份额 2,553,673.15 减:报告期期间基金总赎回份额 41,790,504.42 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 "-"填列） - 报告期期末基金份额总额 298,446,719.96 注：上述总申购份额含转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 建信鑫利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 10页 共 10页 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金设立的文件； 2、《建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 2019年 10月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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