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| 嘉实新财富混合A(002211) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1678085 | ||||||||
| 基金代码 | 002211 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 22日 嘉实新财富混合 2019年第 3季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实新财富混合 基金主代码 002211 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 3月 14日 报告期末基金份额总额 48,661,578.37份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置和选择 高安全边际的证券，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综 合分析，在控制风险的前提下，合理确定本基金在股票、债券、 现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观经济形势和市场时 机的变化适时进行动态调整。 业绩比较基准 沪深 300*50%+中债总指数*50% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货 币市场基金，低于股票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日) 嘉实新财富混合 2019年第 3季度报告 第 3页 共 11页 1.本期已实现收益 771,012.05 2.本期利润 622,456.21 3.加权平均基金份额本期利润 0.0128 4.期末基金资产净值 55,330,762.78 5.期末基金份额净值 1.137 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.16% 0.20% 0.62% 0.47% 0.54% -0.27% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 图：嘉实新财富混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2016年 3月 14日至 2019年 9月 30日） 注：1.按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建 嘉实新财富混合 2019年第 3季度报告 第 4页 共 11页 仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有 关约定。 2.2019年 9月 24日，本基金管理人发布《关于嘉实新财富混合基金经理变更的公告》，胡永 青先生不再担任本基金基金经理职务。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 曲扬 本基金、嘉实债券、嘉 实稳固收益债券、嘉实 纯债债券、嘉实中证中 期企业债指数(LOF)、嘉 实中证中期国债 ETF、嘉 实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯债 定期债券、嘉实丰益策 略定期债券、嘉实新起 航混合、嘉实稳瑞纯债 债券、嘉实稳祥纯债债 券、嘉实新优选混合、 嘉实新思路混合、嘉实 稳鑫纯债债券、嘉实安 益混合、嘉实稳泽纯债 债券、嘉实策略优选混 合、嘉实稳元纯债债券、 嘉实稳熙纯债债券、嘉 实稳怡债券、嘉实新添 辉定期混合基金经理 2016年 3月 30日 - 15年 曾任中信基金任债券研 究员和债券交易员、光大 银行债券自营投资业务 副主管，2010 年 6 月加 入嘉实基金管理有限公 司任基金经理助理，现任 职于固定收益业务体系 全回报策略组。硕士研究 生，具有基金从业资格， 中国国籍。 胡永 青 本基金、嘉实稳固收益 债券、嘉实信用债券、 嘉实稳盛债券、嘉实策 略优选混合、嘉实稳宏 债券、嘉实润泽量化定 期混合、嘉实润和量化 定期混合、嘉实致元 42 个月定期债券、嘉实致 安 3 个月定期债券基金 经理 2016年 3月 14日 2019年 9 月 24日 16年 曾任天安保险股份有限 公司固定收益组合经理， 信诚基金管理有限公司 投资经理，国泰基金管理 有限公司固定收益部总 监助理、基金经理。2013 年 11月加入嘉实基金管 理有限公司，现任固定收 益业务体系全回报策略 组组长。硕士研究生，具 有基金从业资格。 嘉实新财富混合 2019年第 3季度报告 第 5页 共 11页 注：（1）基金经理胡永青的任职日期是指本基金基金合同生效之日，基金经理曲扬的任职日 期指公司作出决定后公告之日；离任日期是指公司作出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵 从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉 实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利 益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的 行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度宏观经济仍在筑底阶段。国内基本面来看，7月 30号政治局会议进一步明确了房地产 不会成为稳定经济的手段，地产方面调控持续偏紧，特别是对房地产信托融资、海外融资等加强 了监管，这也使得短期内经济下行的压力仍然较大，经济数据再此过程中出现一定下行，社融数 据偏弱，工业增加值走低，投资小幅下行，主要依赖于地产的韧性，但基建和制造业投资仍在低 位徘徊。另一方面，通胀预期在三季度呈现走高，7-8月猪肉价格超季节性大幅上涨，推升 CPI 达到 2.8%的位置，这也使得四季度至明年一季度的通胀预期大幅抬升。海外方面，全球需求走弱 以及经贸、地缘争端不断，使得外围基本面压力进一步加大，7-9月美联储连续两次降息，全球 多个经济体也纷纷采取跟随降息。国内货币面临两难，外围宽松环境和内部通胀以及调结构的压 力，均制约了大幅放松的空间，因此三季度央行重点工作在于推动利率传导机制的疏通，以希望 嘉实新财富混合 2019年第 3季度报告 第 6页 共 11页 达到一方面稳定流动性，但另一方面打通传导机制，鼓励资金脱虚入实并防止再度大量流入地产 领域。8月中旬央行开始推进 LPR改革，并在下旬首次报价中实现 1年期和 5年期 LPR较现行基 准利率分别下调 10bp和 5bp。9月央行宣布全面降准，释放资金 8000亿，定向降准 1000亿。 债券市场先涨后跌。7-8月中长端利率下行约 20bp，曲线平坦化较为明显。信用债好于利率 债，信用利差持续压缩。9月受降准后公开市场操作不及预期、资金面紧平衡、美债大幅上行等 因素影响，长端利率较低点震荡上行 20Bp左右。信用债尤其是中低等级信用债表现依然较好。 权益市场方面，与二季度投资者集中拥抱消费类行业不同，三季度随着科创板上市，同时在 5G、自主可控等一系列科技主题的推动下，科技板块迎来了显著上涨，而基建投资未超预期且地 产维持高压调控也使得相关的传统周期类行业表现较差，市场整体风格上，高成长显著占优。行 业方面，电子、医药、计算机和食品饮料等涨幅居前，钢铁、有色金属、商贸零售和建筑则表现 靠。 报告期内本基金继续本着稳健投资原则，在风险和收益之间进行平衡。积极参与打新，以高 等级信用债和存单为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.137元；本报告期基金份额净值增长率为 1.16%，业绩 比较基准收益率为 0.62%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 11,725,378.69 19.80 其中：股票 11,725,378.69 19.80 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 46,161,254.60 77.95 其中：债券 46,161,254.60 77.95 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 嘉实新财富混合 2019年第 3季度报告 第 7页 共 11页 7 银行存款和结算备付 金合计 704,881.77 1.19 8 其他资产 628,057.51 1.06 9 合计 59,219,572.57 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,961,185.48 12.58 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和 邮政业 1,851,001.24 3.35 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 - - J 金融业 2,913,191.97 5.27 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 11,725,378.69 21.19 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002142 宁波银行 115,557 2,913,191.97 5.27 2 000333 美的集团 39,800 2,033,780.00 3.68 3 000338 潍柴动力 170,732 1,915,613.04 3.46 4 000429 粤高速Ａ 239,767 1,851,001.24 3.35 5 000895 双汇发展 73,600 1,817,920.00 3.29 6 000651 格力电器 19,800 1,134,540.00 2.05 嘉实新财富混合 2019年第 3季度报告 第 8页 共 11页 7 002946 新乳业 2,223 30,277.26 0.05 8 300790 宇瞳光学 627 29,055.18 0.05 注：报告期末，本基金仅持有上述 8只股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 15,105,572.10 27.30 其中：政策性金融债 10,055,672.10 18.17 4 企业债券 21,323,690.00 38.54 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 25,992.50 0.05 8 同业存单 9,706,000.00 17.54 9 其他 - - 10 合计 46,161,254.60 83.43 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 111909047 19浦发银行 CD047 100,000 9,706,000.00 17.54 2 018007 国开 1801 70,000 7,084,000.00 12.80 3 112734 18招路 01 50,000 5,094,500.00 9.21 4 112546 17万科 01 41,000 4,185,690.00 7.56 5 136856 16光控 04 40,000 3,997,600.00 7.22 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 嘉实新财富混合 2019年第 3季度报告 第 9页 共 11页 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 （1）2019 年 1 月 11 日,中国银行保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开 表，宁波银监局于 2018年 12月 13日做出甬银监罚决字〔2018〕45号处罚决定，宁波银行股份 有限公司因个人贷款资金违规流入房市、购买理财，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条的规定，对该公司处以罚款人民币 20万元的行政处罚。2019年 3月 22日，中国银行 保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开表，宁波银保监局于 2019年 3月 3日做 出甬银监罚决字〔2019〕14号处罚决定，宁波银行股份有限公司因违规将同业存款变为一般性存 款，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定，对该公司处以罚款人民币 20万元的行政处罚。2019年 7月 5日，中国银行保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚 信息公开表，宁波银保监局于 2019年 6月 28日做出甬银监罚决字〔2019〕59号处罚决定，宁波 银行股份有限公司因违反信贷政策等，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、 第四十八条的规定，对该公司处以罚款人民币 270万元，并责令该行对相关直接责任人给予纪律 处分。2019年 7月 5日，中国银行保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开表， 宁波银保监局于 2019年 6月 28日做出甬银监罚决字〔2019〕62号处罚决定，宁波银行股份有限 公司因销售行为不合规、双录管理不到位等，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四 十六条、第四十八条的规定，对该公司处以罚款人民币 30万元，并责令该行对相关直接责任人给 予纪律处分。 本基金投资于“宁波银行（002142）”的决策程序说明：基于对宁波银行基本面研究以及二级 市场的判断，本基金投资于“宁波银行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 23,241.40 嘉实新财富混合 2019年第 3季度报告 第 10页 共 11页 2 应收证券清算款 38,661.63 3 应收股利 - 4 应收利息 566,154.48 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 628,057.51 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 48,654,619.86 报告期期间基金总申购份额 7,893.24 减:报告期期间基金总赎回份额 934.73 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 48,661,578.37 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或 者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 （%） 嘉实新财富混合 2019年第 3季度报告 第 11页 共 11页 机构 1 2019/07/01至 2019/09/30 44,035,779.81 - - 44,035,779.81 90.49 个人 - - - - - - - 产品特有风险 报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。 未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产，可能对基金份额净值 产生一定的影响；极端情况下可能引发基金的流动性风险，发生暂停赎回或延缓支付赎回款项；若个别投资者巨 额赎回后本基金连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元，还可能 面临转换运作方式或者与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (1)中国证监会准予嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金注册的批复文件； (2)《嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； (3)《嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； (4)《嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； (5)基金管理人业务资格批件、营业执照； (6)报告期内嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司 9.3 查阅方式 (1)书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按 工本费购买复印件。 (2)网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800，或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2019年 10月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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