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| 华富价值增长混合A(410007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1678026 | ||||||||
| 基金代码 | 410007 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 22日 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 21日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为 2019年 7月 1日至 2019年 9月 30日。 §2 基金产品概况 基金简称 华富价值增长混合 基金主代码 410007 交易代码 410007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年 7月 15日 报告期末基金份额总额 55,699,172.44份 投资目标 本基金通过投资于价值相对低估且能为股东创造持 续稳定回报的公司，在控制风险的前提下，力争实现 基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金采用较为灵活的投资策略。在资产配置中，本 基金采用自上而下的方式，通过分析证券市场投资环 境，预测股票市场和债券市场未来收益和风险，确定 资产配置方案；在股票选择中，本基金采用定量分析、 定性分析和实地调研等方法，自下而上，精选个股。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率 ×40% 风险收益特征 本基金属于灵活配置混合型证券投资基金，一般情况 下其风险和收益高于货币市场基金和债券型基金，低 于股票型基金。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 -45,999.57 2.本期利润 9,129,049.75 3.加权平均基金份额本期利润 0.1797 4.期末基金资产净值 73,310,317.33 5.期末基金份额净值 1.3162 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 16.92% 1.32% 0.50% 0.57% 16.42% 0.75% 注：业绩比较基准收益率＝沪深 300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%，业绩比较基准 在每个交易日实现再平衡。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：根据《华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金股票投资占基 金资产的比例为 30%-80%；债券、现金、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其 他金融工具占基金资产的 5%-70%；权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，基金保留的现金以及 投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金建仓期为 2009 年 7月 15日到 2010年 1月 15日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内， 本基金严格执行了《华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈启明 华富价值增长 灵活配置混合 型基金基金经 理、华富成长 趋势混合型基 金基金经理、 华富产业升级 灵活配置混合 型基金基金经 理、华富天鑫 灵活配置混合 型基金基金经 理、公司公募 投资决策委员 会委员、基金 投资部总监 2014年 9月 26日 - 十三年 复旦大学会计学硕 士，本科学历，历任 日盛嘉富证券上海代 表处研究员、群益证 券上海代表处研究 员、中银国际证券产 品经理，2010年 2月 加入华富基金管理有 限公司，曾任行业研 究员、研究发展部副 总监，2013 年 3 月 1 日至 2014 年 9 月 25 日任华富成长趋势股 票型基金基金经理助 理，2015年 5月 11日 至 2019年 7月 19日 任华富竞争力优选混 合型基金基金经理， 2015 年 8 月 4 日至 2019年 7月 19日任华 富健康文娱灵活配置 混合型基金基金经 理。 注：这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行 为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购 赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规 要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场 申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全 部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程 上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年三季度，国内外宏观形势仍持续处于下行趋势中，国内实体经济继续缓慢弱化，海外 重要经济体经济也呈现弱化，中美贸易谈判延续一波三折的状态，不断反复。从经济周期的角度 看，社会信用环境逐渐边际改善，2019年前 8个月社会融资余额规模增速为 10.7%，仍处于企稳 回升区间；PMI等领先景气度指标则尚未趋势性回升，截止最新的 9月 PMI数据，各需求端分项 出现单月显著回升，预计景气度企稳已不远；工业增加值与企业利润等同步指标尚处于放缓趋势 中，实体企业库存也在继续去化。通胀方面，在猪肉价格高企的同时，原油价格也出现回升迹象， CPI破 3的压力渐高，当前由于通胀方面仅有食品价格单一结构出现通胀压力，尚不会对于货币 政策构成实质性制约。但在中美贸易谈判边际缓和、国内工业品价格在年底可能由于低库存而回 升的情况下，预计四季度通胀将对货币政策构成一定威胁。预计至年底的宏观政策环境将逐渐由 “经济退、政策松”向“盈利稳、政策收”转变。 国际方面，三季度海外各重要经济体均出现下行压力，欧洲、美国 PMI等数据均在荣枯线下 方，多国央行实施降息、甚至部分央行实行负利率政策，英国硬脱欧风险仍在，预计未来外需方 面仍旧趋弱、全球资产荒压力加大。中美贸易谈判方面，三季度多次由贸易领域向金融与科技领 域延伸，但基于美国经济压力逐渐显现、2019年总统大选的环境下，近期阶段性和解与长期保持 冲突与竞争的格局是大概率事件。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 2019年三季度，沪深 300指数累计下跌 0.29%，创业板指累计上涨 7.68%。三季度市场分化 明显，成长股表现相对更为优异。除个别行业涨幅较大外，大部分行业表现一般或者跌幅较大。 涨幅较大的行业主要是电子、医药、计算机、食品饮料等，其中电子元器件行业上涨 18.6%，远 超其他行业。 三季度本基金盈利出现反弹，主因成长股表现优于整体市场。本基金着重于跟随上市公司盈 利提升而获得收益，通过严格考察行业、公司竞争格局，精选基本面良好、具有一定价值属性且 真正具备内生成长能力的优质行业及个股，选择更多倾向于高增长行业及个股，以期获得更高回 报，在风险暴露期也许会经历一些波折，但从成功率及长期看，可以期待。以目前角度观察，成 长股经过大幅上涨后需要寻找相应的业绩支撑，因此寻找业绩持续超预期之行业及个股尤为重要。 展望 2019年最后一个季度，我们认为经过整体躁动与修复之后，预计市场行情趋于分化。行 情至此，大多数板块已经从去年底今年初的估值底部有了显著的抬升，整体估值继续抬升的确定 性逐渐降低，业绩确定性与长期成长空间更加重要。从四季度看，全球仍处在经济下行与货币宽 松的宏观环境中，但国内受到社会融资修复、结构性通胀等因素影响，流动性进一步宽松的空间 不大，寻找盈利的锚更加重要。 A股市场情绪较 18年已经发生大幅扭转，主题概念投资热情大幅改善，经济触底反弹的预期 也较为强烈。而一到两个季度内，通胀仍然存在向上的压力，传导至市场估值压力开始有所显现， 因此各板块业绩与估值匹配度较强的龙头标的仍然是值得关注的首要对象。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本基金 2009年 7月 15日生效，截止 2019年 9月 30日，本基金份额净值为 1.3162元，累计 份额净值为 2.1162元。报告期，本基金份额净值增长率为 16.92%，同期业绩比较基准收益率为 0.50%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元的情形。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 58,267,211.41 78.99 其中：股票 58,267,211.41 78.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 9,439,145.12 12.80 其中：债券 9,439,145.12 12.80 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,589,900.13 7.58 8 其他资产 468,535.83 0.64 9 合计 73,764,792.49 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,669,120.00 2.28 C 制造业 28,231,139.48 38.51 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 6,147,960.00 8.39 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,772,272.57 26.97 J 金融业 2,414,039.07 3.29 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 32,680.29 0.04 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 58,267,211.41 79.48 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 603986 兆易创新 48,900 7,109,082.00 9.70 2 603939 益丰药房 78,000 6,147,960.00 8.39 3 300363 博腾股份 318,800 4,383,500.00 5.98 4 600845 宝信软件 108,800 3,890,688.00 5.31 5 600588 用友网络 100,000 3,089,000.00 4.21 6 002439 启明星辰 88,000 2,814,240.00 3.84 7 002384 东山精密 118,800 2,340,360.00 3.19 8 600030 中信证券 100,000 2,248,000.00 3.07 9 000597 东北制药 290,550 2,245,951.50 3.06 10 300567 精测电子 47,700 2,229,975.00 3.04 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 9,439,145.12 12.88 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 9,439,145.12 12.88 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 113533 参林转债 25,000 3,754,250.00 5.12 2 113531 百姓转债 12,000 1,550,640.00 2.12 3 128013 洪涛转债 15,000 1,480,350.00 2.02 4 128020 水晶转债 9,992 1,244,503.60 1.70 5 113517 曙光转债 10,520 1,195,808.40 1.63 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本报告期内本基金无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 20,858.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,180.41 5 应收申购款 434,497.38 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 468,535.83 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 128013 洪涛转债 1,480,350.00 2.02 2 128020 水晶转债 1,244,503.60 1.70 3 113517 曙光转债 1,195,808.40 1.63 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 49,956,274.41 报告期期间基金总申购份额 14,650,487.40 减:报告期期间基金总赎回份额 8,907,589.37 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 55,699,172.44 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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