最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华安升级主题混合A(040020) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1677925 | ||||||||
| 基金代码 | 040020 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华安升级主题混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 2 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十二日 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 18 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华安升级主题混合 基金主代码 040020 交易代码 040020 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011 年 4 月 22 日 报告期末基金份额总额 159,747,207.63 份 投资目标 本基金重点投资于受益于产业结构升级、消费升级和技术 升级的行业，分享中国经济结构转型过程中的投资收益。 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 4 增值。 投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主 动投资管理策略。即：采取“自上而下”的方式选择行业， 挖掘并投资于集中代表整个经济发展趋势的行业或主题； 根据上述“自上而下”策略选择行业的基础上，采取“自 下而上”的方法，运用基本面分析和实地调研相结合的研 究方法选择个股。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型 基金和货币市场基金、低于股票型基金，属于证券投资基 金中的中高风险投资品种。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日) 1.本期已实现收益 15,565,610.32 2.本期利润 14,099,001.61 3.加权平均基金份额本期 0.1063 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 5 利润 4.期末基金资产净值 227,253,454.65 5.期末基金份额净值 1.423 注：1) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交 易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 2) 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 8.30% 0.98% -0.11% 0.76% 8.41% 0.22% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 华安升级主题混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2011 年 4 月 22 日至 2019 年 9 月 30 日) 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 饶晓鹏 本基金 的基金 经理 2015-09-07 - 12 年 硕士，12 年基金行业从业经 验，曾任银河基金管理有限 公司研究员、国联安基金基 金经理。2015 年 5 月加入华 安基金管理有限公司，2015 年9月起同时担任本基金及 华安安信消费服务混合型 证券投资基金的基金经理。 2018 年 11 月起，同时担任 华安行业轮动混合型证券 投资基金的基金经理。 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 7 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义 遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、 招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金 合同承诺的情形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安 基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等 方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投 资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系 统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资 组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组 合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等 各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平 的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合 平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所 一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进 行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原 则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规 监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先 到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 8 是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下 达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签 量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与 下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资 组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义 进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平 交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券 估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易 制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会 同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所 及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。 同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开 发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行 为进行了重点分析。本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外 的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量的 5%的次数为 1次，未出现异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度上证指数上涨-2.47%，创业板指数上涨 7.68%。行业层面，电子、医药、计算机、 食品饮料涨幅靠前，钢铁、有色、商贸、建筑、石油石化等跌幅靠前。三季度华安升级主题 在消费行业均获得了一定的收益，减持了部分估值较高的品种。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 9 截至2019年9月30日，本基金份额净值为1.423 元，本报告期份额净值增长率为8.30%， 同期业绩比较基准增长率为-0.11%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 三季度国内经济依然面临挑战。尽管在季度初市场一度担心经济增速有接近预期目标下 限的风险，但随着逆周期政策的调节，新的经济数据逐步打消了市场的忧虑。整体而言，经 济增长处于预期目标区间，消费者价格指数略有所上行。 展望四季度，中国经济面临的内部和外部隐忧仍存在。办好自己的事情是解决这些问题 的关键。中国经济处于从总量增长到高质量增长的过渡期，这个阶段既存在新经济替代旧经 济的机会，也存在在传统行业内优质企业替代劣质企业的机会，结果上看行业间增长分化和 行业内优质企业份额提升。 未来一段时间，华安升级主题将继续聚焦符合产业升级方向的细分行业龙头，重视公司 的中长期竞争力，关注高速增长的细分行业，以及在传统行业中份额持续提升的龙头企业。 争取为投资者创造良好收益。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 172,370,842.30 75.49 其中：股票 172,370,842.30 75.49 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 10 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 54,448,937.94 23.85 7 其他各项资产 1,512,948.75 0.66 8 合计 228,332,728.99 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 5,037,890.00 2.22 B 采矿业 - - C 制造业 110,128,802.44 48.46 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 667,800.00 0.29 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 11 E 建筑业 4,794,690.00 2.11 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 391,138.00 0.17 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,581,725.42 1.14 J 金融业 21,246,164.64 9.35 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 186,120.00 0.08 M 科学研究和技术服务业 523,668.00 0.23 N 水利、环境和公共设施管理业 1,378,528.00 0.61 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 7,949,522.00 3.50 Q 卫生和社会工作 16,806,538.80 7.40 R 文化、体育和娱乐业 678,255.00 0.30 S 综合 - - 合计 172,370,842.30 75.85 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 000858 五 粮 液 90,194 11,707,181.20 5.15 2 000661 长春高新 26,500 10,450,540.00 4.60 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 12 3 000333 美的集团 196,283 10,030,061.30 4.41 4 600519 贵州茅台 8,374 9,630,100.00 4.24 5 600276 恒瑞医药 112,700 9,092,636.00 4.00 6 002607 中公教育 488,600 7,949,522.00 3.50 7 000568 泸州老窖 89,000 7,584,580.00 3.34 8 300347 泰格医药 118,896 7,377,496.80 3.25 9 600036 招商银行 205,800 7,151,550.00 3.15 10 002821 凯莱英 58,600 6,906,010.00 3.04 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 13 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案 调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 14 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 120,086.11 2 应收证券清算款 1,361,272.96 3 应收股利 - 4 应收利息 8,142.25 5 应收申购款 23,447.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,512,948.75 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 15 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 130,826,463.83 报告期基金总申购份额 41,521,056.46 减：报告期基金总赎回份额 12,600,312.66 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 159,747,207.63 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、《华安升级主题混合型证券投资基金基金合同》 2、《华安升级主题混合型证券投资基金招募说明书》 3、《华安升级主题混合型证券投资基金托管协议》 8.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。 华安升级主题混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 16 8.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的 办公场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 二〇一九年十月二十二日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |