最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华夏新锦绣混合A(002833) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1677750 | ||||||||
| 基金代码 | 002833 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年7月1日起至9月30日止。 §2基金产品概况 基金简称 华夏新锦绣混合 基金主代码 002833 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年8月24日 报告期末基金份额总额 183,903,294.37份 投资目标 在控制风险的前提下，把握市场机会，追求资产的稳健增值。 投资策略 本基金主要通过采取资产配置策略、股票投资策略、固定收益品种投资策略、资产支持证券投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、期权投资策略等投资策略以实现投资目标。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。 风险收益特征 本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏新锦绣混合A 华夏新锦绣混合C 下属分级基金的交易代码 002833 002834 报告期末下属分级基金的份额总额 183,903,294.37份 -份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年7月1日-2019年9月30日) 华夏新锦绣混合A 华夏新锦绣混合C 1.本期已实现收益 10,009,446.99 - 2.本期利润 11,322,167.67 - 3.加权平均基金份额本期利润 0.0616 - 4.期末基金资产净值 203,039,856.89 - 5.期末基金份额净值 1.1041 - 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏新锦绣混合A： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.91% 0.92% 0.57% 0.48% 5.34% 0.44% 华夏新锦绣混合C： 2018年1月25日至2019年9月30日期间，华夏新锦绣混合C类基金份额为零。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016年8月24日至2019年9月30日) 华夏新锦绣混合A： / 华夏新锦绣混合C： / 注：2018年1月25日至2019年9月30日期间，华夏新锦绣混合C类基金份额为零。 §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李俊 本基金的基金经理、数量投资部高级副总裁 2019-01-31 - 11年 北京大学法学学士、工商管理硕士。曾任职于北京市金杜律师事务所证券部。2008年12月加入华夏基金管理有限公司，曾任数量投资部研究员、基金经理助理等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 3季度，国际方面，全球经济增长乏力，美联储两次降息，其他国家也纷纷降息。国内方面，经济并没有明显好转，受猪肉等价格影响，CPI继续维持高位，PPI继续不振，经济的根本问题还是有效需求不足，尤其是出口压力较大。政府加大了逆周期调节力度，推出LPR，意图疏通货币政策传导机制，通过改革的方式降低企业融资成本，另一方面，央行进行降准，确保经济运行在合理区间。 市场方面，当前市场的一个基本的特征是“资产荒”，流动性较为充裕，资产端，政府关上了资金流往房地产、地方政府隐性负债的门，加之之前金融供给侧改革，对于各种金融乱象的清理，市场有效资产供给不足，出现资产荒的现象。除上述因素之外，全球范围内的“负利率”环境，也促使全球资本在世界范围内寻找配置对象，随着中国金融领域对外开放力度加大，中国资产也成为海外资本的重要布局选项。受上述经济与市场方面因素影响，报告期内市场呈震荡态势。 基金投资运作方面，报告期内，本基金维持了既定的投资策略，并根据市场情况适时调整了股票仓位。债券方面，本基金根据市场情况，进行了一定的波段操作。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2019年9月30日，华夏新锦绣混合A基金份额净值为1.1041元，本报告期份额净值增长率为5.91%，同期业绩比较基准增长率为0.57%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 166,147,688.90 81.73 其中：股票 166,147,688.90 81.73 2 固定收益投资 28,244,700.00 13.89 其中：债券 28,244,700.00 13.89 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 8,344,451.10 4.10 7 其他各项资产 561,865.28 0.28 8 合计 203,298,705.28 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 2,162,856.00 1.07 B 采矿业 4,623,858.20 2.28 C 制造业 78,532,964.28 38.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,829,696.00 1.89 E 建筑业 2,899,754.00 1.43 F 批发和零售业 2,357,485.00 1.16 G 交通运输、仓储和邮政业 4,392,413.82 2.16 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,207,793.12 4.53 J 金融业 47,895,692.46 23.59 K 房地产业 5,628,838.20 2.77 L 租赁和商务服务业 2,135,985.00 1.05 M 科学研究和技术服务业 157,794.00 0.08 N 水利、环境和公共设施管理业 271,755.00 0.13 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,136,080.82 0.56 R 文化、体育和娱乐业 914,723.00 0.45 S 综合 - - 合计 166,147,688.90 81.83 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 601318 中国平安 132,500 11,532,800.00 5.68 2 600519 贵州茅台 5,800 6,670,000.00 3.29 3 000651 格力电器 91,400 5,237,220.00 2.58 4 000858 五粮液 36,400 4,724,720.00 2.33 5 000333 美的集团 78,300 4,001,130.00 1.97 6 600036 招商银行 103,900 3,610,525.00 1.78 7 600276 恒瑞医药 32,184 2,596,605.12 1.28 8 600887 伊利股份 82,200 2,344,344.00 1.15 9 601166 兴业银行 131,882 2,311,891.46 1.14 10 002415 海康威视 69,500 2,244,850.00 1.11 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,701,200.00 5.27 其中：政策性金融债 10,701,200.00 5.27 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 17,543,500.00 8.64 9 其他 - - 10 合计 28,244,700.00 13.91 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 018007 国开1801 86,000 8,703,200.00 4.29 2 111915278 19民生银行CD278 70,000 6,845,300.00 3.37 3 111909142 19浦发银行CD142 50,000 4,848,000.00 2.39 4 111918279 19华夏银行CD279 40,000 3,911,200.00 1.93 5 108801 进出1901 20,000 1,998,000.00 0.98 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明 IF1910 沪深300期货IF1910合约 3 3,439,980.00 107,940.00 买入股指期货合约的目的是进行更有效地流动性管理，实现投资目标。 公允价值变动总额合计(元) 107,940.00 股指期货投资本期收益(元) 42,600.00 股指期货投资本期公允价值变动(元) 312,180.00 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金在风险可控的前提下，根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要，更有效地进行流动性管理，实现投资目标。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，华夏银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 351,350.99 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 210,514.29 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 561,865.28 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏新锦绣混合A 华夏新锦绣混合C 本报告期期初基金份额总额 183,912,238.69 - 报告期基金总申购份额 40,948.28 - 减：报告期基金总赎回份额 49,892.60 - 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 183,903,294.37 - §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2019-07-01至2019-09-30 91,801,156.71 - - 91,801,156.71 49.92% 2 2019-07-01至2019-09-30 91,801,156.71 - - 91,801,156.71 49.92% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 本基金本报告期无已披露的重大事项。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通ETF基金管理人，首批商品期货ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在ETF基金管理方面积累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证50ETF、华夏沪深300ETF、华夏MSCI中国A股国际通ETF、华夏恒生ETF、华夏沪港通恒生ETF、华夏野村日经225ETF、华夏中证500ETF、华夏中小板ETF、华夏创业板ETF、华夏中证央企ETF、华夏中证四川国改ETF、华夏战略新兴成指ETF、5GETF、华夏消费ETF、华夏金融ETF、华夏医药ETF、华夏证券ETF、华夏创蓝筹ETF、华夏创成长ETF、华夏快线货币ETF、华夏3-5年中高级可质押信用债ETF、华夏豆粕ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至2019年9月30日数据），华夏移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金（A类）”中分别排序2/33和7/33；华夏海外收益债券(QDII)( C类)及华夏大中华信用债券(QDII)(C类)在“QDII基金-QDII债券基金-QDII债券型基金（非A类）”中分别排序4/29和8/29；华夏鼎沛债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序2/225；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A类）”中排序8/18；华夏债券(C类)及华夏双债债券(C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（非A类）”分别排序9/105和7/105；华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A类）”中排名9/169；华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非A类）”中排序4/19；华夏创业板ETF在“股票基金-股票ETF基金-规模指数股票ETF基金”中排序7/59；华夏消费ETF在“股票基金-股票ETF基金-行业指数股票ETF基金” 排序4/31；华夏战略新兴成指ETF在“股票基金-股票ETF基金-主题指数股票ETF基金”排序8/31；华夏创业板ETF联接 (A类)及华夏MSCI中国A股国际通ETF联接(A类)在“股票基金-股票ETF联接基金-规模指数股票ETF联接基金（A类）”中排序5/46和9/46。 在客户服务方面，3季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）直销电子交易平台开通华夏沃利货币A的快速赎回业务，华夏基金管家APP、华夏基金微信公众号上线智能快取功能，满足了广大投资者对资金流动的迫切需求；（2）华夏基金净值服务全面升级为微信实时查看、订阅推送模式，方便客户及时、精准查询基金净值变动情况；（3）与万和证券、五矿证券、阳光人寿等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“微信全勤奖”、“户龄（第三期）”、“看谁能猜中”、“寻人启事”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会准予基金注册的文件； 9.1.2《华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 9.1.4法律意见书； 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年十月二十二日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |