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| 金鹰中小盘精选混合A(162102) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1677715 | ||||||||
| 基金代码 | 162102 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰中小盘精选证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十二日 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金鹰中小盘精选混合 基金主代码 162102 交易代码 162102 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004年 5月 27日 报告期末基金份额总额 345,923,343.69份 投资目标 本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小 盘股票，通过积极的投资组合管理，在控制风险的 前提下谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金采取主动的股票投资策略，在专业化研究的 基础上，将系统的选股方法与积极的投资操作相结 合，选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建 股票投资组合，把握投资机会，实现收益。债券投 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 3 资策略：本基金采取稳健的混合管理投资策略，根 据对利率、收益率走势的预测，考虑债券信用等级、 期限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性 等指标，构建债券组合。 业绩比较基准 中证 700 指数收益率*75%+中证全债指数收益率 *25% 风险收益特征 本基金属于风险水平适中、预期收益较高的证券投 资基金品种。 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 7月 1日-2019年 9月 30日) 1.本期已实现收益 30,856,809.48 2.本期利润 20,585,597.66 3.加权平均基金份额本期利润 0.0579 4.期末基金资产净值 383,300,004.35 5.期末基金份额净值 1.1080 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额； 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现 部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）; 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 4 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 5.53% 0.93% 0.67% 0.86% 4.86% 0.07% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 金鹰中小盘精选证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2004年 5月 27日至 2019年 9月 30日) 注：（1）本基金合同于2004年5月27日正式生效； （2）截至建仓期末本基金的各项投资比例已符合基金合同的要求； （3）本基金业绩比较基准为:中证700指数收益率*75%+中证全债指数收益率 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 5 *25%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 于利 强 本基 金的 基金 经理， 公司 权益 投资 部副 总监 2015-01-15 - 10 于利强先生，复旦大学 金融学学士。历任安永 华明会计师事务所审计 师，华禾投资管理有限 公司风险投资经理， 2009 年加入银华基金管 理有限公司，历任旅游、 地产、中小盘行业研究 员和银华中小盘基金经 理助理。2015年 1月加 入金鹰基金管理有限公 司，现任权益投资部基 金经理。 注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的相 关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法 规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求 最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合 同的行为，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 6 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策， 并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度， 确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断 强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日 内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交 易制度的异常行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾三季度，中美贸易摩擦升级，美国继续对中国加征关税，欧元区呈现经 济衰退征兆，外部环境日趋复杂；内部推出加大逆周期调节力度一系列措施，包 括推出普惠性降准，推动利率市场化改革，引导 LPR 改革带动实体经济融资成 本降低，提前下达 2020年部分专项债新增额度，引导资金流向实体经济。 股票市场上，行情受流动性改善和风险偏好推升影响，呈现先扬后抑的走势， 以半导体和消费电子为代表的电子板块涨幅居首，医药、计算机和食品饮料行业 涨幅居前。本基金重点配置了食品、计算机、家电和传媒，阶段性配置了电子行 业。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 9月 30日，基金份额净值为 1.1080元，本报告期份额净值增 长率为 5.53%，同期业绩比较基准收益率为 0.67%。 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 7 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望四季度，全球降息周期开启，国内确认了不进行房地产刺激的前提下， 加大逆周期调节的思路，落实积极财政政策和稳健货币政策，促进经济有质量的 发展。本基金判断四季度市场风险大于收益，计划保持弱周期行业为主的配置， 适度增加宏观对冲的周期性行业配置，从明年全年角度增配估值合理的科技行业 标的。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内无应当说明的预警事项。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 251,678,040.67 65.07 其中：股票 251,678,040.67 65.07 2 固定收益投资 95,469,500.00 24.68 其中：债券 95,469,500.00 24.68 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 15,443,073.94 3.99 7 其他各项资产 24,164,141.88 6.25 8 合计 386,754,756.49 100.00 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 8 收申购款、待摊费用。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 149,826,658.52 39.09 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 7,513,564.00 1.96 E 建筑业 - - F 批发和零售业 14,877,678.00 3.88 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 42,581,035.15 11.11 J 金融业 - - K 房地产业 20,343,456.00 5.31 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 16,535,649.00 4.31 S 综合 - - 合计 251,678,040.67 65.66 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 9 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 603517 绝味食品 334,300 13,559,208.00 3.54 2 600977 中国电影 822,100 12,701,445.00 3.31 3 601155 新城控股 436,800 12,396,384.00 3.23 4 603305 旭升股份 411,100 11,889,012.00 3.10 5 000651 格力电器 205,000 11,746,500.00 3.06 6 603983 丸美股份 197,255 11,697,221.50 3.05 7 002850 科达利 361,850 11,651,570.00 3.04 8 300685 艾德生物 168,297 11,058,795.87 2.89 9 603605 珀莱雅 135,200 10,974,184.00 2.86 10 300783 三只松鼠 161,600 10,954,864.00 2.86 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 15,445,500.00 4.03 2 央行票据 - - 3 金融债券 80,024,000.00 20.88 其中：政策性金融债 80,024,000.00 20.88 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 95,469,500.00 24.91 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 180410 18农发 10 800,000.00 80,024,000.00 20.88 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 10 2 010107 21国债⑺ 150,000.00 15,445,500.00 4.03 注：本基金本报告期末仅持有2只债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期内未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 11 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 140,106.38 2 应收证券清算款 21,953,317.58 3 应收股利 - 4 应收利息 1,953,115.68 5 应收申购款 117,602.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,164,141.88 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 361,820,560.75 报告期基金总申购份额 9,080,921.53 减：报告期基金总赎回份额 24,978,138.59 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 345,923,343.69 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 本基金非发起式基金 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准金鹰中小盘精选证券投资基金发行及募集的文件。 2、《金鹰中小盘精选证券投资基金基金合同》。 3、《金鹰中小盘精选证券投资基金托管协议》。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 10.2 存放地点 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层 10.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理 金鹰中小盘精选证券投资基金 2019年第 3季度报告 13 人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务 中心电话：4006-135-888或 020-83936180。 金鹰基金管理有限公司 二〇一九年十月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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