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华夏节能环保股票(004640)  基金公开信息
流水号 1677466
基金代码 004640
公告日期 2019-10-22
编号 1
标题 华夏节能环保股票型证券投资基金2019年第3季度报告
信息全文 基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年十月二十二日
华夏节能环保股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
1

§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 18日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。
华夏节能环保股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
2

§2 基金产品概况
基金简称 华夏节能环保股票
基金主代码 004640
交易代码 004640
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 8月 11日
报告期末基金份额总额 243,211,384.01份
投资目标
把握市场发展趋势,在有效管理投资风险的前提下,力求
基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的
综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合
理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,
并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时进行动态
调整。
业绩比较基准
中证环保产业指数收益率*90%+上证国债指数收益率
*10%。
风险收益特征
本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券
基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年 7月 1日-2019年 9月 30日)
1.本期已实现收益 9,751,260.60
华夏节能环保股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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2.本期利润 18,559,725.22
3.加权平均基金份额本期利润 0.0730
4.期末基金资产净值 196,116,822.19
5.期末基金份额净值 0.8064
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 9.80% 1.18% -2.31% 1.10% 12.11% 0.08%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华夏节能环保股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017年 8月 11日至 2019年 9月 30日)
华夏节能环保股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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§4管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年

说明
任职日期 离任日期
吕佳玮
本基金
的基金
经理、
投资研
究部副
总裁
2017-08-11 - 7年
清华大学工学硕士。
2012年 7月加入华夏
基金管理有限公司,
曾任投资研究部研究
员等。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司
开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉
尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持
有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
华夏节能环保股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和
流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制
度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
三季度,全球经济增长乏力,中美贸易摩擦为全球经济带来进一步不确定性。国内处于
短期债务周期向下的阶段,经济下行压力依然较大。8月工业增加值增速 4.4%,连续两月
创下了 2009年以来工业增速的新低。政府通过积极财政政策托底,努力引导信贷向中小企
业投放,通过 LPR着力降低中小企业的实际融资利率。在因城施策的调控政策下,地产也
体现了较强的韧性。
三季度 A股市场波动较大。科技股走势强劲,指数层面创业板、中小板等成长类风格
表现较好。报告期内本基金保持了一贯的风格,“自下而上”精选壁垒高、管理优秀、长期有
成长性的公司,持仓主要集中在固废处置、天然气、新能源车、工程机械等行业。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2019年9月30日,本基金份额净值为0.8064元,本报告期份额净值增长率为9.80%,
同期业绩比较基准增长率为-2.31%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比
华夏节能环保股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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例(%)
1 权益投资 181,530,293.73 91.90
其中:股票 181,530,293.73 91.90
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 15,853,721.55 8.03
7 其他各项资产 150,494.46 0.08
8 合计 197,534,509.74 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 8,870,569.40 4.52
C 制造业 124,719,695.15 63.59
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 19,297,359.00 9.84
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,935,761.24 2.52
J 金融业 14,841,678.00 7.57
K 房地产业 - -
华夏节能环保股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 8,865,230.94 4.52
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 181,530,293.73 92.56
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300207 欣旺达 940,437 14,247,620.55 7.26
2 300750 宁德时代 157,000 11,225,500.00 5.72
3 600031 三一重工 737,505 10,531,571.40 5.37
4 000968 蓝焰控股 841,610 8,870,569.40 4.52
5 002415 海康威视 267,700 8,646,710.00 4.41
6 603659 璞泰来 161,036 8,245,043.20 4.20
7 601318 中国平安 91,200 7,938,048.00 4.05
8 002475 立讯精密 287,330 7,688,950.80 3.92
9 600886 国投电力 821,500 7,401,715.00 3.77
10 600681 百川能源 961,900 6,752,538.00 3.44
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
华夏节能环保股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 120,671.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,561.35
5 应收申购款 26,261.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 150,494.46
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5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 262,829,378.70
报告期基金总申购份额 10,016,032.77
减:报告期基金总赎回份额 29,634,027.46
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 243,211,384.01
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2019年 7月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国人寿保
险股份有限公司为代销机构的公告。
2019年 7月 31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在新时代证券股
份有限公司开通定期定额申购业务的公告。
2019年 8月 1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江苏汇林保
华夏节能环保股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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大基金销售有限公司为代销机构的公告。
2019年 8月 7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银基金销
售有限公司为代销机构的公告。
2019年 8月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和证券股
份有限公司为代销机构的公告。
2019年 8月 30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳光人寿保
险股份有限公司为代销机构的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只
沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人,首批商品期货
ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII
基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF基金管理方
面积累了丰富的经验,目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国
A股国际通 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证
500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、
华夏战略新兴成指 ETF、5GETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏证
券 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF、华夏 3-5年中高级可质押
信用债 ETF、华夏豆粕 ETF,初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题
指数、行业指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数
等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根
据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2019年 9月 30日数
据),华夏移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金
-QDII混合基金(A类)”中分别排序 2/33和 7/33;华夏海外收益债券(QDII)( C类)及华夏大
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中华信用债券(QDII)(C类)在“QDII基金-QDII债券基金-QDII债券型基金(非 A类)”中分
别排序 4/29和 8/29;华夏鼎沛债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(二
级)(A类)”中排序 2/225;华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定
期开放式普通债券型基金(二级)(A类)”中排序 8/18;华夏债券(C类)及华夏双债债券(C
类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(可投转债)(非 A类)”分别排序 9/105
和 7/105;华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(可投转债)(A类)”
中排名 9/169;华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金(非 A类)”
中排序 4/19;华夏创业板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序
7/59;华夏消费 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金” 排序 4/31;华夏
战略新兴成指 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”排序 8/31;华夏创
业板 ETF联接 (A类)及华夏MSCI中国 A股国际通 ETF联接(A类)在“股票基金-股票 ETF
联接基金-规模指数股票 ETF联接基金(A类)”中排序 5/46和 9/46。
在客户服务方面,3季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利
性和服务体验:(1)直销电子交易平台开通华夏沃利货币 A的快速赎回业务,华夏基金管
家 APP、华夏基金微信公众号上线智能快取功能,满足了广大投资者对资金流动的迫切需
求;(2)华夏基金净值服务全面升级为微信实时查看、订阅推送模式,方便客户及时、精准
查询基金净值变动情况;(3)与万和证券、五矿证券、阳光人寿等代销机构合作,提供更多
便捷的理财渠道;(4)开展“微信全勤奖”、“户龄(第三期)”、“看谁能猜中”、“寻人启事”
等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证监会准予基金注册的文件;
9.1.2《华夏节能环保股票型证券投资基金基金合同》;
9.1.3《华夏节能环保股票型证券投资基金托管协议》;
9.1.4法律意见书;
9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
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9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。


华夏基金管理有限公司
二〇一九年十月二十二日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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