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| 华夏安康优选债券C(001033) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1677402 | ||||||||
| 基金代码 | 001033 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏安康信用优选债券型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十二日 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 2 §2基金产品概况 基金简称 华夏安康债券 基金主代码 001031 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年 9月 11日 报告期末基金份额总额 146,670,600.85份 投资目标 在控制风险和保持资产流动性的前提下，追求较高的当期收入 和总回报。 投资策略 基金根据宏观经济运行状况、政策形势、利率走势、信用状况 等的综合判断，并结合各大类资产的估值水平和风险收益特征， 在基金合同规定的范围内决定各类资产的配置比例。在信用债 券投资策略上，基金根据对未来债券市场的判断，采用战略性 配置与战术性交易结合的方法，买入并持有核心资产，同时结 合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术交易。 业绩比较基准 基准收益率=中债企业债总指数收益率×80%+中债国债总指数 收益率×20% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票 基金、混合基金，高于货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏安康债券 A 华夏安康债券 C 下属分级基金的交易代码 001031 001033 报告期末下属分级基金的份 额总额 85,458,441.60份 61,212,159.25份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 3 主要财务指标 报告期 (2019年 7月 1日-2019年 9月 30日) 华夏安康债券 A 华夏安康债券 C 1.本期已实现收益 1,886,505.49 1,214,615.32 2.本期利润 1,813,728.46 1,241,013.69 3.加权平均基金份额本期利润 0.0207 0.0209 4.期末基金资产净值 113,685,145.04 79,575,985.81 5.期末基金份额净值 1.330 1.300 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏安康债券A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.68% 0.33% 0.41% 0.03% 1.27% 0.30% 华夏安康债券C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.64% 0.32% 0.41% 0.03% 1.23% 0.29% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2012年 9月 11日至 2019年 9月 30日) 华夏安康债券A： 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 4 华夏安康债券C： §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 柳万军 本基金 2014-05-05 - 12年 中国人民银行研究生部金融学 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 5 的基金 经理、 固定收 益部总 监 硕士。曾任中国人民银行上海总 部副主任科员、泰康资产固定收 益部投资经理、交银施罗德基金 固定收益部基金经理助理等。 2013年6月加入华夏基金管理有 限公司，曾任固定收益部研究 员，华夏薪金宝货币市场基金基 金经理（2014年 5月26日至2017 年 8 月 7 日期间）、华夏货币市 场基金基金经理（2013年 12月 31日至 2017年 8月 7日期间）、 华夏恒利 6个月定期开放债券型 证券投资基金基金经理（2016年 3月 29日至 2018年 6月 28日期 间）、华夏新活力灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（2016 年 2月 23日至 2018年 12月 17 日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量 5%的情况。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 6 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 3季度，受中美贸易争端、英国脱欧进展波折等因素影响，全球经济增长延续回落，尽管美 国经济相对较好，但美联储在 7月和 9月两次降息共 50bp，全球主要央行货币政策延续偏鸽。国 内市场看，增长平稳回落，贸易战反复拖累出口，出口交货值大幅下滑，消费则在汽车的拖累下 有所下滑，尽管地产政策有所收紧，但地产投资韧性仍在、基建投资小幅改善等使得投资较为平 稳。与此同时，猪价上行节奏较快，CPI逐步上行，未来升破 3%的概率较高。货币政策方面，LPR 改革将强化对市场经济的结构性支持，同时央行于 9月宣布延后执行的降准政策，也表明总量资 金面维持平稳，但很难形成流动性过于宽松的格局。受上述因素影响，三季度债券收益率先下后 上，延续了今年以来的震荡格局。7-8月市场经济下行预期驱动债券到期收益率震荡阶梯下行，9 月在通胀和政策宽松预期转弱驱动下利率债中长端收益率震荡上行。股票市场整体震荡，呈现结 构性行情，可转债指数震荡上行。 报告期内，由于债券到期收益率绝对点位较低，横向对比下，稳定高分红类股票的股息收益 凸显，因此本基金增加了低波动高分红股票和转债的配置。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 9月 30日，华夏安康债券 A基金份额净值为 1.330元，本报告期份额净值增长 率为 1.68%；华夏安康债券 C基金份额净值为 1.300元，本报告期份额净值增长率为 1.64%，同 期业绩比较基准增长率为 0.41%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 35,768,509.42 16.25 其中：股票 35,768,509.42 16.25 2 固定收益投资 179,452,287.22 81.53 其中：债券 179,452,287.22 81.53 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 7 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,696,632.04 1.23 7 其他各项资产 2,180,778.06 0.99 8 合计 220,098,206.74 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 35,768,509.42 18.51 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 8 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 35,768,509.42 18.51 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 000001 平安银行 463,938 7,232,793.42 3.74 2 600036 招商银行 204,000 7,089,000.00 3.67 3 601398 工商银行 877,600 4,853,128.00 2.51 4 601166 兴业银行 265,300 4,650,709.00 2.41 5 601601 中国太保 99,100 3,455,617.00 1.79 6 601288 农业银行 897,100 3,103,966.00 1.61 7 600837 海通证券 200,000 2,860,000.00 1.48 8 601377 兴业证券 269,600 1,676,912.00 0.87 9 601628 中国人寿 30,800 846,384.00 0.44 10 - - - - - 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 12,701,760.60 6.57 其中：政策性金融债 10,670,960.60 5.52 4 企业债券 101,931,091.80 52.74 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 10,090,000.00 5.22 7 可转债（可交换债） 54,729,434.82 28.32 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 179,452,287.22 92.85 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 9 净值比例 （％） 1 113011 光大转债 126,430 14,352,333.60 7.43 2 143075 17重汽 01 140,000 14,151,200.00 7.32 3 127005 长证转债 115,220 13,390,868.40 6.93 4 101551069 15宝新 MTN002 100,000 10,090,000.00 5.22 5 143846 18航租 02 100,000 10,088,000.00 5.22 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国光大银行股份有限公司出现在报告编制日前 一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序 符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 10 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 54,576.79 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,079,735.53 5 应收申购款 46,465.74 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,180,778.06 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 113011 光大转债 14,352,333.60 7.43 2 127005 长证转债 13,390,868.40 6.93 3 110053 苏银转债 8,123,240.40 4.20 4 128034 江银转债 4,462,214.40 2.31 5 113008 电气转债 4,324,190.00 2.24 6 128021 兄弟转债 1,574,004.30 0.81 7 113504 艾华转债 1,390,017.20 0.72 8 127007 湖广转债 1,331,508.64 0.69 9 110046 圆通转债 1,181,600.00 0.61 10 123004 铁汉转债 1,142,328.90 0.59 11 128059 视源转债 66,970.80 0.03 12 128054 中宠转债 761.88 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏安康债券A 华夏安康债券C 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 11 本报告期期初基金份额总额 86,485,312.31 62,020,365.72 报告期基金总申购份额 31,406,420.30 13,537,375.53 减：报告期基金总赎回份额 32,433,291.01 14,345,582.00 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 85,458,441.60 61,212,159.25 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2019年 7月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增联储证券有限责 任公司为代销机构的公告。 2019年 7月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国人寿保险股 份有限公司为代销机构的公告。 2019年 7月 31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增浙江绍兴瑞丰农 村商业银行股份有限公司为代销机构的公告。 2019年 8月 1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江苏汇林保大基金 销售有限公司为代销机构的公告。 2019年 8月 7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银基金销售有限 公司为代销机构的公告。 2019年 8月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和证券股份有 限公司为代销机构的公告。 2019年 8月 30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳光人寿保险股 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 12 份有限公司为代销机构的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有 分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金 管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理 人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联 合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理 人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管 理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛 的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积 累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际 通 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏 中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、5GETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏证券 ETF、华夏创蓝筹 ETF、 华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF、华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF、华夏豆粕 ETF，初 步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、A 股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银 河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019年 9月 30日数据），华夏 移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金 （A类）”中分别排序 2/33和 7/33；华夏海外收益债券(QDII)( C类)及华夏大中华信用债券(QDII)(C 类)在“QDII基金-QDII债券基金-QDII债券型基金（非 A类）”中分别排序 4/29和 8/29；华夏鼎沛 债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 2/225；华夏恒 融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A类）” 中排序 8/18；华夏债券(C类)及华夏双债债券(C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金 （可投转债）（非 A类）”分别排序 9/105和 7/105；华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金- 普通债券型基金（可投转债）（A类）”中排名 9/169；华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股 型基金-普通偏股型基金（非 A类）”中排序 4/19；华夏创业板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金- 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 13 规模指数股票 ETF基金”中排序 7/59；华夏消费 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金” 排序 4/31；华夏战略新兴成指 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基 金”排序 8/31；华夏创业板 ETF联接 (A类)及华夏MSCI中国 A股国际通 ETF联接(A类)在“股票 基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A类）”中排序 5/46和 9/46。 在客户服务方面，3季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和 服务体验：（1）直销电子交易平台开通华夏沃利货币 A的快速赎回业务，华夏基金管家 APP、华 夏基金微信公众号上线智能快取功能，满足了广大投资者对资金流动的迫切需求；（2）华夏基金 净值服务全面升级为微信实时查看、订阅推送模式，方便客户及时、精准查询基金净值变动情况； （3）与万和证券、五矿证券、阳光人寿等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“微 信全勤奖”、“户龄（第三期）”、“看谁能猜中”、“寻人启事”等活动，为客户提供了多样化的投资 者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 9.1.2《华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏安康信用优选债券型证券投资基金托管协议》； 9.1.4法律意见书； 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年十月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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