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| 泓德泓富混合A(001357) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1676807 | ||||||||
| 基金代码 | 001357 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:泓德基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2019年10月22日 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年07月01日起至2019年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泓德泓富混合 基金主代码 001357 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年06月09日 报告期末基金份额总额 2,115,415,745.71份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过股票、债券 等大类资产间的灵活配置和建立在基本面研究基础 上的行业及证券优选的组合策略，追求基金资产长 期稳健增值。 投资策略 本基金通过研究宏观经济周期及调控政策规律，结 合对股票、债券等大类资产运行趋势、风险收益率 对比、估值情况等进行的综合分析，主动进行本基 金资产在股票、债券等大类资产的配置。在股票投 资中，本基金主要采取自上而下和自下而上相结合 的方法进行股票投资，重点投资于优势行业中具有 核心竞争优势的上市公司。在债券投资中，本基金 采取适当的久期策略、信用策略和时机策略。此外， 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适 度参与股指期货投资，以调整投资组合的风险暴露 程度，对冲系统性风险。 第 页，共 13页 2 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋中证综合债券指数收益 率×45%＋银行活期存款利率(税后)×5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的 品种，其长期风险与收益特征低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 下属分级基金的交易代码 001357 001376 报告期末下属分级基金的份额总 额 2,114,118,840.00份 1,296,905.71份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年07月01日 - 2019年09月30日) 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 1.本期已实现收益 85,799,997.70 51,338.34 2.本期利润 105,454,898.05 69,461.95 3.加权平均基金份额本期利润 0.0487 0.0504 4.期末基金资产净值 2,576,647,390.41 1,551,395.25 5.期末基金份额净值 1.2188 1.1962 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 2、所列数据截止到2019年9月30日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泓德泓富混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.29% 0.85% 0.56% 0.48% 3.73% 0.37% 泓德泓富混合C净值表现 第 页，共 13页 3 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.15% 0.85% 0.56% 0.48% 3.59% 0.37% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*50%+中证综合债券指数收益率*45%+银行活期存 款利率（税后）*5% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 第 页，共 13页 4 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，截至本报告期末，本基金的各项投资比例符合基 金合同关于投资范围及投资限制规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 邬传雁 公司副总经理、 事业二部总监， 泓德泓富混合、 泓德远见回报 混合、泓德泓业 混合、泓德致远 混合、泓德臻远 回报混合、泓德 三年封闭丰泽 混合基金经理 2015-06- 09 2019-08- 20 5年 硕士研究生，具有基金从 业资格，资管行业从业经 验19年，曾任幸福人寿保 险股份有限公司总裁助理 兼投资管理中心总经理， 阳光保险集团股份有限公 司资产投资管理中心投资 负责人，阳光财产保险股 份有限公司资金运用部总 经理助理，光大永明人寿 保险公司投资部投资分析 主管，光大证券股份有限 公司研究所分析师，华泰 第 页，共 13页 5 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 财产保险公司投资管理中 心基金部副经理。 李倩 泓德泓利货币、 泓德裕泰债券、 泓德泓富混合、 泓德泓业混合、 泓德裕康债券、 泓德裕荣纯债 债券、泓德裕和 纯债债券、泓德 裕祥债券、泓德 添利货币、泓德 裕泽一年定开 债券、泓德裕鑫 一年定开债券、 泓德裕丰中短 债债券基金经 理 2016-02- 04 - 7年 硕士研究生，具有基金从 业资格，资管行业从业经 验10年，曾任中国农业银 行股份有限公司金融市场 部、资产管理部理财组合 投资经理，中信建投证券 股份有限公司资产管理部 债券交易员、债券投资经 理助理。 蔡丞丰 泓德泓富混合、 泓德泓信混合、 泓德泓汇混合、 泓德三年封闭 丰泽混合基金 经理 2017-07- 28 - 7年 硕士研究生，具有基金从 业资格，资管行业从业经 验10年，曾任本公司研究 部研究员，阳光资产管理 股份有限公司电子研究员 兼TMT组组长并负责管理T MT投资组合，台湾全球人 寿股票投资部资深研究 员、投资经理，台湾华彦 资产管理公司研究员。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有 人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 第 页，共 13页 6 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，基金管理人管理的所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当 日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2019年三季度报告期内，A股市场呈现分化行情，以科技成长为代表的创业板指上 涨7.7%，上证综指下跌2.5%，沪深300基本持平，中证500基本持平；同期间本基金净值 增长约4.3%，表现较为稳健。从行业指数来看，电子、计算机、医药、通信等成长型行 业表现明显好于周期性行业，整体符合我们对当前的行业趋势判断。以地产驱动的旧经 济行业面临阶段性下降，科创板的推出为科技行业浥注新动能，美国的打压反而刺激了 国内产业转型升级的进程。 三季度前十大重仓股票变化不大，权益仓位在75～80%，行业配置上仍维持新能源、 5G/大数据、内需、创新药/器械四大板块，每个方向配置比例范畴为10～20%，其中组 合内5G、云视频、创新药/器械等公司在报告期内表现较好，我们预期这几个板块三季 报业绩仍将保持30～40%的增长；内需板块中休闲卤制品表现稳健，预期三季报20～25% 增长，而内需消费中的新零售标的受宏观环境及自身转型过程中面临的不确定性影响， 对股价有所压抑，但从绝对估值角度看，我们配置的新零售标的都有明显的折价，考虑 到这些公司在生鲜、社区商业中有着较强的价格竞争力及客户粘性，我们仍维持持有； 内需消费中的图书版权策划公司在二季度时业绩明显改善，公司运营头部书藉及作家的 能力持续获得证明；新能源整体板块，包括电动车、光伏、风电，因补贴退坡或政策不 明朗因素仍相对疲软，但我们预期2020年将进入新能源逐渐替代传统能源的高速时期， 目前是配置该板块较好的时机。 在分析公司的框架上，除了管理层画像、公司文化、治理结构外，本季度本基金加 入企业内部流程的考核。我们透过学习华为IPD研发流程的精华，对产品型/研发型企业 增加了分析其研发流程的维度。我们发现在各行各业中，已经有不少优秀的公司导入该 流程后在公司管理上逐步由人治升华到流程化/制度化管理，并在效率上取得明显的跃 升。我们坚持多维度考证持股，这些方法让我们用长期的视角，挑选出具备有长期投资 价值的公司。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末泓德泓富混合A基金份额净值为1.2188元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为4.29%，同期业绩比较基准收益率为0.56%；截至报告期末泓德泓富混合 第 页，共 13页 7 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 C基金份额净值为1.1962元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为4.15%，同期业绩 比较基准收益率为0.56%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 2,012,173,954.93 77.94 其中：股票 2,012,173,954.93 77.94 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 150,756,000.00 5.84 其中：债券 150,756,000.00 5.84 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 249,175,893.76 9.65 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 121,591,563.21 4.71 8 其他资产 47,928,399.75 1.86 9 合计 2,581,625,811.65 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,253,261,878.08 48.61 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - 第 页，共 13页 8 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 F 批发和零售业 196,144,645.33 7.61 G 交通运输、仓储和邮政业 60,903,975.66 2.36 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 80,826,560.94 3.14 J 金融业 209,418,415.24 8.12 K 房地产业 25.90 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 75,137,861.40 2.91 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 136,480,592.38 5.29 S 综合 - - 合计 2,012,173,954.93 78.05 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601318 中国平安 1,987,956 173,031,690.24 6.71 2 002475 立讯精密 5,826,886 155,927,469.36 6.05 3 601012 隆基股份 5,704,966 149,641,258.18 5.80 4 603096 新经典 2,471,579 136,480,592.38 5.29 5 603517 绝味食品 3,060,252 124,123,821.12 4.81 6 002419 天虹股份 9,984,148 119,610,093.04 4.64 7 300628 亿联网络 1,915,632 116,259,706.08 4.51 8 300750 宁德时代 1,560,806 111,597,629.00 4.33 9 603338 浙江鼎力 1,547,202 92,534,278.20 3.59 10 300188 美亚柏科 4,636,160 79,463,782.40 3.08 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 第 页，共 13页 9 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 150,756,000.00 5.85 其中：政策性金融债 150,756,000.00 5.85 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 150,756,000.00 5.85 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 180202 18国开02 400,000 40,264,000.00 1.56 2 190302 19进出02 400,000 39,984,000.00 1.55 3 170307 17进出07 300,000 30,285,000.00 1.17 4 150208 15国开08 300,000 30,222,000.00 1.17 5 190201 19国开01 100,000 10,001,000.00 0.39 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 第 页，共 13页 10 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 731,822.14 2 应收证券清算款 44,079,705.51 3 应收股利 - 4 应收利息 3,116,290.80 5 应收申购款 581.30 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 47,928,399.75 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代 码 股票名称 流通受限部分的公允 价值（元） 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说 明 1 603338 浙江鼎力 13,900,014.80 0.54 非公开发行股票 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 报告期期初基金份额总额 2,246,004,039.30 1,407,703.81 第 页，共 13页 11 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 报告期期间基金总申购份额 88,218.89 27,442.95 减：报告期期间基金总赎回份额 131,973,418.19 138,241.05 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 2,114,118,840.00 1,296,905.71 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达到 或者超过20%的时间区间 期初份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机 构 1 2019/07/01-2019/09/30 2,108,677,514.79 0.00 0.00 2,108,677,514.79 99.68% 产品特有风险 本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，由于基金份额持有人占比相对集中，本基金 可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅波动的风险，甚至引发基金的流动性风险。本基金管理人将 审慎确认大额申购与大额赎回，有效防控产品流动性风险，在运作中保持合适的流动性水平，保护持有人利益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金设立的 文件 （2）《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （3）《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 第 页，共 13页 12 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 9.2 存放地点 地点为管理人地址：北京市西城区德胜门外大街125号 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司， 客户服务电话：4009-100-888 （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com 泓德基金管理有限公司 2019年10月22日 第 页，共 13页 13 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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