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| 富国创业板ETF(159971) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1674816 | ||||||||
| 基金代码 | 159971 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-19 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 富国创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0一九年第一号) | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 富国创业板交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2019 年 4 月 9 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2019〕672 号）。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本 基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风 险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风 险等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的 风险收益特征。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 招募说明书（更新） 2 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层 成立日期：1999 年 4 月 13 日 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 电话：（021）20361818 联系人：赵瑛 注册资本：5.2 亿元人民币 股权结构（截止于 2019 年 3 月 31 日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理 招募说明书（更新） 3 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划 财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北 京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资 产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管 理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销 管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制 定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客 户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产 品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、 招募说明书（更新） 4 合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计， 管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟 定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负 责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等； 运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资 源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事 会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工 作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管 理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认 可的其他业务。 截止到 2019 年 3 月 31 日，公司有员工 443 人，其中 68.9%以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 招募说明书（更新） 5 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 招募说明书（更新） 6 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担 任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 招募说明书（更新） 7 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力 资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发（上海）有限公 司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人 事经理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 招募说明书（更新） 8 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部 总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 王乐乐，博士，自 2010 年 6 月至 2011 年 11 月在上海证券有限责任公司任 研究员；自 2011 年 11 月至 2012 年 6 月在华泰联合证券有限责任公司任研究员； 自 2012 年 7 月至 2015 年 5 月在华泰证券股份有限公司历任研究员、创新规划团 队负责人；自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司，2015 年 8 月起任富国中 证煤炭指数分级证券投资基金基金经理，2016 年 10 月至 2018 年 7 月任富国全 球债券证券投资基金基金经理，2017 年 10 月起任富国兴利增强债券型发起式证 券投资基金基金经理，2017 年 11 月起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基 金、富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金经理，2018 年 11 月起任富国 中证价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2018 年 12 月起任富国中证 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2019 年 3 月起任富国 恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇。 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说明书（更新） 9 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较 上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增 加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”， 美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最 佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创 新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国 建设银行在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财 富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 招募说明书（更新） 10 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 二、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 三、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 招募说明书（更新） 11 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 招募说明书（更新） 12 第三部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1、网下现金认购和网下股票认购的直销机构： 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构 详见基金份额发售公告。 3、网上现金发售代理机构 本基金的网上现金发售代理机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易 所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整发售机构，并及时公告。 二、 基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话： （010）50938782 招募说明书（更新） 13 传真： （010）50938991 联系人：赵亦清 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人：毛鞍宁 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：蒋燕华 经办注册会计师：蒋燕华，石静筠 招募说明书（更新） 14 第四部分 基金名称 富国创业板交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新） 15 第五部分 基金类型 股票型 招募说明书（更新） 16 第六部分 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 招募说明书（更新） 17 第七部分 基金投资方向 本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股和替代性股票。为了更好 地实现投资目标，本基金还可投资于其他股票（包括主板、中小板、创业板及其 他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国家债券、央行票据、地方政府 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、 可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证 券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、 衍生工具（股指期货等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金 一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会做相应调整。 招募说明书（更新） 18 第八部分 基金投资策略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数， 实现基金投资目标。 1、组合复制策略 本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投 资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调 整。 2、替代性策略 对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法获得对个别成份股足够数量的投资时，基金管理人将通过投资其 他成份股、非成份股、成份股个股衍生品等方式进行替代。 3、衍生品投资策略 本基金股指期货投资主要遵循有效管理投资策略，主要采用流动性好、交易 活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模 型寻求其合理估值水平，谨慎参与股指期货投资。此外，基金还将适度投资于期 权等其他衍生品。 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.20%，年跟踪误差不超过 2%。 当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪创业板指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制 和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限 内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关 投资策略，并在招募说明书更新中公告。 招募说明书（更新） 19 第九部分 标的指数与基金业绩比较基准 1、标的指数 本基金的标的指数是创业板指数。 创业板指数是深圳证券交易所多层次资本市场的核心指数之一，由最具代表 性的 100 家创业板上市企业股票组成，反映创业板市场层次的运行情况。 如果标的指数被停止编制及发布，或标的指数由其他指数替代（单纯更名除 外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或 证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎 性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，在履 行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流 动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投 资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大 会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实 质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持 有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案，并在指 定媒介上公告。 2、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为创业板指数收益率 若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可依据 维护基金份额持有人合法权益的原则，根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比 较基准的组成和权重，无需召开基金份额持有人大会，但基金管理人调整业绩比 较基准应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案，基金管理人应在调整实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。 招募说明书（更新） 20 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收 益特征。 招募说明书（更新） 21 第十一部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、标的指数许可使用费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金合同生效后基金的证券、期货账户开户费用，银行账户维护费用； 10、基金上市费及年费； 11、基金收益分配中发生的费用； 12、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算 方法如下： 招募说明书（更新） 22 H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、基金的指数许可使用费 本基金作为指数基金，需要根据基金管理人与标的指数许可方所签订的指数 使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。在通常 情况下，指数许可使用费从基金合同生效日开始按前一日基金资产净值的 0.03% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.03%÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 根据基金管理人与标的指数许可方签订的指数使用许可协议的规定，标的指 数许可使用费的收取下限为每季（自然季度）人民币 50,000 元，即不足 50,000 元时按照 50,000 元收取。计费期间不足一个季度的，根据实际天数按比例计算。 如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在 指定媒介进行公告。 上述“（一）基金费用的种类”中第 4－12 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 招募说明书（更新） 23 目。 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、 与基金销售有关的费用 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后 计算，并在 T+1 日公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国 证监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。 未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，或实际情况需要， 基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 计算和公告时间或频率进行调整并提前公告。 2、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现 金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给 赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 3、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5% 的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 招募说明书（更新） 24 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明 本次招募说明书更新内容说明如下： 更新章节 更新内容 第三部分 基金管理人 更新基金管理人的住所和办公地址 第十一部分 基金份额的申购 与赎回 因深市 ETF 交易结算模式调整，对“申购与赎回 的清算交收”中基金份额的交收时间由 T+1 日调 整为 T 日 第二十四部分 对基金份额持 有人的服务 更新基金管理人客服中心传真、地址 富国基金管理有限公司 2019 年 10 月 19 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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