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| 国泰瑞和纯债债券A(006037) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1671847 | ||||||||
| 基金代码 | 006037 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-12 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 1 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：江苏银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 5 月 9 日证监许可【2018】791 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 市场风险、 运作风险、流动 性风险、本基金投资于中小企业私募债、资产支持证券的特定风险等。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产品。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 2 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、 基金合同等信息披露文件， 自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 28 日，投资组合报告为 2019 年 2 季度报告，有关财务数据和净值 表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间：1998 年 3 月 5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 8 月 28 日，本基金管理人共管理 113 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏 蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎 证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 3 利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合 型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指 数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混 合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式 证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合 型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭 期届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证 券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互 联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对 收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长 交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 4 券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业 板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券 型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申 万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投 资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证 券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易 型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期 开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证 券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优 势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券 投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证 券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资 基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投 资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略 收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而 来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫 保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 5 而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资 基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债 券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 国泰 民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基 金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构 转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基 金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数 增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注 册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算 机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有 期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰 惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投 资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金 资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管 理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并 于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了 公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 6 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限 责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司 任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书 记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经 营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至 今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业 务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华 科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限 责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投 资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负 责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董 事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公 司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许 保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业 部助理经理； 1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 7 任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公 司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团 大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。 2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、 党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成 员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总 经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理，2016 年 7 月起任公司 总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院 长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融 法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连 仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已 上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作， 历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 8 处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党 委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生 导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风 险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在 中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上 市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公 司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 9 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资 咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月 任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司 监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司 工作，历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金经理， 2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混 合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 10 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科， 19 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公 司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生， 21 年金融从业经历。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职 于中国工商银行北京分行营业部； 2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管 理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基 金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 11 管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有 限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资 公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后 担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任 公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司 项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信 息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信 息官。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 吴晨，硕士研究生，CFA，FRM，17 年证券基金从业经历。2001 年 6 月加 入国泰基金管理有限公司，历任股票交易员、债券交易员；2004 年 9 月至 2005 年 10 月，英国城市大学卡斯商学院金融系学习；2005 年 10 月至 2008 年 3 月在 国泰基金管理有限公司任基金经理助理； 2008 年 4 月至 2009 年 3 月在长信基金 管理有限公司从事债券研究； 2009 年 4 月至 2010 年 3 月在国泰基金管理有限公 司任投资经理。2010 年 4 月起任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理，2010 年 9 月至 2011 年 11 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理， 2011 年 12 月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理， 2012 年 9 月至 2013 年 11 月任国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理，2013 年 10 月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理，2016 年 1 月至 2019 年 1 月任国泰鑫保本混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 1 月至 2018 年 12 月 任国泰新目标收益保本混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 12 月至 2018 年 4 月任国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月 至 2018 年 4 月任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理， 2017 年 8 月至 2018 年 8 月任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理， 2017 年 9 月至 2019 年 1 月任国泰中国企业信用精选债券型 证券投资基金（QDII）的基金经理，2017 年 11 月至 2018 年 9 月任国泰安心回 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 12 报混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年 1 月至 2019 年 8 月任国泰招惠收益 定期开放债券型证券投资基金的基金经理， 2018 年 2 月至 2018 年 8 月任国泰安 惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理， 2018 年 8 月至 2019 年 1 月任 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合 型证券投资基金转型而来）的基金经理，2018 年 9 月起兼任国泰瑞和纯债债券 型证券投资基金的基金经理，2018 年 12 月至 2019 年 5 月任国泰多策略收益灵 活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而 来）的基金经理，2019 年 1 月至 2019 年 5 月任国泰鑫策略价值灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理， 2019 年 3 月起兼任国泰农惠定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月 起兼任国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2014 年 3 月至 2015 年 5 月任绝对收益投资（事业）部总监助理， 2015 年 5 月至 2016 年 1 月任绝对收益投资（事业）部副总监，2016 年 1 月至 2018 年 7 月任绝对收 益投资（事业）部副总监（主持工作），2017 年 7 月起任固收投资总监，2018 年 7 月起任绝对收益投资（事业）部总监。 黄志翔，学士，9 年证券基金从业经历。2010 年 7 月至 2013 年 6 月在华泰 柏瑞基金管理有限公司任交易员。2013 年 6 月加入国泰基金管理有限公司，历 任交易员和基金经理助理。 2016 年 11 月至 2017 年 12 月任国泰淘金互联网债券 型证券投资基金的基金经理，2016 年 11 月至 2018 年 5 月任国泰信用债券型证 券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金 的基金经理，2017 年 3 月至 2017 年 10 月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金 经理，2017 年 4 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理， 2017 年 7 月至 2019 年 3 月任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的 基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰瞬利交易型货币市场基金的基金经理，2017 年 8 月至 2019 年 7 月任上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金 经理， 2017 年 9 月至 2018 年 8 月任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理， 2018 年 2 月至 2018 年 8 月任国泰安惠收益定期开放债券 型证券投资基金的基金经理，2018 年 8 月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券 投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 13 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2018 年 10 月起兼任国泰嘉睿纯 债债券型证券投资基金的基金经理， 2018 年 11 月起兼任国泰聚禾纯债债券型证 券投资基金和国泰丰祺纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2018 年 12 月起兼 任国泰聚享纯债债券型证券投资基金和国泰丰盈纯债债券型证券投资基金的基 金经理，2019 年 3 月起兼任国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期 开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册 而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金和国泰信利三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金的基金经理，2019 年 5 月起兼任国泰瑞安三个月定期开放债 券型发起式证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起兼任国泰兴富三个月定期 开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2019 年 8 月起兼任国泰惠丰纯债 债券型证券投资基金的基金经理。 陈雷，硕士研究生， 8 年证券基金从业经历。 2011 年 9 月至 2013 年 12 月在 国泰君安证券股份有限公司工作，任研究员。2013 年 12 月至 2017 年 3 月在上 海国泰君安证券资产管理有限公司工作，历任研究员、投资经理。2017 年 3 月 加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理。2017 年 5 月至 2018 年 7 月任国泰 民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理， 2017 年 8 月至 2019 年 3 月 任国泰民福保本混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 8 月至 2019 年 7 月任 国泰民利保本混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 9 月起兼任国泰中国企 业信用精选债券型证券投资基金（QDII）的基金经理，2018 年 2 月起兼任国泰 招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 9 月起兼任国泰瑞 和纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2018 年 12 月起兼任国泰利享中短债债 券型证券投资基金的基金经理，2019 年 3 月起兼任国泰农惠定期开放债券型证 券投资基金的基金经理， 2019 年 3 月至 2019 年 5 月任国泰民福策略价值灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而 来）的基金经理，2019 年 7 月至 2019 年 8 月任国泰民利策略收益灵活配置混合 型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）的 基金经理，2019 年 8 月起兼任国泰惠融纯债债券型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至 2018 年 9 月 26 日由黄志翔担任基金经理，自 2018 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 14 年 9 月 27 日起由黄志翔、吴晨、陈雷共同担任基金经理。 5、投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”） 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 成立时间：2007 年 1 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：115.44 亿元人民币 存续期间：持续经营 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 15 基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号 联系人：朱振兴 电话：025‐58587832 （二）主要人员情况 江苏银行托管业务条线现有员工 61 名，来自于基金、券商、托管行等不同 的行业，具有会计、金融、法律、IT 等不同的专业知识背景，团队成员具有较 高的专业知识水平、良好的服务意识、科学严谨的态度；部门管理层有 20 年以 上金融从业经验，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 2014 年，江苏银行先后获得基金托管业务资格及保险资金托管业务资格。 江苏银行依靠严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业 的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机 构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务。目前江苏银行的托管业务产品 线已涵盖公募基金、信托计划、基金专户、基金子公司专项资管计划、券商资管 计划、产业基金、私募投资基金等。江苏银行将在现有的基础上开拓创新继续完 善各类托管产品线。江苏银行同时可以为各类客户提供提供现金管理、绩效评估、 风险管理等个性化的托管增值服务。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理 有限公司直销 柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 16 序号 机构名称 机构信息 1 中信建投证 券股份有限 公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 2 中信证券股 份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 3 中信证券（山 东）有限责任 公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 4 中信期货有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 17 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： 021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型和存续期限 1、基金类别：债券型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 第六部分 投资目标 在注重风险和流动性管理的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投资收 益。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、 地方 政府债、政府支持机构债、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、 中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 18 纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 本基金不投资于股票、权证， 也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 第八部分 投资策略 本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政 策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策略、收益 率曲线策略、类属配置策略、利率品种策略、信用债策略、回购交易策略、资产 支持证券投资策略、 中小企业私募债投资策略等多种投资策略，构建债券资产组 合，并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测，动态地对债券投资组合进 行调整。 1、久期策略 本基金将基于对宏观经济政策的分析，积极地预测未来利率变化趋势，并根 据预测确定相应的久期目标，调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收 益、降低债券组合利率风险的目的。当预期市场利率水平将上升时，本基金将适 当降低组合久期；而预期市场利率将下降时，则适当提高组合久期。在确定债券 组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债券市场 收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优 的债券组合久期。 2、收益率曲线策略 在组合的久期配置确定以后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预 测收益率曲线可能发生的形状变化，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略， 在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、 短期债券的相对价格变化中 获利。 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 19 3、类属配置策略 本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市场流动性、市场风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品 种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变 化所带来的投资收益。 4、利率品种策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进 行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关 系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合 的平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的前提 下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。 5、信用债策略 本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水 平等因素，判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信 用利差曲线的未来走势，确定信用债券的配置。 6、回购交易策略 回购交易策略也是本基金重要的投资策略之一，把信用债投资和回购交易结 合起来，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取超额 收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。 7、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相 应的投资决策。 8、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同 基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 20 第九部分 业绩比较基准 中证综合债指数收益率 中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央 票及短期融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛， 具有较强的代表性和权威性，能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋 势。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前在指定媒 介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 第十部分 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产品。 第十一部分 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人江苏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6 月 30 日，本报告所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - -其中：股票 - -2 固定收益投资 3,073,610,700.00 88.80 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 21 其中：债券 3,073,610,700.00 88.80 资产支持证券 - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -5 买入返售金融资产 209,900,254.95 6.06 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - -6 银行存款和结算备付金合计 29,826,274.35 0.86 7 其他各项资产 147,969,199.93 4.27 8 合计 3,461,306,429.23 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 2,243,702,700.00 77.20 其中：政策性金融债 2,243,702,700.00 77.20 4 企业债券 - -5 企业短期融资券 - -6 中期票据 - -7 可转债（可交换债） - -8 同业存单 - -9 其他 829,908,000.00 28.56 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 22 10 合计 3,073,610,700.00 105.76 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 180313 18 进出 13 3,500,000 353,990,000.00 12.18 2 180409 18 农发 09 2,900,000 295,916,000.00 10.18 3 180208 18 国开 08 2,500,000 254,400,000.00 8.75 4 180304 18 进出 04 1,700,000 173,978,000.00 5.99 5 180212 18 国开 12 1,600,000 161,792,000.00 5.57 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 23 规的规定执行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 （1） 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“国开行、农发行、 进出口行”违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴 责、处罚的情况。 国开行多家分行，因办理信贷业务严重不审慎、违法提供担保等原因，收到 银保监的公开批评或最高 150 万元罚款的公开处罚。 农发行多家分、支行，因办理信贷业务严重不审慎、贷款五级分类反映不实， 对问题授信客户未按照要求采取措施、信息披露虚假或严重误导性陈述等原因被 当地央行、银保监处以警告及最高 240 万元的罚款。 进出口行的广东、黑龙江、宁波、河北、安徽、天津、辽宁等分行，因对于 异地贷款管理不到位，导致大额信贷资金被挪用；对于授信管理中存在贷后管理 不到位，导致部分贷款资金回流借款人本行账户归还前期贷款，部分贷款资金回 流借款人他行账户后转银承保证金；对于以贷转存、贷中审查管理不尽职、贷款 发放支付管理存漏洞等原因，收到银保监 30-80 万元不等的罚款。 该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研 究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质 影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟 踪研究。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,107.41 2 应收证券清算款 100,052,781.45 3 应收股利 -4 应收利息 47,915,311.07 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 24 5 应收申购款 -6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 147,969,199.93 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018 年 8 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日 4.33% 0.09% 2.92% 0.04% 1.41% 0.05% 2019 年上半年 1.46% 0.09% 2.00% 0.06% -0.54% 0.03% 2018 年 8 月 30 日至 2019 年 6 月 30 日 5.85% 0.09% 4.98% 0.05% 0.87% 0.04% 注：2018 年 8 月 30 日为基金合同生效日。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 25 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E× 0.30%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支 付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E× 0.10%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支 付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 26 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动，对 2019 年 4 月 13 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要 内容如下： 1、更新了“重要提示”中的相关内容； 2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容； 3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容； 4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关内容； 5、更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容，其中，基金投资组合报 告更新至 2019 年 6 月 30 日； 6、更新了“第十部分 基金的业绩”，更新至 2019 年 6 月 30 日； 7、更新了“第二十二节 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披 露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 27 文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公 司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一九年十月十二日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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