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| 嘉实新起点混合C(002178) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1670451 | ||||||||
| 基金代码 | 002178 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 重要提示 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015 年 10月21 日证监许可[ 2015]2322号《关于准予嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于2015年11月27日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，本次更新招募说明书更新了基金管理人的相关信息和基金管理人的管理费信息，涉及“基金管理人”和“基金的费用与税收”章节。 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 2 一、基金管理人 （一）、基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金 管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53 层09 -11 单元 办公地址 北京市建国门大街 8号华润大厦 8层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年3月25 日 注册资本 1.5 .5 .5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore LimitedDWS Investments Singapore Limited 30 %， 立信投资有限责任公司 30%。 存续期间 持续经营 电话 （010 ）65 2155 88 传真 （010 ）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会字 [1999]5[1999]5[1999]5[1999]5[1999]5[1999]5[1999]5号文批准，于 号文批准，于 号文批准，于 号文批准，于 1999 年 3月 25 日 成立， 是中国第一批基金管理公司 之，外合资是中国第一批基金管理公司 之，外合资。公司注册地上海，总部 。公司注册地上海，总部 。公司注册地上海，总部 。公司注册地上海，总部 。公司注册地上海，总部 。公司注册地上海，总部 。公司注册地上海，总部 设在北京 并设 深圳、成都 深圳、成都 深圳、成都 、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、北京怀柔武汉 、北京怀柔武汉 、北京怀柔武汉 、北京怀柔武汉 、北京怀柔武汉 分公司 。分公司 。分公司 。分公司 。获得 首批 全国社保基金、企业年投资管理人 、QDIIQDIIQDIIQDII资格 和特定资产管理业务格 。 （二）、主要人员情况 1、基金管理人董事监总经及其他高级员情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 3 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 4 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任稽核部执行总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 5 王茜女士，武汉大学工商管理硕士，17年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理，中信证券固定收益部，长盛基金管理有限公司基金经理，2003年10月25日至2008年11月6日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理，2005年12月12日至2008年11月8日任长盛货币市场基金基金经理。2008年11月加盟嘉实基金管理有限公司，现任固定收益业务体系配置策略组组长。2017年8月23日至2018年9月5日任嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017年8月24日至2018年6月26日任嘉实致博纯债债券型证券投资基金基金经理。2009年2月13日至今任嘉实多元收益债券型证券投资基金基金经理、2011年3月23日至今任嘉实多利分级债券型证券投资基金基金经理、2015年11月27日至今任嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年3月14日至今任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2018年6月8日至今任嘉实致兴定期开放纯债券型发起式证投资基金基金经理、2018年11月2日至今任嘉实理财宝7天债券型证券投资基金基金经理。 尹页先生，硕士研究生，11年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任英大证券咨询分析师、债券交易员；金鹰基金债券交易员；2014年4月加入嘉实基金管理有限公司，历任债券交易员、投资经理，现任职于固定收益业务体系配置策略组。2018年9月22日至今任嘉实致兴定期开放纯债券型发起式证投资基金基金经理、2019年7月20日至今任嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 刘宁女士，管理时间为2015年12月15日至2017年12月26日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理经雷先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士，研究部执行总监张丹华先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 6 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，连续五年跻身全球银行20强；根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第168位，较上年提升3位。 截至2019年3月31日，交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 7 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，交通银行共托管证券投资基金418只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 8 环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 9 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 三、相关服务机构 （一）、基金份额发售机构 1、直销机构（适用于嘉实新起点 A和嘉实新起点 C） （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12 层 电话 （010 ）65 215588 传真 （010 ）65 215577 联系人 赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 53 层 09 -11 单元 电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际心 A座 2单元 21 层 04 -05 单元 电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区益路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 0755 -84362200 传真 （0755 ）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 10 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 （0571 ）8806 1392 传真 （0571 ）88021391 联系人 王振 （7）嘉实基金管理有限公司 福州分办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合 广场 801A 单元 电话 （0591 ）880136 70 传真 （0591 ）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司 南京分办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A座 4202 室 电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 联系人 徐莉 （9）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103 、203 单元 电话 （020 ）62305005 传真 （020 ）62305005 联系人 周炜 2、代销机构（适用于嘉实新起点 A） 序 号 代销机构名称 代销机构信息 1 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:0755-86013388-80618 传真:- 客服电话:95017 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 11 网址:http://www.tenganxinxi.com或http://www.txfund.com 2 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-68882280 传真:021-68882281 客服电话:400-821-0203 网址:https://www.520fund.com.cn/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）、登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53 层 09 -11 单元 办公地址 北京市建国门大街 8号华润大厦 8层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010 ）6521558 8 传真 （010 ）65185678 （三）、出具法律意见书的律师事务所 名称 北京市天元律师事务所 住所、办公地址 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 负责人 朱小辉 联系人 吴冠雄 电话 （010 ）57763888 传真 （010 ） 57763777 经办律师 李晗、吴冠雄 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 12 （四）、审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507 单元 01 室 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 经办注册会计师 薛竞、 张勇 四、基金名称 本基金名称：嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型证券投资基金，契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券，力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 13 及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0—95%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析，在控制风险的前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金采取自下而上的个股精选策略，以深入的基本面研究为基础，精选具有一定核心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略相信，无论经济环境或行业环境如何变化，总是有一些个股能超越市场表现，获得高于市场平均水平的回报。因而，自下而上的研究方法，就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、成长前景及其他特征。在行业配置方面，本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 14 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 7、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等，并结合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资风险。 8、 投资决策依据和决策程序 （1）投资决策依据 · 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关规定。 · 宏观经济和上市公司的基本面数据。 · 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （2）投资决策程序 · 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。 · 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 · 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 15 · 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 · 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化。 风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 九、基金业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋中国债券总指数收益率×50% 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 16 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,609,771.38 99.49 8 其他资产 28,623.81 0.51 9 合计 5,638,395.19 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末，本基金未持有股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末，本基金未持有股票。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末，本基金未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末，本基金未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 17 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 27,489.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,134.53 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 28,623.81 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金未持有股票。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 18 （一）、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实新起点混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ① - ③ ② - ④ 2015年11月27日（基金合同生效日）至2015年12月31日 0.70% 0.27% 0.69% 0.92% 0.01% -0.65% 2016年1月1日至2016年6月30日 -3.67% 0.24% -6.96% 0.92% 3.29% -0.68% 2016年 -2.38% 0.19% -4.63% 0.71% 2.25% -0.52% 2017年 12.51% 0.19% 9.83% 0.32% 2.68% -0.13% 2018年 -0.63% 0.22% -8.98% 0.66% 8.35% -0.44% 2019年1月1日至3月31日 -0.45% 0.03% 14.26% 0.76% -14.71% -0.73% 嘉实新起点混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ① - ③ ② - ④ 2015年12月4日（C类份额成立日）至 -0.20% 0.12% 0.62% 0.70% -0.82% -0.58% 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 19 2015年12月31日 2016年 -3.11% 0.18% -4.63% 0.71% 1.52% -0.53% 2017年 12.00% 0.19% 9.83% 0.32% 2.17% -0.13% 2018年 -1.85% 0.22% -8.98% 0.66% 7.13% -0.44% 2019年1月1日至3月31日 -0.66% 0.03% 14.26% 0.76% -14.92% -0.73% （二）、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 图1：嘉实新起点混合A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 （2015年11月27日至2019年3月31日） 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 20 图2：嘉实新起点混合C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 （2015年12月8日至2019年3月31日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 6个月内为建 仓期，仓期结束时本基金的各项投资比例符合同（十二）范围和四限制）的有关约定。 十三、基金的费用与税收 （一）、与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)销售服务费 (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； (6)基金份额持有人大会费用； (7)基金的证券、期货交易费用； (8)基金的银行汇划费用； 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 21 (9)基金的开户费用、账户维护费用； (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月(季度、半年或年)末，按月(季度、半年或年)支付，经管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月(季度、半年或年)前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 (3)销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.50%，按前一日C类基金资产净值的0.50%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 22 下列费用不列入基金费用： (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； (3)《基金合同》生效前的相关费用； (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 （二）、与基金销售有关的费用 1、本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金A类基金份额申购费率具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M<100万元 1.5% 100万元≤M＜200万元 1.0% 200万元≤M＜500万元 0.6% M≥500万元 按笔收取，单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额业务实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，申购本基金A类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金A类基金份额的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 注：2014年9月2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收费基金产品的公告》，自2015年11月30日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金A类基金份额优惠后的费率见下表： 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 23 持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率 0 本基金 C 类基金份额申购费率为 0 2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金A类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费，对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期大于等于180天少于365天的投资人收取0.5%的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产；对持续持有期大于等于365天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产。 本基金C类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，对于所收取的基金份额赎回费，基金管理人将其总额的100%计入基金财产。 本基金A类基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（T） 赎回费率 T<7天 1.5% 7天≤T<30天 0.75% 30天≤T<365天 0.5% 365天≤T<730天 0.25% T≥730天 0 本基金C类基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（T） 赎回费率 T<7天 1.5% 7天≤T<30天 0.5% T≥30天 0 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 10 月 10 日更新） 24 3、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下： 1. 在“重要提示”部分：明确本次更新招募说明书更新的主要内容。 2. 在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。 3. 在“十四、基金的费用与税收”部分：更新了基金管理人的管理费信息。 嘉实基金管理有限公司 2019 年 10 月 10 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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