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| 华宸稳健债券C(006258) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1669405 | ||||||||
| 基金代码 | 006258 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019年第2号） 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金经中国证监会2018年4月18日（证监许可[2018]735号）批准变更注册而来。本基金为契约型、开放式债券型基金。本基金的基金合同自2018年8月24日起生效，《华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。 【重要提示】 本基金由华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金经中国证监会2018年4月18日证监许可[2018]735号文批准变更注册而来。 华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金于2013年2月19日经中国证监会（证监许可[2013]177号）文核准募集。《华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金基金合同》于2013年8月20日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金变更成为华宸未来稳健添利债券型证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，若债券发行人出现违约、信用状况严重恶化或破产清算等情况，发行人有可能无法及时偿还本金及利息，进而造成投资者本金与收益出现损失，因此债券市场的波动对基金份额净值影响较大。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件。 本招募说明书涉及与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年8月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华宸未来基金管理有限公司 2、注册地址：上海市虹口区四川北路859号中信广场1608室 3、办公地址：上海市虹口区四川北路859号中信广场1608室（200085） 4、法定代表人：于建琳 5、设立时间：2012年6月20日 6、电话：021-26066815 7、联系人：王颖 8、注册资本：2亿元人民币 9、股权结构：华宸信托有限责任公司（以下简称“华宸信托”）、咸阳长涛电子科技有限公司和韩国未来资产基金管理公司，分别持有本基金管理人40%、35%和25%的股权。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 宋小龙：代任董事长兼总经理，男，北京大学计算机软件硕士。历任太平基金管理有限公司总经理，长信基金管理有限公司副总经理，富国基金管理有限公司技术部项目经理、高级研究员、基金经理、基金经理兼权益投资部总经理，北京北大青鸟有限责任公司任项目经理等职务。现任华宸未来基金管理有限公司总经理。 赵澍堂：董事，男，中共党员，内蒙古大学计划统计专业本科。历任乌兰察布盟商业职工中专团总支副书记、内蒙古银行学校教师，华宸信托有限责任公司主管会计、办公室副主任、主任、董事会秘书、董事、工会主席，现任华宸信托有限责任公司党委委员，拟任华宸信托有限责任公司副总经理。 晋军：董事，男，中共党员，北京大学政治经济学硕士。历任华宸信托有限责任公司董事会秘书、总经理助理兼办公室主任、人力资源部经理，内蒙古信托投资公司人事资源部经理、人事劳资部副经理、人事劳资部职员等职务。现任华宸信托有限责任公司党委副书记、总经理。 金永桓：董事，男，韩国籍，韩国延世大学硕士。历任未来资产基金管理公司英国办事处总经理、美国办事处投资部门副总、研究部门总监、巴西办事处投资部门总监、拉丁美洲部门总监等职务。现任未来资产基金管理公司全球业务部门总监。 顾晶：董事，女，南京理工大学计算机应用硕士。历任北京红旗中文贰仟软件技术有限公司部门总监、项目经理、发布工程师、软件工程师等职务。现任南京诚久房地产开发有限公司财务经理。 谢荣兴：独立董事，男，高级会计师，九三学社社员，历任国联安基金督察长、国泰君安证券总经济师、君安证券副总裁、董事会风控委员会主席，万国证券董事、交易总监等职务，现为上海九汇律师事务所合伙人。 陈湘义：独立董事，男，九三学社社员，马斯特里赫特管理学院工商管理硕士。历任法国巴黎银行上海分行经理、申万巴黎基金管理有限公司产品与金融工程总部总监、市场营销总部副总监、法国巴黎投资管理（亚洲）有限公司上海代表处首席代表、美国富瑞金融集团上海代表处首席代表等职务。现任华融公望基金管理有限公司副总经理。 陈立波：独立董事，男，上海财经大学硕士。历任国信证券投资银行事业部项目经理、高级经理、董事总经理MD三级，董事总经理MD二级，先后担任国信证券投行业务部副总经理，并购业务部总经理等职务。现任高墉策略（上海）技术有限公司董事长。 2、公司监事 陈啸：执行监事，男，上海理工大学学士。历任前海开源资产管理有限公司产品总监、上海雍贯投资管理有限公司市场副总监、国都证券股份有限公司投资顾问等职务。现任华宸未来基金管理有限公司产品管理部总监。 3、公司高管人员 宋小龙：代任董事长兼总经理，男，北京大学计算机软件硕士。历任太平基金管理有限公司总经理，长信基金管理有限公司副总经理，富国基金管理有限公司技术部项目经理、高级研究员、基金经理、基金经理兼权益投资部总经理，北京北大青鸟有限责任公司任项目经理等职务。现任华宸未来基金管理有限公司总经理。 尹维忠：督察长，男，中国人民大学金融学硕士。历任天治基金管理有限公司基金运营部总监、总经理助理兼监察稽核部总监。现任华宸未来基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 应晓立：2010年1月至2011年12月30日在中信期货公司交易部任交易员，2012年1月至2013年1月以及2014年3月至2015年6月在上海归富投资管理有限公司研究部任资深研究员及研究总监，2013年1月至2014年2月在上海紫石投资有限公司任行业研究员及专户基金经理，2015年7月加入华宸未来基金管理有限公司，任投研部行业研究员，2016年2月2日起任华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金基金经理。2018年8月24日起任华宸未来稳健添利债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资委员会成员的姓名及职务如下： 主任委员：公司总经理宋小龙 委员：权益投资部负责人独孤南薰、固定收益部负责人朱文辉。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2019年6月，中国工商银行资产托管部共有员工213人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构名称：华宸未来基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区四川北路859号中信广场1608室 办公地址：上海市虹口区四川北路859号中信广场1608室(200085) 法定代表人：于建琳 电话：021-26066815 传真：021-65870156 联系人：王颖 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （3）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （4）申万宏源证券有限公司 住所（办公地址）：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523 公司网站：www.swhysc.com （5）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （6）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （7）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 公司网站：http://sd.citics.com/ （8）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （9）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （10）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市民生路1199弄证大五道口广场1号楼20楼 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：400-8888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （12）国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 法定代表人：张智河 客服电话：400-660-9839 公司网站：www.grzq.com （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 公司网站：www.fund123.cn （14）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：吴强 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.ijijin.com.cn （15）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （16）国泰君安证券股份有限公司 住址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （17）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196弄26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.howbuy.com （18）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012 法定代表人：王利刚 客服电话：400-893-6885 公司网站：www.qianjing.com（19）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 公司网站：www.hotjijin.com（20）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com（21）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：陈达伟 客服电话：400-928-2266 公司网站：www.dtfunds.com（22）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999907 公司网站：www.fujifund.cn（23）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-9302-888 公司网站：www.jfzinv.com （24）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 公司网站：www.xds.com.cn （25）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （26）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:王之光 客服电话：4008219031 公司网站：www.lufunds.com （27）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcjijin.com （28）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 公司网站：www.qiandaojr.com （29）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-116-1188 公司网站：www.new-rand.cn （31）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （32）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 公司网站：www.leadfund.com.cn （33）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （34）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531&400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （35）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （36）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：田宏莉 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com （37）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网站：www.buyfunds.cn （38）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 客服电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （39）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 公司网站：www.hexun.com （40）济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （41）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 公司网站：www.hongdianfund.com （42）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 公司网站：www.tdyhfund.com （43）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn （44）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 客服电话：400-0411-001 公司网站：www.haojiyoujijin.com （45）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网站：www.66liantai.com （46）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 公司网站：www.lczq.com （47）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03层 法定代表人：冷飞 客服电话：400-711-8718 公司网站：www.wacaijijin.com （48）深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室 法定代表人：杨艳平 客服电话：400-128-6800 公司网站：www.caiho.cn （49）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人：曹宏 客服电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （50）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （51）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （52）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼 法定代表人：惠晓川 客服电话：400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com （53）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层510623 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （54）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 公司网站：www.cicc.com.cn （二）登记机构 名称：华宸未来基金管理有限公司 住所：上海市虹口区四川北路859号中信广场1608室 办公地址：上海市虹口区四川北路859号中信广场1608室 法定代表人：于建琳 电话：021-26066917 传真：021-65870256 联系人：陈婉琪 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 住所：上海市浦东新区东方路69号裕景国际商务广场A楼15层 负责人：冯加庆 电话：021-20238891 传真：021-58773268 经办律师：宣元帅 联系人：宣元帅 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 法人代表：毛鞍宁 电话：021-22288888 传真：021-22280000 经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑 联系人：蒋燕华 四、基金的名称 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金 五、基金运作方式 契约型、开放式 六、基金类型 债券型证券投资基金 七、基金份额的类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取申购费，但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；不收取申购费，同时从基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算公告基金份额净值。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额类别的销售、或者调低某类基金份额类别的费率水平（基金管理费和基金托管费除外）、或者增加新的基金份额类别等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 八、基金的历史沿革 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金由华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金变更而来。 华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金于2013年2月19日经中国证监会证监许可[2013]177号文核准募集，基金管理人为华宸未来基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金自2013年7月25日起至2013年8月14日期间公开募集，募集有效认购户数为1,766户，募集资金及其产生的利息共计197,981,907.82元，折合基金份额197,981,907.82份，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认，《华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金基金合同》于2013年8月20日生效。 2018年7月30日至2018年8月21日期间，华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金召开基金份额持有人大会，基金份额持有人大会计票日期为2018年8月22日。会议审议通过了《关于华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金变更的议案》，内容包括华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金调整基金投资范围、投资策略、投资限制、基金费用、估值方法、增设收取销售服务费的C类份额，并根据《流动性风险规定》等法律法规修订基金合同等，同意将“华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金”更名为“华宸未来稳健添利债券型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决之日起生效。自2018年8月24日起，《华宸未来稳健添利债券型证券投资基金基金合同》生效，《华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。 对于原华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金的基金份额持有人，原华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金的基金份额变更为本基金的A类基金份额，并适用于A类基金份额费率结构及收费方式，即变更后的华宸未来稳健添利债券型证券投资基金A类基金份额，不收取销售服务费。 九、基金的存续 自2018年8月24日起，《华宸未来稳健添利债券型证券投资基金基金合同》生效，原《华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效，华宸未来稳健添利债券型证券投资基金由华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金变更而来。 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 十、基金的投资目标 本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上，力争为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的投资收益。 十一、基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券、可分离债券）、同业存单、资产支持证券、债券回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不直接投资股票、权证等权益类资产，但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证。因上述原因持有的股票、权证，本基金应在其可交易之日起的10个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 十二、基金的投资策略 资产配置策略。本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相结合的主动式投资管理理念，采用价值分析方法，在分析和判断财政政策、货币政策、宏观经济运行指标的基础上，自上而下确定和动态调整大类资产比例和债券的组合目标久期、期限结构配置及类属配置；同时，采用“自下而上”的方法，在研究分析信用风险、流动性风险、收益率水平、市场环境等因素基础上，自下而上的精选投资品种。 普通债券投资策略。本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 可转换债券投资策略。可转换债券不同于一般的公司债券，该债券赋予投资者在一定条件下将可转换债券转换成股票的权利，投资者可能还具有回售等其他权利，因此从这方面看可转换债券的理论价值应等于普通债券的基础价值和可转换债券自身内含的期权价值之和。本基金在合理地给出可转换债券估值的基础上，尽量有效地挖掘出投资价值较高的可转换债券。 回购套利策略。本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。 资产支持证券投资策略。本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 十三、基金的业绩比较基准 中债综合全价指数收益率。 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期融资券等各类券种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准，较为合适。 若上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或者有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 十四、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十五、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日，本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 105,578,285.70 78.16 其中：债券 105,578,285.70 78.16 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,190,134.30 4.58 8 其他资产 23,311,826.36 17.26 9 合计 135,080,246.36 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 36,098,609.80 27.79 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,913,689.20 30.73 其中：政策性金融债 39,913,689.20 30.73 4 企业债券 29,565,986.70 22.76 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 105,578,285.70 81.29 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 018008 国开1802 108,140 11,005,407.80 8.47 2 019536 16国债08 107,800 10,234,532.00 7.88 3 018009 国开1803 91,000 9,839,830.00 7.58 4 108602 国开1704 71,000 7,171,710.00 5.52 5 018006 国开1702 65,400 6,677,340.00 5.14 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金本报告期末未持有股票投资。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 9,418.94 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,020,526.59 5 应收申购款 21,281,880.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 23,311,826.36 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十六、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下所示： （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、变更注册前： 阶段 净值增 长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 2013年8月20日至2013年12月31日 0.70% 0.10% -3.15% 0.09% 3.85% 0.01% 2014年1月1日至2014年12月31日 25.66% 0.41% 6.54% 0.11% 19.12% 0.30% 2015年1月1日至2015年12月31日 0.94% 0.58% 4.19% 0.08% -3.25% 0.50% 2016年1月1日至2016年12月31日 3.25% 0.13% -1.64% 0.09% 4.89% 0.04% 2017年1月1日至2017年12月31日 0.19% 0.06% -3.38% 0.06% 3.57% 0.00% 2018年1月1日至2018年8月23日 -2.03% 0.19% 2.63% 0.08% -4.66% 0.11% 2013年8月20日至2018年8月23日 29.44% 0.34% 4.86% 0.09% 24.58% 0.25% 2、变更注册后 （1）华宸稳健债券A 阶段 净值增 长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 2018年8月24日至2018年12月31日 -0.18% 0.15% 2.10% 0.05% -2.28% 0.10% 2019年1月1日至2019年6月30日 2.72% 0.07% 0.24% 0.06% 2.48% 0.01% 2018年8月24日至2019年6月30日 2.54% 0.11% 2.34% 0.06% 0.20% 0.05% （2）华宸稳健债券C 阶段 净值增 长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 2018年8月24日至2018年12月31日 7.21% 0.80% 2.10% 0.05% 5.11% 0.75% 2019年1月1日至2019年6月30日 2.57% 0.07% 0.24% 0.06% 2.33% 0.01% 2018年8月24日至2019年6月30日 9.97% 0.52% 2.34% 0.06% 7.63% 0.46% （二）基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1、变更注册前 注：1、本基金业绩比较基准为中债综合全价指数； 2、变更注册前基金基金合同生效日为2013年8月20日，失效日为2018年8月24日。 2、变更注册后 （1）华宸稳健债券A （2）华宸稳健债券C 注：1、本基金业绩比较基准为中债综合全价指数收益率； 2、本基金于2018年8月24日由“华宸未来信用增利债券型发起式证券投资基金”变更注册而来。图示时间段为2018年8月24日至2019年6月30日。 3、按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 十七、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用和银行账户维护费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.3%年费率计提，计算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十八、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年8月24日刊登的本基金原招募说明书（《华宸未来稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、在“第三部分基金管理人”中，对基金管理人的主要人员、投资决策委员会成员情况进行了更新。 2、在“第四部分基金托管人”中，对基本情况、主要人员情况、基金托管人的内部控制制度进行了更新。 3、在“第五部分相关服务机构”中，更新了直销机构、其他销售机构的名称、注册地址、网址及相关服务机构的内容；各新增代销机构均在指定媒体上公告列示；更新了登记机构联系信息。 6、在“第九部分基金的投资”中，更新“九、基金投资组合报告”内容。 7、更新了“第十部分基金的业绩”。 8、在“第二十二部分其它应披露事项”中，披露了如下事项： 序号 标题 日期 1 华宸未来基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-2-25 2 华宸未来基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增长城证券股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-2-28 3 华宸未来基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加上海万得基金销售有限公司为代销机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-3-7 4 华宸未来基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加东海证券股份有限公司为代销机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-3-20 5 华宸未来基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加中信建投证券股份有限公司为代销机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-3-21 6 华宸未来基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加国泰君安证券股份有限公司为代销机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-3-23 7 华宸未来基金管理有限公司关于旗下公开募集证券投资基金调整信息披露媒体的公告 2019-3-26 8 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金2018年度报告 2019-3-26 9 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金2018年年度报告摘要 2019-3-26 10 华宸未来基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加国融证券股份有限公司司为代销机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-4-8 11 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书2019年第1号摘要 2019-4-10 12 华宸未来基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加奕丰基金销售有限公司为代销机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-4-10 13 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书2019年第1号 2019-4-10 14 华宸未来基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增西藏东方财富证券股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-4-11 15 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金2019年第1季度报告 2019-4-19 16 华宸未来基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增上海基煜基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-5-13 17 华宸未来基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2019-5-25 18 华宸未来基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司为代销机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-6-26 19 华宸未来基金管理有限公司关于旗下证券投资基金2019年半年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值公告 2019-7-01 20 华宸未来基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增海银基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-7-10 21 华宸未来稳健添利债券型证券投资基金2019年第2季度报告 2019-7-17 22 华宸未来基金管理有限公司关于旗下基金参加天天基金网费率优惠的公告 2019-7-19 23 华宸未来基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增广州证券股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-8-16 华宸未来基金管理有限公司 二〇一九年十月一日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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