最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 泰达宏利新思路混合A(001419) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1668428 | ||||||||
| 基金代码 | 001419 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-28 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 重要提示 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2015年5月26日经中国证监会证监许可[2015]1013号文注册，基金合同于2015年6 月16日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、 本招募说 明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投 资价值，自主做出投资决策。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险等等。 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型 基金和货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新，相 关信息更新截止日为 2019 年 9 月 26 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载 内容截止日为 2019 年 6 月 16 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。财务数据未经审计。泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 3 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 设立日期： 2002 年 6 月 6 日 住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 法定代表人：弓劲梅 组织形式：有限责任公司 信息披露联系人：聂志刚 联系电话： 010-66577678 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构： 天津市泰达国际控股（集团）有限公司： 51％；宏利投资管理（香 港）有限公司： 49％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金 管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首批合 资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏 利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达 宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资 基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资 基金（LOF）、泰达宏利中证500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合 型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券 投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略 灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰 达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 4 证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配 置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利 活期友货币市场基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基 金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资 基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达 宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿 选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基 金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证 券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利3个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽 利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年 持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）、 泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利鑫利半年定期开放债 券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、 泰达宏利品牌升级混合 型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。 二、主要人员情况 1、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托 有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有 限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部 副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学 士学位，现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港） 有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资 产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 5 区（香港除外）的投资事务。 2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差产品的 开发工作。杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻 纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多 年的资本市场经验。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者 及编辑； 2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自 2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高 级项目经理，现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。 曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有 限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天 津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海 财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位， 现任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财 富及资产管理部主管（日本除外）。加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职于怡富 基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、 源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。 张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商 管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前， 张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯女士曾 担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在 北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。 何自力先生，独立董事， 1982年毕业于南开大学，经济学博士。 1975年至1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工： 1982年至1985年，于宁夏自治区党务从 事教学和科研工作； 1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学 院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、 天津经济学会副会长； 2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 6 学者。 张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。 曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员 会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府， 多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾问， 以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地 产、公司、投资。 查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理 学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。 曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公 司（东京）高级分析师， NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人， Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师， Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛 格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担 任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师， Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管， Martingale资产管理公司（波士 顿）董事， Commerz 国际资本管理（CICM）（德国）联合首席执行官/副执行董事， 德国商业银行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融 学院实践教授。 2、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。 1991年至2008年任职于 天津市劳动和社会保障局； 2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司， 担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 吴纪泽先生，监事。毕业于新南威尔士大学（澳大利亚悉尼），商学硕士（金 融专业）。现任宏利资产管理公司（香港）北亚区投资业务部业务伙伴关系管理 总监。曾任宏利投信（台湾）产品开发部襄理、宏利投信（台湾）产品开发部副 理、宏利资产管理公司（香港）北亚区投资业务部业务发展高级经理、业务伙伴 关系管理副总监等职。加入宏利前，吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙扬资产管理、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 7 台湾宝来金融集团、 AIG投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理公司和投资银 行积累了十六年的跨境战略发展、产品开发与咨询以及市场研究经验。 廖仁勇先生，职工监事。人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公司、 中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作； 2007年6月加入泰达宏利基 金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理、人 力资源部副总经理，自2019年7月起担任人力资源部总经理。 3、高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和 工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院EMBA。 1993年至2006年就职于北方 国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部 经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006年9月起任 泰达宏利基金管理有限公司财务总监； 2007年1月起任公司副总经理兼财务总监； 2019年6月起任公司副总经理兼财务总监、首席信息官； 2019年8月起代理公司总 经理，期限不超过90天。 刘晓玲女士，副总经理， 2002 年 9 月至 2011 年 7 月就职于博时基金管理有 限公司，任零售业务部渠道总监； 2011 年 7 月至 2013 年 9 月任富国基金管理有 限公司零售业务部负责人； 2013 年 9 月至 2015 年 4 月任泰康资产管理有限责任 公司公募事业部市场总监； 2015 年 4 月加入融通基金管理有限公司， 2015 年 9 月至 2018 年 7 月任融通基金管理有限公司副总经理； 2018 年 8 月加入泰达宏利 基金管理有限公司， 2018 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。 聂志刚先生， 督察长。 毕业于复旦大学，获经济学学士、法律硕士学位。 2004 年 12 月至 2007 年 5 月就职于中国证监会上海监管局； 2007 年 5 月至 2010 年 5 月任中银基金管理有限公司法律合规部部门总经理； 2010 年 5 月至 2011 年 5 月 任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理； 2011 年 5 月至 2013 年 5 月任 中海基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监； 2013 年 5 月至 2015 年 9 月任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条线首席审计师； 2015 年 9 月至 2017 年 10 月任银河期货有限公司首席风险官； 2017 年 10 月至 2018 年 8 月任天风期货股份有限公司首席风险官。 2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 8 限公司， 2018 年 11 月起任公司督察长。 4、基金经理 刘洋先生，北京大学理学硕士； 2015 年 1 月至 2015 年 4 月任职于九坤投资 （北京）有限公司，担任策略分析师； 2015 年 5 月加入泰达宏利基金管理有限 公司，任职于金融工程部，先后担任助理研究员、研究员、基金经理助理等职务， 现担任基金经理； 2018 年 8 月 10 日至今担任泰达宏利品质生活灵活配置混合型 证券投资基金基金经理； 2019 年 1 月 9 日至今担任泰达宏利量化增强股票型证 券投资基金基金经理； 2019 年 1 月 9 日至今担任泰达宏利新思路灵活配置混合 型证券投资基金基金经理； 2019 年 1 月 9 日至今担任泰达宏利业绩驱动量化股 票型证券投资基金基金经理； 2019 年 1 月 9 日至今担任泰达宏利集利债券型证 券投资基金基金经理； 2019 年 1 月 9 日至今担任泰达宏利中证 500 指数分级证 券投资基金基金经理； 2019 年 1 月 9 日至今担任泰达宏利沪深 300 指数增强型 证券投资基金基金经理；具备 4 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员由公司代理总经理傅国庆、投资副总监戴洁、投资副总 监刘欣、研究部总监张勋、固定收益部总经理丁宇佳、资深基金经理吴华、基金 经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理庞宝臣、基金经理傅浩、国际业务部总 经理助理兼基金经理李安杰、信用研究部主管王龙组成。督察长聂志刚列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、 其它事项： （1）固定收益类事项由傅国庆、丁宇佳、庞宝臣、傅浩、李安杰、王龙表 决。 （2）权益类事项由戴洁、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。 （3）其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续；泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 9 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）承销证券； （4）违反规定向他人贷款或者提供担保； （5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （6）法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议；泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 10 （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反法律法规的规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业 秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利 获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、 误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 11 理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检 查； （3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任； （2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/ 或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制 的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理 系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、 健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新；泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 12 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的 制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运 风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有 关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使 各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控 制。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 13 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境 外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基 金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国 银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增 值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日，中国银行已托管 710 只证券投资基金，其中境内基 金 670 只， QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 14 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人： 郑小囡 联系电话： 010-66577617 客服信箱： irm@mfcteda.com 客服电话： 400-698-8888 传真： 010-66577760/61 公司网站： http://www.mfcteda.com 2）泰达宏利基金网上直销系统 （1）网上交易系统网址： https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有： 农业银行 卡、 建设银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银 行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和快钱支付等。泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 15 （2）泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付 客户服务电话： 400-698-8888 或 010-66555662 客户服务信箱： irm@mfcteda.com 2、销售机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客服电话： 95566 联系人：崔瑛 银行网站： www.boc.cn 2) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客服电话： 95559 银行网址： www.bankcomm.com 3) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 联系人：肖武侠 客户服务电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn 4) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 16 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客户服务电话： 95511-3 公司网站： bank.pingan.com 5) 东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴兆群 客服电话： 4001196228 公司网址： www.dongguanbank.cn 6) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话： 95574 7) 渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号 办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 联系人：王宏 客户服务电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn 8) 包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 17 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 客服电话： 95352 公司网站： www.bsb.com.cn 9) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人： 孙永祥 联系人：李欣 客服电话： 95351 公司网站： www.xcsc.com 10) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话： 400-651-5988 网址： www.bhzq.com 11) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 客服电话： 400-888-8108 公司网站： www.csc108.com 12) 中国银河证券股份有限公司泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 18 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈共炎 客服电话： 4008-888-888 联系人： 辛国政 公司网站： www.chinastock.com.cn 13) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 14) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 95579 或 400-888-8999 联系人：李良 长江证券客户服务网站： www.95579.com 15) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 19 16) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元 法定代表人： 王连志 客服电话： 400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址： www.essence.com.cn 17) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、 8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326（福建省外请先拨0591） 联系人： 王虹 公司网站： www.hfzq.com.cn 18) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人：芮敏祺 公司网站： www.gtja.com 19) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人： 陈宇 联系人：王叔胤 客服电话： 95523或400-889-5523泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 20 网址： www.swhysc.com 20) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 联系人：郑慧 公司网址： http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 客服电话： 95548 21) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 联系人：刘晓明 公司网址： http://sd.citics.com/ 22) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 客服电话： 95317 网址： www.cfzq.com 23) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、 17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、 16、 17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 21 客户服务电话： 0755-33680000 400-6666-888 公司网址： www.cgws.com 24) 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客户服务电话： 400-698-9898 公司网址： www.xsdzq.cn 25) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话： 95597 联系人：庞晓芸 公司网站： www.htsc.com.cn 26) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 客服电话： 400-888-8128 联系人：朱磊 公司网站： www.tebon.com.cn 27) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址： 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人： 何之江泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 22 联系人： 周驰 全国免费业务咨询电话： 95511-8 网址： www.pingan.com 28) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话： 95553， 400-8888-001 公司网站： www.htsec.com 29) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、 20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、 20楼 法定代表人：邱三发 客服电话： 95396 联系人： 梁微 网址： www.gzs.com.cn 30) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客户服务电话： 95565， 400-888-8111 公司网址： www.newone.com.cn 31) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 23 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 32) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 客户服务电话： 95360 网址： www.nesc.cn 33) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 联系人：黄静 客户服务电话： 400-818-8118 网址： www.guodu.com 34) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 联系人：王一彦 公司网络地址： www.longone.com.cn 客服电话： 95531， 400-888-8588 35) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 24 法定代表人： 王作义 客户服务电话： 400-888-8228 联系人：马贤清 网站： www.jyzq.cn 36) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 37) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人： 陈宏 联系人：周艳琼 公司网址： www.xzsec.com 客服电话： 95357 38) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 公司网址： www.westsecu.com 客服电话： 95582 39) 中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、 22层泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 25 办公地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、 22层 法定代表人： 林炳城 联系人：罗艺琳 公司网址： www.zszq.com 客服电话： 95329 40) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 公司网址： www.jhzq.com.cn 客服电话： 400-666-2288 41) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、 19层 办公地址： 广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 公司网址： www.wlzq.com.cn 客服电话： 400-888-8133 42) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼 法定代表人： 吴坚 联系人：张煜 公司网址： www.swsc.com.cn 客服电话： 400-809-6096 43) 中信期货有限公司泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 26 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 公司网址： www.citicsf.com 客服电话： 400-990-8826 44) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址： 上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话： 400-821-5399 45) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 公司网址： www.zlfund.cn； www.jjmmw.com 客服电话： 4006-788-887 46) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址： www.ehowbuy.com 客服电话： 400-700-9665 47) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 27 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话： 400-076-6123 公司网址： www.fund123.cn 48) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 400-1818-188 公司网址： www.1234567.com.cn 49) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com 50) 和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝外区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话： 400-920-0022 公司网址： http://licaike.hexun.com 51) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 28 客服电话： 400-818-8000 公司网址： www.myfund.com 52) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com 53) 一路财富（北京） 基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400-001-1566 公司网址： www.yilucaifu.com 54) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址： 上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人： 金佶 客服电话： 021-34013996 公司网址： https:// www.hotjijin.com 55) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人： 王之光 客服电话： 400-821-9031 公司网址： www.lufunds.com泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 29 56) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人： 马勇 客服电话： 400-166-1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 57) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 客服电话： 400-166-6788 公司网址： www.66zichan.com 58) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 公司网址： http://www.niuniufund.com 客服电话： 400-623-6060 59) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址： 湖北省武汉市江汉区泛海国际SOHO城（一期） 2301室 办公地址： 湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座6楼 法定代表人：陶捷 公司网址： www.buyfunds.cn 客服电话： 4000279899 60) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 30 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人： 周斌 客服电话： 400-8980-618 公司网址： www.chtwm.com 61) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 4001599288 公司网址： https://danjuanapp.com/ 62) 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21-28 层 法定代表人：蒋煜 公司网址： www.shengshiview.com 客服电话： 010-58170761 63) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 客服电话： 010-62675369 公司网址： http://www.xincai.com 64) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 31 法定代表人： 肖雯 客服电话： 020-89629066 公司网址： www.yingmi.cn 65) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话： 400-820-5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn 66) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1138 号 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400-619-9059 公司网址： www.hcjijin.com 67) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、 103-2 办公区 办公地址： 上海市浦东新区新金桥水路 27 号 1 号楼 法定代表人： 冯轶明 客服电话： 400-820-1515 公司网址： www.zhengtongfunds.com 68) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 32 法定代表人：王廷富 客服电话： 4007991888 公司网址： www.520fund.com.cn 69) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人： 江卉 客服电话： 95518/400 088 8816 公司网址： http://fund.jd.com 70) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 客服电话： 400-066-8586 公司网址： www.igesafe.com 71) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人： 林卓 客服电话： 4000411001 公司网址： www.taichengcaifu.com 72) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 公司地址： 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼 法定代表人：李兴春 客服电话： 4009217755 公司网址： www.leadfund.com.cn泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 33 73) 济安财富（北京） 基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com 74) 万家财富基金销售（天津） 有限公司 注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 办公地址： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人： 李修辞 客服电话： 010-59013825 公司网址： www.wanjiawealth.com 75) 宜信普泽（北京） 基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人： 戎兵 客服电话： 400-6099-200 公司网址： www.yixinfund.com 76) 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 客服电话： 95510 公司网址： http://fund.sinosig.com 77) 北京辉腾汇富基金销售有限公司泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 34 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人：李振 客服电话： 400-829-1218 公司网址： www.htfund.com 78) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址： 南京市鼓楼区中山北路中环国际1413室 法定代表人： 吴言林 客服电话： 025-56663409 公司网址： www.huilinbd.com 79) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话： 400-819-9868 公司网址： https://www.tdyhfund.com 80) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、 02、 03室 办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、 02、 03室 法定代表人：冷飞 客服电话： 400-711-8718 公司网址： www.wacaijijin.com 81) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：惠晓川泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 35 客服电话： 400-808-1016 公司网址： www.fundhaiyin.com 82) 北京百度百盈基金销售有限公司 (仅代销 B 类) 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话： 95055-4 公司网址： www.baiyingfund.com 本基金销售机构自第 44 至 82 中， B 类基金份额的销售机构不包括北京肯特 瑞基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、上海利得基金销售 有限公司、济安财富（北京） 基金销售有限公司、万家财富基金销售（天津） 有 限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、 北京格上富信基金销售有限公司、 直销中心的网上交易和微信交易。 如本公司新增办理 A 类或 B 类基金份额的销售机构，请以本公司届时相关公 告为准。 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构销售 本基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：弓劲梅 联系人：石楠 联系电话： 010-66577769 传真： 010-66577750 三、出具法律意见书的律师事务所泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 36 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 经办律师：黎明、孙睿 联系人：孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人： 赵柏基 经办注册会计师： 单峰、庞伊君 联系电话：（021） 23238888 传真：（021） 23238800 联系人： 庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型： 混合型证券投资基金 本基金运作方式：契约型开放式 本基金存续期限：不定期泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 37 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金紧跟经济形势，深入挖掘市场机遇，力争 实现基金资产的持续稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、债券 回购、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，权证投资 比例不超过基金资产净值的 3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等， 股 指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 八、基金的投资策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金紧 跟经济形势，深入挖掘市场机遇，力争实现基金资产的持续稳健增值。 1、资产配置策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、 宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究， 判断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价 各类资产的风险收益水平。在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 38 态调整策略，对基金资产进行灵活资产配置，在市场上涨阶段中，增加权益类资 产配置比例，在市场下行周期中，降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产 的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 2、股票选择策略 （1） A 股投资策略 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。 基金管理人在行业分析的基础上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具 有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并进行中长期 投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估 及股票选择与组合优化等过程。 1）行业分析与配置 本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面 因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果 确定股票资产中各行业的权重。 一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、 产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决 定行业的长期盈利能力及投资吸引力。另一方面，任何一个行业演变大致要经过 发育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段，同一行业在不同的行业生命周期阶段 以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利能力与市场表现。本基金对于那些 具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预 期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于那些盈利能 力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，或者当前经济景 气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。 2）公司财务状况评估 在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。结 合基本面分析、财务指标分析和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进行筛 选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。 3）价值评估 基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 39 的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被 低估的公司，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 4）股票选择与组合优化 综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票 构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险 水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显 高于其内在合理价值时适时卖出证券。 （2）股票申购策略 本基金将研究首次发行股票及增发股票的上市公司基本面因素，根据股票市 场整体定价水平，估计股票上市交易的合理价格，并参考市场资金供求关系，从 而制定相应的股票申购策略。本基金对于通过参与申购所获得的股票，将根据其 市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。 3、债券投资策略 对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一， 通过采用积极 主动的投资策略，结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水 平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波动性交 易、品种互换、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券，构 造债券投资组合。 4、股指期货投资策略 本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，将利用股指期货剥离多头 股票资产部分的系统性风险或建立适当的股指期货多头头寸对冲市场向上风险。 基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性等因素，计算需要用到 的期货合约数量，对这个数量进行动态跟踪与测算，并进行适时灵活调整。同时， 综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求 等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置，通过空头部分的优化创造额外 收益。 5、权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求 其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 40 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券 （MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金将在债券市场宏观分析基础上，结合蒙特卡洛模拟等数量化方法，对 资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数收益 率 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本的综合性指数，具有良好的市场代表性。中证综合债券指数 由中证指数有限公司编制， 是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业 债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，较全面地反映我国债券市场的整体 价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。 本基金是混合型基金，基金在运作过程中股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、债券回购、权证、资产支持证 券等金融工具金融工具。因此，“50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指 数收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告，且无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基 准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合 法权益的原则，经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 41 的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，且无需召开基金份额持有人大 会。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风 险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月4 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 149,920,298.37 90.22 其中：股票 149,920,298.37 90.22 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 4,000,400.00 2.41 其中：债券 4,000,400.00 2.41 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,953,899.23 7.19 8 其他资产 306,469.44 0.18 9 合计 166,181,067.04 100.00泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 42 2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 1,205,820.00 0.73 B 采矿业 4,845,270.34 2.92 C 制造业 58,532,140.01 35.31 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 2,772,332.00 1.67 E 建筑业 5,427,059.80 3.27 F 批发和零售业 6,177,306.00 3.73 G 交通运输、仓储和邮政业 4,315,135.33 2.60 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 5,160,728.94 3.11 J 金融业 50,499,163.91 30.47 K 房地产业 8,202,097.04 4.95 L 租赁和商务服务业 1,872,512.00 1.13 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 82,950.00 0.05 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 827,783.00 0.50 S 综合 - - 合计 149,920,298.37 90.45 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 601318 中国平安 142,097 10,955,678.70 6.61 2 600036 招商银行 168,200 5,705,344.00 3.44 3 000651 格力电器 92,800 4,381,088.00 2.64 4 600887 伊利股份 124,300 3,618,373.00 2.18 5 600519 贵州茅台 4,200 3,586,758.00 2.16 6 000858 五 粮 液 36,800 3,496,000.00 2.11 7 601668 中国建筑 525,940 3,218,752.80 1.94 8 600016 民生银行 501,720 3,180,904.80 1.92 9 600030 中信证券 122,200 3,028,116.00 1.83 10 601166 兴业银行 163,800 2,976,246.00 1.80泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 43 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,000,400.00 2.41 其中：政策性金融债 4,000,400.00 2.41 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,000,400.00 2.41 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 018005 国开 1701 40,000 4,000,400.00 2.41 注：以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货和损益明细。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 44 在报告期内，本基金本报告期末未投资于国债期货。该策略符合基金合同的 规定。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期没有投资国债期货。 12、投资组合报告附注 （1） 报告期内本基金投资的兴业银行（601166）于 2018 年 4 月 19 日被银 保监会做出行政处罚决定。兴业银行因（一）重大关联交易未按规定审查审批且 未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度 办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售 业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保； （六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日 期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经 任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全的房 地产项目提供融资。罚款 5870 万元。 报告期内本基金投资的民生银行（600016） 2018 年 11 月 9 日被银保监会做 出行政处罚决定。民生银行因（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同 业投资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或 置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五） 个人理财资金违规投资；（六）票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用； （七）为非保本理财产品提供保本承诺；（八）贷款业务严重违反审慎经营规则， 共罚款 3360 万元。 基金管理人分析认为我们判断上述两家公司发展战略清晰，公司整体呈现良 好的发展态势。我们判断此次行政处罚属于个别业务问题，不影响公司的正常稳 健经营，不影响其长期投资价值。另一方面，本基金在持股上采用高度分散持股 策略，持有该股票占本基金组合权重较低，个股波动对基金组合产生的实质影响 较小。因此，基金管理人经审慎分析，在本报告期内继续保持对其的投资。 本基金投资的其余证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 45 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 13、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 24,988.27 2 应收证券清算款 128,521.62 3 应收股利 - 4 应收利息 151,655.50 5 应收申购款 1,304.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 306,469.44 14、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 15、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 16、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2015 年 6 月 16 日，基金合同生效以来的投资业绩及与 同期业绩比较基准的比较如下表所示： （一） 截止 2019 年 3 月 31 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较： 泰达宏利新思路混合 A 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①－③ ②－④泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 46 2015 年 6 月 16 日 至 2015 年 12 月 31 日 1.60% 0.07% -12.16% 1.42% 13.76% -1.35% 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 3.93% 0.09% -4.24% 0.70% 8.17% -0.61% 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 9.25% 0.21% 10.65% 0.32% -1.40% -0.11% 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日 -21.17% 1.21% -9.62% 0.67% -11.55% 0.54% 2019 年 1 月 1 日 至 2019 年 3 月 31 日 27.66% 1.40% 14.39% 0.77% 13.27% 0.63% 本基金合同生效 之日起至 2019 年 3 月 31 日 16.09% 0.73% -3.78% 0.78% 19.87% -0.05% 泰达宏利新思路混合 B 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2016 年 1 月 25 日 至 2016 年 12 月 31 日 2.92% 0.07% 4.39% 0.59% -1.47% -0.52% 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 9.47% 0.21% 10.65% 0.32% -1.18% -0.11% 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日 -21.17% 1.21% -9.62% 0.67% -11.55% 0.54% 2019 年 1 月 1 日 至 2019 年 3 月 31 日 27.66% 1.40% 14.39% 0.77% 13.27% 0.63% 自基金 B 类份额 成立以来至 2019 年 3 月 31 日 13.38% 0.80% 19.40% 0.57% -6.02% 0.23% 本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50% 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本的综合性指数，具有良好的市场代表性。中证综合债券指数泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 47 由中证指数有限公司编制，是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业 债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，较全面地反映我国债券市场的整体 价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。 本基金是混合型基金，基金在运作过程中股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、债券回购、权证、资产支持证券 等金融工具。因此，“50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数收益率”是 适合衡量本基金投资业绩的比较基准。 （二） 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基 准的变动的比较 泰达宏利新思路基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图（2015 年 6 月 16 日至 2019 年 3 月 31 日）泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 48 本基金 A 类份额成立于 2015 年 6 月 16 日， B 类份额成立于 2016 年 1 月 25 日。本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的 比例要求。 十三、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金相关账户的开户及维护费用； 7、基金的证券、期货交易费用；泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 49 8、基金的银行汇划费用； 9、 B 类份额的销售服务费 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的约定基金管理年费率计提。管理费 的计算方法如下： H＝E×约定基金管理年费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 本报告期内，本基金的约定基金管理年费率于 2016 年 7 月 25 日前为 0.70%/ 年，自 2016 年 7 月 25 日起为 0.60%/年。详见基金管理人于 2016 年 7 月 27 日 发布《关于调整泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金管理费率并修改基 金合同和托管协议的公告》。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E× 0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 3、销售服务费泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 50 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， B 类基金份额的销售服务费年费为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基 金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 B 类份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方式 如下： H＝E× 0.30%÷当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项及第 10 项费用”，根据有关法规及 相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中 支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上 述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告。 五、基金税收泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 51 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一） 在“重要提示” 中，更新了招募说明书所载内容的截止日期。 （二） 对“三、基金管理人”中，基金管理人概况、董事会成员、 监事会 成员、 高级管理人员、 基金经理、投资决策委员会成员名单等部分进行更新。 泰达宏利基金管理有限公司 2019 年 9 月 28 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |