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先锋日添利货币B(004152)  基金公开信息
流水号 1665872
基金代码 004152
公告日期 2019-09-25
编号 2
标题 先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
信息全文
基金管理人:先锋基金管理有限公司
基金托管人:渤海银行股份有限公司
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
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重要提示
先锋日添利货币市场基金(以下简称“本基金”)于2016年12月13日
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准募集,准予
注册文件名称为:《关于准予先锋日添利货币市场基金注册的批复》(证
监许可〔2016〕3072号),注册日期为:2016年12月13日。本基金基金合
同于2017年4月14日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
先锋基金管理有限公司(以下称“基金管理人”或“管理人”)保证
本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中
国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分
的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性
风险为目标,中国证监会并不对本基金的投资价值、市场前景和收益做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于货币市场工具,基金收益受货币市场流动性及货币市场
利率波动的影响较大,因此,本基金可能面临较高流动性风险以及货币市
场利率波动的系统性风险。投资本基金的风险还包括:市场风险、管理风
险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特有风险等其他风
险。
本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的
预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品
特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的
投资价值,自主、谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。投资者购买本
货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基
金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%,但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过50%的除外。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日
为2019 年9 月24 日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019 年3 月
31 日(未经审计)。
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
3
目录
第一部分前言.................................................................................................. 5
第二部分释义.................................................................................................. 6
第三部分基金管理人.....................................................................................11
第四部分基金托管人.................................................................................... 20
第五部分相关服务机构................................................................................ 24
第六部分基金份额的分类............................................................................ 42
第七部分基金的募集.................................................................................... 44
第八部分基金合同的生效............................................................................ 47
第九部分基金份额的申购与赎回................................................................ 48
第十部分基金的投资.................................................................................... 59
第十一部分基金的业绩................................................................................ 72
第十二部分基金的财产................................................................................ 75
第十三部分基金资产的估值........................................................................ 76
第十四部分基金的收益与分配.................................................................... 80
第十五部分基金的费用与税收.................................................................... 82
第十六部分基金的会计和审计.................................................................... 86
第十七部分基金的信息披露........................................................................ 87
第十八部分风险揭示.................................................................................... 94
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................ 99
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4
第二十部分基金合同的内容摘要.............................................................. 100
第二十一部分托管协议的内容摘要...........................................................118
第二十二部分对基金份额持有人的服务.................................................. 137
第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式.......................................... 139
第二十四部分备查文件.............................................................................. 140
第二十五部分其他应披露事项.................................................................. 141
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
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第一部分前言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基金
监督管理办法>有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5
号〈货币市场基金信息披露特别规定〉》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他相
关法律法规的规定以及《先锋日添利货币市场基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料申请募集的。本《招募
说明书》由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人
提供未在本《招募说明书》中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释
或者说明。
本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会
注册。《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》
的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细
查阅《基金合同》。
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
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第二部分释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指先锋日添利货币市场基金
2、基金管理人:指先锋基金管理有限公司
3、基金托管人:指渤海银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》:指《先锋日添利货币市场基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议或《托管协议》:指基金管理人与基金托管人就本基金签
订之《先锋日添利货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
6、招募说明书或《招募说明书》或本招募说明书:指《先锋日添利货
币市场基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《先锋日添利货币市场基金基金份额发售公
告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、
决议、通知等
9、《基金法》:2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订通过,自2013 年6 月1 日起实施,并经2015 年4
月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代
表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》
修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

10、《销售办法》:指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019 年7 月26 日公布、同年9
月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
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12、《运作办法》:指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8
日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《流动性风险规定》:指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同
年10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管
理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并
承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的
自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事
业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投
资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券
投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人/投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资
者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额
的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基
金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业

23、销售机构:指先锋基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了
基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内
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容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理
非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为先锋基金
管理有限公司或接受先锋基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管
理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该
销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而
引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定
的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证
监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,
基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,
最长不得超过3 个月
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务
申请的开放日
34、T+n 日:指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《先锋基金管理有限公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由
基金管理人和投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的
规定申请购买基金份额的行为
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39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的
规定申请购买基金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说
明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有
效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、已开通基金转换业
务某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的
变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定
每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资
人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、元:指人民币元
46、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款
利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议
利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,
每日计提损益
48、每万份基金已实现收益:指按照相关法规计算的每万份基金份额
的日已实现收益
49、7 日年化收益率:是指以最近七个自然日(含节假日)的每万份基
金已实现收益折算出的年收益率
50、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费
用,该笔费用从基金财产中扣除,属于基金的营运费用
51、基金份额分类:本基金分设两类基金份额:A 类基金份额和B 类
基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,分别公布每万份基金已实
现收益和7 日年化收益率
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52、A 类基金份额:指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额
类别
53、B 类基金份额:指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类

54、升级:指当投资人单个基金账户在单个销售机构保留的A 类基金
份额达到B 类基金份额的最低份额要求时,基金的登记机构自动将投资人
的该部分A 类基金份额全部升级为B 类基金份额
55、降级:指当投资人单个基金账户在单个销售机构保留的B 类基金
份额不能满足该类基金份额的最低份额要求时,基金的登记机构自动将投
资人的该部分B 类基金份额全部降级为A 类基金份额
56、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基
金应收申购款及其他资产的价值总和
57、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值:指基金资产净值除以当日基金份额余额所得的单
位基金份额的价值。本基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金
份额净值保持在人民币1.00 元
59、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金
资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益和7 日年化收益率的过程
60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以
上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人
债务违约无法进行转让或交易的债券等;就本基金而言,指货币市场基金
依法可投资的符合前述条件的资产,但中国证监会认可的特殊情形除外
61、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联
网网站及其他媒介
62、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
客观事件
63、中国:指中华人民共和国。就基金合同而言,不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区和台湾地区
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称先锋基金管理有限公司
注册地址深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033 号平安金融中心70 楼
7001-7002 室
办公地址北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座24 层
法定代表人张松孝
成立日期2016 年5 月16 日
注册资本15,000 万元人民币
经营范围基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
许可的其他业务
股权结构联合创业集团有限公司占注册资本的34.2076%,大连先锋投资管
理有限公司占注册资本的33.3074%,北京鹏康投资有限公司占注
册资本的22.5050%,张松孝4.9900%,齐靠民4.9900%
存续期间持续经营
电话010-58239866
传真010-58239896
联系人赵进
二、基金管理人董事、监事、总经理、高级管理人员基本情况
1、基金管理人董事
张松孝先生,董事长,博士,CFA。现任先锋基金管理有限公司董事长。
曾任大通证券股份有限公司副总经理、董事会秘书,天风证券董事,深圳
宜投基金销售有限公司董事长,现任先锋基金管理有限公司董事长、法定
代表人,厦门金融租赁独立董事。
华建强先生,董事,悉尼大学金融学硕士。曾就职于申银万国证券股
份有限公司,华商银行总行,平安证券有限责任公司,大通证券股份有限
公司,瑞银(UBS)证券有限责任公司,华泰证券股份有限公司,方正富邦创
融资产管理有限公司,曾任宜投基金销售有限公司总经理,先锋基金管理
有限公司督察长。华建强先生于2017年7月起任深圳亚联发展科技股份有限
公司董事、副总经理、董事会秘书,现兼任大连先锋投资管理有限公司执
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行董事、总经理,上海即富信息技术服务有限公司、亚联投资(香港)有限公
司董事。
丁东华先生,董事,硕士。现任国美金控集团副总裁,曾就职于中国
联通,国美电器,曾任国美电器总部资金部经理,财务副总监,沈阳国美
总经理,库巴网CEO。
高明达,董事,硕士,现任先锋基金管理有限公司总经理。历任大通
证券股份有限公司资产管理部业务经理;中航证券有限公司资产管理分公
司总经理助理;中山证券机构金融二部总经理、资管四部总经理;中兵投
资管理有限责任公司固定收益部业务总监;先锋基金管理有限公司专户投
资部总监、业务运营中心总监。
殷剑峰先生,独立董事,博士,现任对外经济贸易大学金融学院教授,
国家金融与发展实验室副主任,浙商银行首席经济学家,博士生导师;兼
任中国金融学会理事,中国世界经济学会常务理事,中国城市金融学会常
务理事和学术委员会委员,中国金融论坛(中国人民银行智库)创始成员,
中国保险行业协会首席金融专家;曾任中国社科院金融研究所副所长。
邢会强先生,独立董事,博士。现任中央财经大学法学院教授、博士
生导师,中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长、北京市金融服务法
学研究会副会长兼秘书长、北京市君致律师事务所兼职律师、武汉远景航
天科技股份公司独立董事、北京恒泰万博石油技术股份有限公司独立董事
及中国证监会委托课题《<证券法>实施与修改评估》课题组总纂稿人。
耿留琪,独立董事,高级经济师。曾先后任青岛电业局处长、局长助
理、副局长,北京英大实业发展集团有限公司副总经理主持工作、党委书
记,山东电力投资公司总经理,山东鲁能物资集团有限公司总经理,英大
信托公司总经理、董事长、党委书记,华夏银行董事、副董事长。
2、基金管理人监事
王世旻先生,监事,硕士,高级会计师。现任联合创业集团有限公司
副总经理。曾就职于大连信诚审计事务所,大连光华会计师事务所,大通
证券股份有限公司,大连筑成建设集团公司和大连汉信生物制药有限公司。
赵进先生,监事,硕士,西安邮电大学计算机应用技术专业。2016年7
月入职先锋基金。曾任市场开发部渠道经理,董事会办公室副总监,现任
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业务运营中心副总监。
3、基金管理人高级管理人员
张松孝先生,董事长,履历同上。
高明达先生,总经理,履历同上。
欧阳晓辉,硕士,现任先锋基金管理有限公司督察长。曾先后就职于
大通证券金融工程研究员,融资融券筹备组负责人,证券金融总部总经理
助理、副总经理、总经理。
刘岩,学士,现任先锋基金管理有限公司首席信息官。曾先后就职于
益民基金管理有限公司运作保障部总经理助理,新沃基金管理有限公司信
息技术部总经理。
王益锋,学士,现任先锋基金管理有限公司副总经理。曾先后就职于华
泰证券,东方证券,大通证券,深圳宜投基金,从事投资类工作。
易琳,硕士,现任先锋基金管理有限公司副总经理。曾先后就职于恒
泰证券固定收益部总经理、深圳分公司副总经理。
4、本基金基金经理
刘领坡先生,基金经理,首都经济贸易大学数量经济学硕士,理科学
士背景,具有较强的逻辑分析能力。曾担任恒泰证券固定收益部投资经理
岗位,具有多年债券理论研究经验,善于量化分析和判断债市走势。现任
先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金、先锋聚利灵活配置混合型证券投
资基金、先锋汇盈纯债债券型证券投资基金、先锋现金宝货币市场基金、
先锋日添利货币市场基金。
杜磊先生,基金经理,2011-2013年任职于光大证券金融市场部,担任
高级经理职位;2013-2016年曾先后任职于中信建投证券固定收益部、兴业
银行北京分行金融市场部;2016年5月加入先锋基金管理有限公司,现任固
定收益副总监。
历任基金经理:2017年4月14日至2018年5月31日期间,王颢先生任基
金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会的成员包括:总经理高明达先生,投资研究部副总监
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王颢先生,投资研究部基金经理杨帅先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业
化的经营方式管理和运作基金财产;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基
金分别管理,分别记账,进行证券投资;
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7、依法接受基金托管人的监督;
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产
净值,每万份基金已实现收益和7日年化收益率;
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10、编制季度、半年度和年度基金报告;
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基
金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应
予保密,不向他人泄露;
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人
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大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其
他相关资料15年以上;
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,
并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金
有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配;
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证
监会并通知基金托管人;
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基
金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿;
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有
关基金事务的行为承担责任;
23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实
施其他法律行为;
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期
存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
26、建立并保存基金份额持有人名册;
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、
《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并
承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。
2、基金管理人的禁止行为:
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(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投
资;
(2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利
益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、
暗示他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)在没有充足资金的情况下向基金托管人发出划款指令和赎回、分
红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
(9)与基金托管人在行政上、财务上不独立, 高级管理人员和其他从
业人员相互兼职。
(10)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵
守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或泄露因职务便利获取的未公
开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交
易;
(9)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场
价格,扰乱市场秩序;
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
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(10)贬损同行,以提高自己;
(11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份;
(12)以不正当手段谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(14)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基
金份额持有人谋取最大利益;
(2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关
规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、
暗示他人从事相关的交易活动;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活
动。
五、基金管理人的内部控制制度
为保证公司合法规范高效运作,有效防范各类风险,保障基金份额持
有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,基金管理人建立了完整、严密、
高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标如下:
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健
运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;
(3)确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整、及时。
2、公司内部控制遵循以下原则:
(1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,
维护内控制度的有效执行;
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(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司
基金资产、自有资产、其它资产的运作分离;
(4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡;
(5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制的制度体系
公司建立了完备有效的制度体系。公司制度体系的架构如下:
第一个层面是公司章程,是规范公司的组织与行为、公司与股东之间
以及股东与股东之间权利和义务关系的具有法律约束力的文件,是确定公
司与其他相关利益主体之间关系的基本规则以及保证这些规则得到具体执
行的依据。
第二个层面是公司内部控制大纲,是对公司章程规定的内控原则的细
化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。
第三个层面是公司基本管理制度,包括风险控制制度、投资管理制度、
基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司
财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等。
第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施
细则等。
规章制度的制订、修改、实施流程严格遵循相应的合规程序,在保持
制度稳定性的基础上,根据法律法规政策的变化及业务的发展需要及时进
行更新完善。
4、风险管理和内部控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互制衡的组织结构,由
最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估
和监控,监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包
括如下组成部分:
(1)董事会:负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管
理,从而控制公司的整体运营风险;
(2)风险控制委员会,是董事会下设的专业委员会,负责对涉及风险
管控方面的专项问题进行研究指导,为董事会决策提供参考意见;
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(3)督察长:履行职责的范围涵盖公司运作的所有业务环节。独立行
使督察权利,直接对董事会负责,及时向董事会及风险控制委员会提交有
关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;
(4)风险管理委员会:是经理层下设的专业委员会,是公司及基金日
常运作的风险控制机构,在经理层授权范围内协助经理层工作,出具相应
工作报告和专业意见供经理层决策参考;
(5)监察稽核部:负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合
法合规情况进行内部监督。有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和
落实情况进行检查,对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分
析,并提出改进意见;
(6)其他各部门:其他各部门既是各项工作的执行者,又是其部门风
险的防范者。各部门负责人是本部门风险控制的第一责任人,履行一线风
控职能;各部门内部建立责权明确、相互制衡的岗位职责,制定全面、合
理的业务风控制度和流程,加强对风险的控制。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人概况
1、基本情况
名称:渤海银行股份有限公司(简称“渤海银行”)
住所:天津市河东区海河东路218 号
办公地址:天津市河东区海河东路218 号
法定代表人:李伏安
成立时间:2005 年12 月30 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币捌拾伍亿元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2010]893 号
联系人:阮劲松
联系电话:010-65110109
发展概况:
渤海银行是1996 年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商
业银行,是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行,
是第一家总部设在天津的全国性股份制商业银行。
渤海银行2005 年12 月30 日成立,2006 年2 月正式对外营业,经历了
第一个五年规划的初创期和第二个五年规划的发展期,正在实施的第三个
五年规划确立了成为“最佳体验现代财资管家”的发展愿景,树立了“客
户为先、开放创新、协作有为、人本关爱”的企业核心价值观,明确了以
客户为中心,通过特色化、综合化、数字化、国际化四大抓手,建立人才、
科技、财务、风险和机制五大保障,持续推动转型发展。自成立以来,在
公司治理、经营管理、业务产品、商业模式和科技支撑体系创新上进行了
不懈探索,实现了资本、风险和效益的协同发展,保持了包括规模、利润
等成长性指标和风险控制指标的同业领先水平。
2018 年末,渤海银行资产总额达到10348 亿元,较年初增长3.2%;实
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现净利润70.8 亿元,同比增长4.8%;不良贷款率1.84%,低于1.89%的同
业平均水平(数据未经审计)。截至目前,渤海银行已在全国设立了30 家
一级分行、29 家二级分行、130 家支行、61 家社区小微支行,并在香港设
立了代表处,下辖分支机构网点总数达到251 家,网点布局覆盖了环渤海、
长三角、珠三角及中西部地区的重点城市。
渤海银行在英国《银行家》杂志公布的2018 年“全球银行1000 强”排
名中位列第187 位,较去年提升13 名;在英国《银行家》杂志公布的2019
年“全球银行品牌价值500 强”中位居第176 位,较去年提升20 名,在48
家上榜的中资银行中列第22 位;在《21 世纪经济报道》推出的亚洲银行竞
争力排名中,位列第55 位。2018 年,在各类媒体和行业组织评选的奖项中,
渤海银行分别获得“值得信任的普惠金融银行”奖、“最佳金融科技服务”
奖、“杰出小微企业金融服务”奖、“资产托管业务银行”奖、“金融行
业科技创新突出贡献奖”、“最佳个人网上银行奖”、“最佳直销银行安
全奖”等多项殊荣,八家营业网点荣获“中国银行业文明规范服务千佳示
范单位称号”。
2、主要人员情况
李毅先生,渤海银行副行长,分管托管业务。经济师,大学本科学历,
取得工商管理硕士学位。曾任职于北京市国家机关工作委员会、中国银行,
曾任中国银行北京市分行风险管理部总经理,中国银行甘肃省分行党委委
员、行长助理、信贷风险总监。现任渤海银行党委委员、执行董事、副行
长、首席风险管理官。
赵亚萍女士,渤海银行托管业务部总经理,30 余年金融从业经历,具
有丰富的托管业务管理经验,曾任中国农业银行信托投资公司信贷员、部
门副经理、部门经理,中国农业银行基金托管部资金清算处处长、核算处
兼市场处处长,天弘基金管理有限公司副总经理,2007 年起任渤海银行托
管业务部总经理。
渤海银行总行设托管业务部,下设市场营销、产品及业务推动、托管
运作、稽核监督、需求与运维、基金业务外包服务六个团队,配备有人员
70 余人。部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格,高管人员和
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团队负责人均具备研究生以上学历。
3、基金托管业务经营情况
渤海银行于2010 年6 月29 日获得中国证监会、银监会核准开办证券
投资基金托管业务,2011 年5 月3 日获得中国保监会核准开办保险资金托
管业务。渤海银行始终秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,严格履行资
产托管人职责,为投资者和金融资产管理机构提供安全、高效、专业的托
管服务,并依据不同客户的需求,提供个性化的托管服务和增值服务,获
得了合作伙伴一致好评。
目前,渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、商业银行理财产品托
管、证券投资基金托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司
客户资产管理托管、私募投资基金托管、保险资金托管、客户资金托管、
互联网金融托管等业务品种。
二、基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
作为基金托管人,渤海银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确
保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准
确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
渤海银行设有风险控制委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了稽核监督
团队,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立
行使稽核监督工作的职权和能力。
3、内部风险控制制度及措施
托管业务部具备全面、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进
行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,
授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严
格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,全程监控;
业务信息由专职人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
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故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的
投资运作。利用业内普遍使用的基金监控系统,严格按照现行法律法规以
及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理
人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监控系统,对各基金投资运作比例控制指
标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面
通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资
对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,
对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评
价,报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求
管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
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第五部分相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
(1)名称:先锋基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心70
楼7001-7002室
办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座24层
法定代表人:张松孝
邮政编码:100088
电话:010-58239890
传真:010-58239887
联系人:朱雯烨
网址:www.xf-fund.com
(2)先锋基金直销网上交易
投资者可以通过本公司直销网上交易系统办理业务,具体业务办理情
况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址:www.xf-fund.com
2、其他销售机构
(1)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
联系人:胡佳敏
电话:95559
(2)恒丰银行股份有限公司
住所:山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场14F
法定代表人:蔡国华
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联系人:邹谋杰
电话:13811768010
(3)吉林九台农村商业银行股份有限公司
住所:吉林省长春市九台区新华大街504号
办公地址:吉林省长春市高新技术开发区蔚山路2559号
法定代表人:高兵
联系人:曲凌
电话:0431-89250650
(4)网信证券有限责任公司
住所:沈阳市沈河区热闹路49号
办公地址:沈阳市沈河区热闹路49号
法定代表人:王媖
联系人:赵辉
电话:024-22955400
(5)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区
深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
(6)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
(7)五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层
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法定代表人:黄海洲
联系人:濮耘瑶
电话:0755-82560892
(8)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:瞿秋平(代为履行法定代表人职责)
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
(9)广发证券股份有限公司
住所:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚、陈姗姗
电话:95575
(10)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:0471-4972675
(11)爱建证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人:钱华
联系人:王威雅
电话:021-32229888
(12)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层
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法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
(13)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:010-83561146
(14)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:冯鹤年
联系人:王超
电话:010-85127570
(15)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
电话:18612835256
(16)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
联系人:杜正中
电话:010-84183142
(17)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层
法定代表人:罗钦城
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联系人:甘蕾
电话:020-38286026
(18)英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:王晓静
电话:400-018-8688
(19)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:95517
(20)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人:俞洋
联系人:朱泽乾
电话:021-54967367
(21)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:95531;400-888-8588
(22)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
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联系人:龚江江
电话:15179286389
(23)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629023
(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
电话:010-83363101
(25)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:北京朝阳区光华路四号东方梅地亚中心C座901室
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
(26)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~
906室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
(27)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
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法定代表人:凌顺平
联系人:洪泓
电话:0571-88911818
(28)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
联系人:李唯
电话:010-62675369
(29)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
联系人:许艳
电话:010-59287105
(30)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
(31)阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-85632773
(32)上海汇付基金销售有限公司
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
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住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323999*5611
(33)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
(34)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208室
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
(35)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
(36)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:何昳
电话:021-20691922
(37)北京微动利基金销售有限公司
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32
住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼
341室
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609656
(38)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-56176118
(39)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89640500
(40)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
电话:010-57418813
(41)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
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33
电话:021-80359115
(42)深圳盈信基金销售有限公司
住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
电话:13522300698
(43)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105

法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
电话:15921264785
(44)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:沈继伟
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
(45)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话:010-85097570
(46)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
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34
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:18001102931
(47)北京广源达信基金销售有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:姜英华
电话:13501150580
(48)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集
团总部A座17层
法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:010-89189288
(49)佳泓(北京)基金销售有限公司
住所:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦911室
法定代表人:谢亚凡
联系人:陈冲
电话:010-88580408
(50)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人:王兴吉
联系人:武可欣
电话:010-62062880
(51)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
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35
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
电话:010-85934903
(52)金惠家保险代理有限公司
住所:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部
办公地址:北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2106
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
电话:010-68091380
(53)深圳秋实惠智基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2308-9室
法定代表人:张秋林
联系人:孟祥生
电话:010-87716492
(54)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址: 上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-65370077-268
(55)海银基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
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36
(56)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)
第七幢23层1号4号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一
期)第七幢23层1号4号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话:027-87006009(8004)
(57)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:李春光
联系人:徐江
电话:0411-88891212
(58)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:叶精一
联系人:张林
电话:010-85594745
(59)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
(60)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
法定代表人:吴言林
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37
联系人:张宏鹤
电话:025-66046166
(61)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
电话:010-59013825
(62)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室
法定代表人:任淑桢
联系人:邢智
电话:010-66162800
(63)上海云湾基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号1号楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人:桂水发
联系人:范泽杰
电话:13917243812
(64)扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所:扬州市广陵区广陵产业园创业路7号
办公地址:扬州市广陵区广陵产业园创业路7号
法定代表人:王浩
联系人:王琦
电话:021-68819999-8577
(65)资舟基金销售有限公司
住所:辽宁省大连市中山区延安路9号19层D号
办公地址:辽宁省大连市中山区延安路9号19层D号
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38
法定代表人:谭政
联系人:于晓雪
电话:0411-82653930
(66)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
(67)华泰期货有限公司
住所:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
办公地址:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
法定代表人:吴祖芳
联系人:张帆
电话:0755-82776680
(68)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:杨纪峰
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
(69)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
联系人:冯鹏鹏
电话:18551604006
(70)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
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39
法定代表人:陈皓
联系人:曹砚财、张萌
电话:010-58349088
(71)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人:弭洪军
联系人:黄鹏
电话:400-876-5716
(72)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
(73)北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人:蒋煜
联系人:殷雯
电话:010-58170949
(74)大连网金基金销售有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
联系人:于秀
电话:0411-39027810
(75)北京恒宇天泽基金销售有限公司
住所:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室
办公地址:北京市东城区东滨河路航星园8号楼9层
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法定代表人:梁越
联系人:王东
电话:400-188-8848
(76) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:周健男
联系人:戴巧燕
电话:021-22169999
二、登记机构
名称:先锋基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心70
楼7001-7002室
办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座24层
法定代表人:张松孝
电话:010-58239806
传真:010-58239896
联系人:刘岩
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市锦天城律师事务所
住所:上海市银城中路501号上海中心大厦11、12
办公地址:上海市银城中路501号上海中心大厦12楼
负责人:吴明德
电话:021-20511000
传真:021-20511999
联系人:王文
经办律师:刘峰、王文
四、审计基金资产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
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住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11

执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:赵钰
经办注册会计师:薛竞、赵钰
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第六部分基金份额的分类
一、基金份额分类
本基金根据基金份额持有人持有本基金的份额数量进行基金份额类别
划分。本基金将设A类和B类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代
码,按照不同的费率计提销售服务费,并分别公布每万份基金已实现收益
和7日年化收益率。
根据基金实际运作情况,在不违反法律法规及对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的情况下,在履行适当程序后,基金管理人可对基金份
额分类进行调整并公告。
二、基金份额类别的限制
投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别,不同基金份额类别之
间不得互相转换,但依据基金合同、招募说明书约定因认购、申购、赎回、
基金转换等交易及每日收益结转份额而发生基金份额自动升级或者降级的
除外。
份额类别A类基金份额B类基金份额
首次认/申购最低金额0.01元5,000,000元
追加认/申购最低金额0.01元0.01元
基金账户最低基金份额余额0.01份5,000,000份
销售服务费率(年费率) 0.25% 0.01%
基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整认
(申)购各类基金份额的最低金额限制及规则,基金管理人必须至少在开
始调整前2日在指定媒介上刊登公告。
三、基金份额的自动升降级
当投资人单个基金账户在单个销售机构保留的A类基金份额满足B类基
金份额的最低份额要求时,登记机构自动将投资人的该部分A类基金份额全
部升级为B类基金份额。当投资人单个基金账户在单个销售机构保留的B类
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43
基金份额不能满足B类基金份额最低份额要求时,登记机构自动将投资人该
部分B类基金份额全部降级为A类基金份额。
基金份额的自动升降级适用投资者在同时销售本基金A类基金份额和B
类基金份额的销售机构交易账户下持有的基金份额,即在计算基金份额持
有人各交易账户持有的基金份额总数以确定是否满足升降级条件时,仅统
计投资者在此类销售机构的交易账户下的基金份额,升降级仅针对投资者
此类交易账户下的基金份额。
在投资者持有的某类基金份额满足升降级条件后,基金的登记机构自动
为其办理升降级业务,投资者持有的基金份额在升降级业务处理当日按照
新的基金份额类别享有基金收益。根据《业务规则》,如果登记机构在T
日对投资者持有的基金份额进行了升降级处理,那么投资者在该日对升降
级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出、转托管等交易申请将确认失
败,基金管理人不承担由此造成的一切损失;从T+1日起,投资者可以升降
级后的基金份额类别提交上述交易申请。
基金份额的自动升降级的相关规则由基金管理人制定。
四、基金管理人可根据基金运作情况,在不违反法律法规及中国证监会
规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基金托管
人协商一致,增加新的基金份额类别或调整现有基金份额类别设置及各类
别的金额限制、调整除管理费和托管费以外的费率水平、基金份额升降级
数额限制及规则,或者停止现有基金份额类别的销售等,但应在该等调整
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告,并报中国证
监会备案,不需要召开基金份额持有人大会。
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44
第七部分基金的募集
一、募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
基金合同及其他有关规定,并于2016年12月13日经中国证监会证监许可
〔2016〕3072号文准予注册募集。
二、基金类别及存续期限
基金类别:货币市场基金
基金运作方式:契约型、开放式
基金存续期限:不定期
三、募集期限
本基金募集期限自2017年3月20日至2017年4月11日。
四、募集方式及场所
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见
基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
若认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。
本基金的具体发售方式、发售流程和发售机构见基金份额发售公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于
认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
五、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资
者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人。
六、认购时间
本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间,由基金份额发售公告
或各销售机构的相关公告或者通知规定。
各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的
具体业务办理时间可能不同,若发售公告没有明确规定,则由各销售机构
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自行决定每天的业务办理时间。
七、认购的数额限制
1、在本基金募集期内,投资者首次认购及追加认购A类基金份额的单
笔最低金额为人民币0.01元;投资者首次认购B类基金份额的单笔最低金额
为人民币5,000,000元,追加认购B类基金份额的单笔最低金额为人民币0.01
元。
2、本基金不设置投资人单个账户最高认购金额限制;
3、基金份额的认购采用金额认购方式;
4、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款;
5、投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购申请一经受理
不得撤销;
6、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数
额限制,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
告。
八、认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1.00 元,按初始面值发售。
本基金不收取认购费用。
九、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持
有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
十、认购份额的计算
本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。
基金认购份额计算方法:
认购份额=(认购金额+认购金额利息)/基金份额初始面值
基金份额初始面值为1.00元。认购份额包括投资人交付的本金及其在募
集期间产生的利息。
例:假定某投资者投资1,000元认购本基金,认购金额在募集期产生的
利息为3元。则其可得到的认购份额计算如下:
认购份额=(1,000+3)/1.00=1,003.00份
即投资者投资1,000元认购本基金,认购金额在募集期产生的利息为3
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
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元,可得到1,003.00份基金份额。
上述计算结果(包括认购份额)均保留到小数点后2位,小数点2位以
后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
十一、募集期内募集资金的管理
基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任
何人不得动用。
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第八部分基金合同的生效
本基金基金合同已于2017年4月14日生效,自该日起本基金管理人正式
开始管理本基金。
《基金合同》生效后,连续20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报
告中予以披露;连续60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国
证监会报告并提出解决方案。如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时,从其规定。
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48
第九部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更
或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,
投资人可以通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管
理人或相关销售机构另行公告。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人办理基金份额申购和赎回等业务的具体时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日
的具体业务办理时间在届时相关公告中载明。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变
更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人已于2017 年4 月24 日起开始办理本基金基金份额的日常
申购、赎回业务,详请参见基金管理人2017 年4 月21 日刊登的《先锋日
添利货币市场基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告》。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的
申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下
一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
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1、“确定价”原则,即申购、赎回价格以每份基金份额净值为1.00
元的基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申
请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基
金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序
进行顺序赎回。
5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额、本基
金的总规模限额、单个投资人当日申购金额上限和本基金当日的申购金额
上限,但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金
管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间
内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投
资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、
赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款
项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎
回生效。投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+1 日(包括该日)内划
出赎回款项,经销售机构划至基金份额持有人指定的银行账户。遇证券交
易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎
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50
回款项在该等故障消除后及时划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的暂
停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关
条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为
申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1 日内对该
交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在T+2 日后(包括
该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认
情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确
认结果为准。对于申购、赎回申请及申购、赎回份额的确认情况,投资人
应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办
理时间进行调整,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、投资者首次申购及追加申购A类基金份额的单笔最低金额为人民币
0.01元;投资者首次申购B类基金份额的单笔最低金额为人民币5,000,000元,
追加申购B类基金份额的单笔最低金额为人民币0.01元。
投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律
法规、中国证监会另有规定的除外。
2、投资者可将其全部或部分基金份额赎回。申请赎回份额精确到小数
点后2位,每次赎回申请最低份额为0.01份,本基金对每个投资人每个基金
交易账户的最低基金份额余额不设限制,对单个投资人累计持有的基金份
额不设上限。
3、基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定,在特定市
场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购,具体以基金管理人
的公告为准。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响
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时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购
比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额
持有人的合法权益。具体请参见更新的招募说明书相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用和用途
1、本基金一般情况下不收取申购费用和赎回费用。但出现以下情形之
一,在满足相关流动性风险管理要求的前提下,为确保基金平稳运作,避
免诱发系统性风险,基金管理人应当对当日单个基金份额持有人申请赎回
基金份额超过基金总份额1%以上的赎回申请(超过基金总份额1%以上的
部分)征收1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金财产:
(1)当本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以
及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且
偏离度为负时;
(2)当本基金前10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份
额50%,且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债
券以及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于
10%且偏离度为负时;
基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的
情形除外。
2、在基金管理人可以在基金合同约定的范围内,在对现有基金份额持
有人利益无实质性不利影响的情况下,调整费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介公告。
3、基金管理人可在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、本基金的基金份额净值保持为人民币1.00元。
2、申购份额的计算
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(1)计算公式
申购份额=申购金额/基金份额净值
例:假定某投资者投资1,000元申购本基金,则其可得到的申购份额计
算如下:
申购份额=1,000/1.00=1,000.00份
即投资者投资1,000元申购本基金,可得到1,000.00份基金份额。
上述计算结果均保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式,赎回价格为每份基金份额净值1.00元。赎回金
额的计算公式为:
(1)一般情况下,本基金不收取赎回费用
赎回金额=赎回份额基金份额净值
例:假定某投资者持有本基金份额2,000.00份,赎回本基金份额1,000.00
份,则其可得到的赎回金额计算如下:
赎回金额=1,0001.00=1,000.00元
即投资者赎回本基金份额1,000.00份,可得到1,000.00元赎回金额。
(2)本基金收取强制赎回费时
强制赎回费收取份额=赎回份额-基金总份额1%
强制赎回费对应总金额=强制赎回费收取份额1.00
赎回费用=强制赎回费对应总金额强制赎回费率
赎回总金额=赎回份额1.00
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例:假定基金总份额为400,000,000份,某投资人赎回5,000,000份基金
份额,且本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5
个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计为4%且偏离
度为负,且基金管理人与基金托管人协商确认上述做法有益于基金利益最
大化,即对应强制赎回费率为1%,则其可得到的赎回金额为:
强制赎回费收取份额=5,000,000-400,000,0001%=1,000,000.00份
强制赎回费对应总金额=1,000,0001.00=1,000,000.00元
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赎回费用=1,000,0001%=10,000.00元
赎回总金额=5,000,0001.00=5,000,000.00元
净赎回金额=5,000,000-10,000=4,990,000.00元
即投资者在强制收取赎回费的情况下赎回本基金份额5,000,000份,可
得到4,990,000.00元赎回金额。
上述计算结果均保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
八、申购与赎回的登记
1、经基金各销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基
金管理人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者T 日申购基金成功后,基金登记机构在T+1 日为投资者增
加权益并办理登记手续。
3、投资者T 日赎回基金成功后,基金登记机构在T+1 日为投资者扣
除权益并办理相应的登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行
调整,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
九、巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是
发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状
况决定全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请
时,按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金
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总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办
理,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额
10%以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的
赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办
理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理且无优先权,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在
提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)暂停赎回:连续2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金
管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可
以延缓支付赎回款项,但不得超过20 个工作日,并应当在指定媒介进行公
告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真
或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明
有关处理方法,同时在指定媒介刊登公告。
十、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停
接受投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
4、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形,为保护
持有人的利益,基金管理人可暂停本基金的申购。
5、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基
金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其
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他可能对基金业绩产生负面影响,或基金管理人认定的其他损害现有基金
份额持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等
发生异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法
正常运行。
8、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值
的正偏离度绝对值达到0.50%时。
9、当日本基金基金份额总额超出基金管理人规定的总规模限额。
10、某笔申购超过基金管理人公告的单笔申购上限。
11、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持
有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。
12、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金
托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
13、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、4、6、7、8、9、12、13项暂停申购情形之一且
基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关
规定在指定媒介刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒
绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应
及时恢复申购业务的办理。
十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停
接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
4、本基金出现当日净收益或累计净收益小于零的情形,为保护持有人
的利益,基金管理人可视情况暂停本基金的赎回。
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5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
6、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益
的情形时,可暂停接受投资人的赎回申请。
7、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值
的负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.50%时,基金管理人决定履行适
当程序终止基金合同时。
8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托
管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
赎回申请的措施。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、4、6、7、8、9 情形之一且基金管理人决定暂停
接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在
当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如
暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第5 项所述情形,
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将
当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额
10%的,基金管理人可以采取延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款
项的措施。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证
监会备案,并在规定期限内在指定媒介刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》
的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的
公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,
届时不再另行发布重新开放的公告。
十三、基金转换
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本基金已于2017 年4 月24 日开始办理转换业务。转换业务规则可详
见刊登于本公司网站的《先锋基金管理有限公司开放式基金业务规则》及
《先锋日添利货币市场基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业
务公告》。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交
易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本
基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人
继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的
基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金
份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办
理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的
标准收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,
基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十六、定期定额投资计划
本基金已于2017 年4 月24 日开始办理定期定额投资业务。定期定额
投资业务规则可详见刊登于本公司网站的《先锋基金管理有限公司开放式
基金业务规则》及《先锋日添利货币市场基金开放日常申购、赎回、转换、
定期定额投资业务公告》。
十七、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,
以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十八、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持
有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并
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由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业
务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办
理基金份额转让业务。
十九、其他业务
在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下,基金管理人可在对基
金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下,办理基金份额的质押业务
或其他基金业务,基金管理人可制定相应的业务规则,并依照《信息披露
办法》的有关规定进行公告。
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第十部分基金的投资
一、投资目标
在控制组合净值波动率的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准
的投资回报。
二、投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,
期限在1 年以内(含1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据和同业
存单,剩余期限在397 天以内(含397 天)的债券、非金融企业债务融资
工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良
好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金将根据宏观经济走势、货币政策、短期资金市场状况等因素对
利率走势进行综合判断,并根据利率预期动态调整基金投资组合的平均剩
余期限,力求在满足安全性、流动性需要的基础上实现更高的收益率。
1、久期控制策略
本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在
预期利率上升时,缩短基金资产的久期,以规避资本损失或获得较高的再
投资收益;在预期利率下降时,延长基金资产的久期,以获取资本利得或
锁定较高的收益率。
2、资产类属配置策略
资产类属配置是指基金资产在各类短期金融工具以及现金等投资品种
之间配置的比例。本基金通过对各类别金融工具的流动性、收益率水平、
供求关系、信用等级等因素的研究判断,挖掘不同类别金融工具的结构性
投资价值,制定并调整类属配置,形成合理组合以实现稳定的投资收益。
3、时机选择策略
股票、债券发行以及季末、年末效应等因素可能会使市场资金供求情
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况发生暂时失衡,进而推高市场利率,充分利用这种短暂失衡能够提高基
金资产的收益率。
4、套利策略
套利操作策略主要包括两个方面:
(1)跨市场套利。短期资金市场有交易所市场和银行间市场构成,由
于其中的投资群体、交易方式等要素不同,使得两个市场的资金面、短期
利率期限结构、流动性等方面都存在着一定的差别。本基金将在充分论证
套利机会可行性的基础上,寻找合理的介入时机,进行跨市场套利操作,
以期获得安全的超额收益。
(2)跨品种套利。由于投资群体存在一定的差异性,对期限相近的交
易品种同样可能因为存在流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明
显偏离的情况。本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作,
以期获得安全的超额收益。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷
款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、
支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响
资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资
产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
四、投资限制
1、本基金不得投资于以下金融工具:
(1)股票、股指期货、国债期货;(2)可转换债券、可交换债券;
(3)剩余期限超过397 天的债券;(4)信用等级在AA+级以下的债券与
非金融企业债务融资工具;(5)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债
券,但已进入最后一个利率调整期的除外;(6)非在全国银行间债券交易
市场或证券交易所交易的资产支持证券;(7)流通受限证券;(8)权证;
(9)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业
存单的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金
托管人的同意,并作为重大事项履行信息披露程序。
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法律法规或监管部门取消上述限制后,基金管理人在履行适当程序后,
本基金不受上述规定的限制。
2、本基金的投资组合将遵循以下比例限制:
(1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120 天,
平均剩余存续期不得超过240 天;
(2)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内
到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%;
(3)本基金根据基金份额持有人集中度情况对上述第(1)、(2)项
投资组合实施调整,并遵守以下要求:
1)当本基金前10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%
时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过60 天,平均剩余存续期不得
超过120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以
及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于
30%;
2)当本基金前10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%
时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过90 天,平均剩余存续期不得
超过180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以
及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于
20%;
(4)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权
益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%,国债、中
央银行票据、政策性金融债券除外;
(5)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,
不得超过该证券的10%;
(6)本基金投资于固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的
30%,但如果基金投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款,
可不受此限制;
(7)本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存
单,合计不得超过基金资产净值的20%;投资于不具有基金托管资格的同
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一商业银行的存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的5%;
(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值
的20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一
原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模
的10%;
(9)除发生巨额赎回、连续3 个交易日累计赎回20%以上或者连续5
个交易日累计赎回30%以上的情形外,本基金债券正回购的资金余额不得
超过基金资产净值的20%;
(10)在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1 年,债券回购
到期后不得展期;
(11)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值
的比例合计不得低于5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等;
(12)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(13)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的
银行存款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度
末净资产的10%;
(14)本基金投资于主体信用评级低于AAA 的机构发行的金融工具占
基金资产净值的比例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占
基金资产净值的比例合计不得超过2%;前述金融工具包括债券、非金融企
业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产
支持证券及中国证监会认定的其他品种;
(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资
产净值的10%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
(16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为
交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同
约定的投资范围保持一致;
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(17)中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。
除上述第(1)、(11)、(15)、(16)条外,由于市场波动、机构
合并或基金规模变动、基金份额持有人赎回等基金管理人之外的原因导致
的投资组合不符合上述约定的比例的,基金管理人应在10 个交易日内进行
调整,以达到规定的投资比例限制要求,但中国证监会规定的特殊情形除
外。法律法规另有规定的从其规定。
3、本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持
续信用评级,且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的AAA 级或相
当于AAA 级的信用级别。
本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的,基
金管理人应在评级报告发布之日起3 个月内对其予以全部卖出。
4、基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合
比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资
策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自
基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更
后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基
金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,但须提前公
告,不需要经基金份额持有人大会审议。
5、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者
活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
64
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投
资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机
制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人同意,符合中国证监会的规定,并履行披露义务。重大关联交易应
提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金
管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如果法律、行政法规或监管机关取消上述禁止规定,如适用于本基金,
则本基金投资不再受相关限制。
五、业绩比较基准
七天通知存款利率(税后)
通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期
和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高
于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性
的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期
七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的
业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需
召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的
预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
七、投资组合平均剩余期限与平均剩余存续期的计算
1、平均剩余期限(天)的计算公式如下:
投资组合平均剩余期限=(Σ投资于金融工具产生的资产×剩余期限
-Σ投资于金融工具产生的负债×剩余期限+债券正回购×剩余期限)/(投
资于金融工具产生的资产-投资于金融工具产生的负债+债券正回购)
平均剩余存续期限(天)的计算公式如下:
投资组合平均剩余存续期限=(Σ投资于金融工具产生的资产×剩余
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
65
存续期限-Σ投资于金融工具产生的负债×剩余存续期限+债券正回购×
剩余存续期限)/(投资于金融工具产生的资产-投资于金融工具产生的负债
+债券正回购)
其中:投资于金融工具产生的资产包括现金、期限在一年以内(含一
年)的银行存款、同业存单、逆回购、中央银行票据、剩余期限在397 天
以内(含397 天)的资产支持证券、债权、非金融企业债务融资工具、买
断式回购产生的待回购债券、中国证监会及中国人民银行认可的其他具有
良好流动性的货币市场工具。
投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内(含一年)正回购、
买断式回购产生的待返售债券等。
采用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价;
贴现式债券成本包括债券投资成本和内在应收利息。
2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定
(1)银行活期存款、清算备付金、结算保证金的剩余期限和剩余存续
期限为0 天;证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的
剩余交易日天数计算。
(2)银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至
协议到期日的实际剩余天数计算。银行通知存款的剩余期限和剩余存续期
限以存款协议中约定的通知期计算。有存款期限,根据协议可提前支取且
没有利息损失的银行存款,剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期
日的实际剩余天数计算。
(3)组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日
为止所剩余的天数,以下情况除外:允许投资的可变利率或浮动利率债券
的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算;允许投资
的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期日的实际
剩余天数计算。
(4)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余存续期限以计算
日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。
(5)中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票
据到期日的实际剩余天数计算。
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
66
(6)买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该基
础债券的剩余期限。
(7)买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算
日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。
(8)对其它金融工具,本基金管理人将基于审慎原则,根据法律法规
或中国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限,但法律法
规、中国证监会另有规定的,从其规定。
平均剩余期限的计算结果保留至整数位,小数点后四舍五入。如法律
法规或中国证监会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定。
八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护
基金份额持有人的利益;
2、有利于基金财产安全与增值;
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的
第三人谋取任何不当利益。
九、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
本基金的基金托管人渤海银行股份有限公司根据本基金基金合同规定
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019 年03 月31 日,本报告中所列财务
数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 固定收益投资608,721,939.38 79.42
其中:债券608,721,939.38 79.42
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67
资产支持证券- -
2 买入返售金融资产135,080,642.62 17.62
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金合

20,330,166.88 2.65
4 其他资产2,362,174.74 0.31
5 合计766,494,923.62 100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号项目金额(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 报告期内债券回购融资余额- 2.99
其中:买断式回购融资- -
2 报告期末债券回购融资余额50,839,774.58 7.11
其中:买断式回购融资- -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每
个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本期未发生货币市场基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值
20%的情况。
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目天数
报告期末投资组合平均剩余期限36
报告期内投资组合平均剩余期限最高值45
报告期内投资组合平均剩余期限最低值26
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限没有超过120天的情况。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
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68
序号平均剩余期限
各期限资产占基
金资产净值的比
例(%)
各期限负债占基
金资产净值的比
例(%)
1 30天以内60.88 7.11
其中:剩余存续期超过3
97天的浮动利率债
- -
2 30天(含)—60天29.32 -
其中:剩余存续期超过3
97天的浮动利率债
- -
3 60天(含)—90天6.95 -
其中:剩余存续期超过3
97天的浮动利率债
- -
4 90天(含)—120天6.93 -
其中:剩余存续期超过3
97天的浮动利率债
- -
5 120天(含)—397天(含) 2.81 -
其中:剩余存续期超过3
97天的浮动利率债
- -
合计106.88 7.11
4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期没有超过240天的情况。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


债券品种摊余成本(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券29,917,880.29 4.18
2 央行票据- -
3 金融债券40,009,892.36 5.60
其中:政策性金融债40,009,892.36 5.60
4 企业债券- -
5 企业短期融资券120,092,319.60 16.80
6 中期票据- -
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69
7 同业存单418,701,847.13 58.57
8 其他- -
9 合计608,721,939.38 85.14
10
剩余存续期超过397天的
浮动利率债券
- -
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明



债券代

债券名称
债券数量
(张)
摊余成本(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1
0719000
09
19中信CP002 500,000
50,000,000.0
0
6.99
2
1118091
04
18浦发银行CD
104
500,000
49,961,794.8
3
6.99
3
1118151
44
18民生银行CD
144
500,000
49,961,111.5
4
6.99
4
1118111
04
18平安银行CD
104
500,000
49,932,735.4
3
6.98
5
1118061
14
18交通银行CD
114
500,000
49,929,698.5
1
6.98
6
1118092
31
18浦发银行CD
231
500,000
49,875,447.6
0
6.98
7
1119060
42
19交通银行CD
042
500,000
49,838,044.0
9
6.97
8
1119101
42
19兴业银行CD
142
500,000
49,682,524.1
1
6.95
9
1118193
14
18恒丰银行CD
314
500,000
49,532,875.7
8
6.93
10 180207 18国开07 400,000
40,009,892.3
6
5.60
7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间0
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
70
的次数
报告期内偏离度的最高值0.0788%
报告期内偏离度的最低值-0.0054%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单
平均值
0.0394%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利
率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。
本基金采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持1.00元。
9.2 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
9.3 其他资产构成
序号名称金额(元)
1 存出保证金-
2 应收证券清算款-
3 应收利息2,362,074.74
4 应收申购款100.00
5 其他应收款-
6 其他-
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
71
7 合计2,362,174.74
9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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72
第十一部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运营基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并
不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。基金业绩数据截至2019 年03 月31 日。
本基金基金合同生效日为2017 年4 月14 日,基金合同生效以来基金
投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示:
先锋日添利A:
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

净值收
益率减
去业绩
比较基
准收益
率①-③
净值收
益率标
准差减
去业绩
比较基
准收益
率标准
差②-④
基金合
同生效
日-2017
年12 月
31 日
2.9232% 0.0026% 0.9825% 0.0000% 1.9407% 0.0026%
2018 年
1 月1 日
-2018 年
12 月31

3.3657% 0.0025% 1.3688% 0.0000% 1.9969% 0.0025%
2019 年
1 月1 日
-2019 年
3 月31

0.6181% 0.0012% 0.3375% 0.0000% 0.2806% 0.0012%
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
73
基金合
同生效
日-2019
年3 月
31 日
7.0449% 0.0028% 2.6850% 0.0000% 4.3599% 0.0028%
先锋日添利B:
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

净值收
益率减
去业绩
比较基
准收益
率①-③
净值收
益率标
准差减
去业绩
比较基
准收益
率标准
差②-④
基金合
同生效
日-2017
年12 月
31 日
3.1009% 0.0026% 0.9825% 0.0000% 2.1184% 0.0026%
2018 年1
月1 日
-2018 年
12 月31

3.6167% 0.0025% 1.3688% 0.0000% 2.2479% 0.0025%
2019 年1
月1 日
-2019 年
3 月31

0.6780% 0.0012% 0.3375% 0.0000% 0.3405% 0.0012%
基金合
同生效
日-2019
年3 月
31 日
7.5540% 0.0027% 2.6850% 0.0000% 4.8690% 0.0027%
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
74
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
75
第十二部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立基金资金账
户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金
管理人、基金托管人、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以及其他
基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,
并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销
售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财
产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定
处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因本基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益,归入本基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作
基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管
理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
76
第十三部分基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收
益和7日年化收益率的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的各类证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债。
三、估值方法
1、本基金估值采用“摊余成本法”,即计价对象以买入成本列示,按
照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按
实际利率法摊销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债
券和票据的市价计算基金资产净值。
2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和
交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利
益产生稀释和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,
对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影子定价”。
当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资
产净值的负偏离度的绝对值达到0.25%时,基金管理人应当在5个交易日内
将负偏离度绝对值调整到0.25%以内。当正偏离度绝对值达到0.50%时,基
金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到
0.50%以内。当负偏离度绝对值达到0.50%时,基金管理人应当使用风险准
备金或者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在0.50%以内。
当负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.50%时,基金管理人应当采用公允
价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者履行适当程序后
采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
77
价格估值方法进行评估。
4、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事
项,按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,
应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本
基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额每万份基
金已实现收益和7日年化收益率的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每万份基金份额的日
已实现收益,精确到小数点后第4位,小数点后第5位四舍五入。本基金的
收益分配是按日结转份额的,7日年化收益率是以最近7个自然日(含节假日)
的每万份基金已实现收益所折算的年收益率,精确到0.001%,百分号内小
数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律
法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资
产估值后,将基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益和7日年
化收益率结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人
对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资
产估值的准确性、及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益
小数点后4 位或7 日年化收益率百分号内小数点后3 位以内发生差错时,
视为估值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
78
或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损
失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)
的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差
错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引
起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则
属不可抗力,按照下述规定执行;
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其
他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,
但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方
应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误
责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事
人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误
责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向
有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失
负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义
务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当
事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),
则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内
对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得
利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经
获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额
部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的
方式。
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3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如
下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误
发生的原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的
损失进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方
进行更正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,
由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金估值错误处理的方法如下:
(1)基金估值计算出现错误时,基金管理人和基金托管人应当立即予
以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金资产净值的0.50%时,
基金管理人应当公告。
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价
值时;
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托
管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值;
4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为
保障基金份额持有人的利益,决定延迟估值;
5、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资
产的紧急事故的任何情况;
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6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现
收益和7 日年化收益率由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基
金份额每万份基金已实现收益和7 日年化收益率并发送给基金托管人。基
金托管人复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人予以公布。
八、特殊情况的处理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3 项进行估值时,所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算机构发送的数据
错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人
虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由
此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但
基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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81
第十四部分基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损
益后的余额。
二、基金收益分配原则
本基金的收益分配应遵循下列原则:
1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权;
2、本基金收益分配方式为红利再投资,免收再投资的费用;
3、“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况,以每万
份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,每日支付。
投资人当日收益分配的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位按去尾原
则处理,因去尾形成的余额进行再次分配,直到分完为止;
4、本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日已实现收
益大于零时,为投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人
记负收益;若当日已实现收益等于零时,当日投资人不记收益;
5、本基金每日进行收益计算并分配时,每日收益支付方式只采用红利
再投资(即红利转基金份额)方式,投资人可通过赎回基金份额获得现金收益;
若投资人在每日收益支付时,其当日已实现收益为正值,则为投资人增加
相应的基金份额;若当日已实现收益等于零,则保持投资人基金份额不变;
若当日已实现收益为负值,则缩减投资人基金份额;
6、当日申购的基金份额自下一个工作日起,享有基金的收益分配权益;
当日赎回的基金份额自下一个工作日起,不享有基金的收益分配权益;
7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可
在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需
要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介上公告。
三、收益分配方案
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基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定。
本基金按日计算并分配收益,按日支付,基金管理人不另行公告基金收益
分配方案。
四、收益分配的时间和程序
本基金每日进行收益分配。每个开放日公告前一个开放日各类基金份
额每万份基金已实现收益和7日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日
结束后第二个自然日,披露节假日期间的各类基金份额每万份基金已实现
收益和节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的各类
基金份额每万份基金已实现收益和7日年化收益率。经中国证监会同意,可
以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的,从其规定。
本基金每日例行对当日实现的收益进行收益结转(如遇节假日顺延),每
日例行的收益结转不再另行公告。
五、本基金每万份基金已实现收益及7日年化收益率的计算见本招募说
明书第十六部分。
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83
第十五部分基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.32%年费率计提。管理费
的计算方法如下:
H=E×0.32%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理
人和基金托管人核对一致后,由基金托管人根据基金管理人的划款指令于
次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法
定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管
费的计算方法如下:
H=E×0.05%÷当年天数
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理
人和基金托管人核对一致后,由基金托管人根据基金管理人的划款指令于
次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公
休日或不可抗力等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额的年销售服务费年费率为0.25%,对于由B 类基
金份额降级为A 类基金份额的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降
级后的下一个工作日起适用A 类基金份额的费率。B 类基金份额的年销售
服务费率为0.01%,对于由A 类基金份额升级为B 类基金份额的基金份额
持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B 类基金份
额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理
人和基金托管人核对一致后,由基金托管人根据基金管理人的划款指令于
次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性划付给登记机构,由登记机
构支付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-10 项费用”,根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财
产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
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的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,并依据
基金合同的相关约定,履行必要程序后调整基金管理费率、基金托管费率
和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按
照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
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第十六部分基金的会计和审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个
会计年度;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日
常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行
核对并以托管协议约定书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从
业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
更换会计师事务所需在2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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第十七部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披
露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相
关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额
持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法
人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信
息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基
金信息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基
金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的
文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,
以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为
人民币元。
五、公开披露的基金信息
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公开披露的基金信息包括:
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概

(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,
明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等
涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部
事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险
揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及
基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
(4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者
提供简明的基金概要信息。基金管理人申请募集基金时,应当编制基金产
品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日
前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性
公告登载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产
品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上;基金托管人应
当同时将基金合同、基金托管协议登载在指定网站上。
基金合同生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重
大变更的,基金管理人应当在3个工作日内,更新基金招募说明书和基金产
品资料概要,并登载在指定网站上。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,
并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介登载
《基金合同》生效公告。
4、基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益和7 日年化收
益率公告
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(1)本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,
基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、各类基金份额每万份基金
已实现收益和7 日年化收益率;每万份基金已实现收益和7 日年化收益率
的计算方法如下:
日每万份基金已实现收益=当日该类基金份额的已实现收益/当日该
类基金份额总额×10000
7 日年化收益率的计算方法
日年化收益率= 1 100%
10000
7 1
7
365
7
1
















i
i R
其中,Ri 为最近第i 个自然日(包括计算当日)的该类基金份额每万
份基金已实现收益。
每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第4 位,7 日年化
收益率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第3 位,如不足7 日,则采
取上述公式类似计算。
(2)在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放
日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的各
类基金份额每万份基金已实现收益和7 日年化收益率。若遇法定节假日,
于节假日结束后第2 个自然日,公告节假日期间的各类基金份额每万份基
金已实现收益、节假日最后一日的7 日年化收益率,以及节假日后首个工
作日的各类基金份额每万份基金已实现收益和7 日年化收益率。经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的,从其规定。
(3)基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)
基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益和7 日年化收益率。
基金管理人应当在上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、
各类基金份额每万份基金已实现收益和7 日年化收益率登载在指定媒介。
5、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报

基金管理人应当在每年结束之日起90 日内,编制完成基金年度报告,
并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介。基金
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年度报告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起60 日内,编制完成基金半年度报
告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒
介。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15 个工作日内,编制完成基金
季度报告,并将季度报告登载在指定媒介。
《基金合同》生效不足2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
告、半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第2 个工作日,分别报中国证监会和基金
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子
文本或书面报告方式。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过
基金总份额20%的情形,为保障其他投资者权益,基金管理人至少应当在
定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风
险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在年度报告、半年度报告中,至少披露报告期末基金
前10 名份额持有人的类别、持有份额及占总份额的比例等信息。
6、临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告
书,并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的下列事件:
(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
(2)基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算;
(3)基金扩募、延长基金合同期限;
(4)转换基金运作方式、基金合并;
(5)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会
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计师事务所;
(6)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、
估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、
复核等事项;
(7)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(8)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实
际控制人;
(9)基金募集期延长或提前结束募集;
(10)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管
部门负责人发生变动;
(11)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管
理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动
超过百分之三十;
(12)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(13)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行
为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责
人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
(14)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期
内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的
情形除外;
(15)基金收益分配事项,货币市场基金等中国证监会另有规定的特殊
基金品种除外;
(16)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、
计提方式和费率发生变更;
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
(18)开放式基金开始办理申购、赎回;
(20)开放式基金发生巨额赎回并延期办理;
(21)开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎
回款项;
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(22)开放式基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
(23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金
份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
7、澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流
传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立
即报告中国证监会。
8、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予
以公告。
9、投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例
大小排序的前10 名资产支持证券明细。
10、中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人
负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额每万份基金已
实现收益、7日年化收益率、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开
披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者
盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
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基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介披露信息外,还可以根据
需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露
信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见
书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》
终止后10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金
销售机构的住所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住
所,以供公众查阅、复制。
八、暂停或延迟披露基金信息的情形
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金
信息:
1、不可抗力
2、发生基金合同约定的暂停估值的情形;
3、法律法规规定、中国证监会或基金合同约定的其他情形。
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第十八部分风险揭示
一、投资于本基金面临的主要风险
1、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种
因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
(1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、
地区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
(2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平
也呈周期性变化。基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风
险。
(3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的
变动。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利
润。基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。
(4)债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低,
交易相对较不活跃,可能增大银行间债券变现难度,从而影响基金资产变
现能力的风险。
(5)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可
能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
(6)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收
入再投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互
为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收
入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率。
(7)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期
本息,或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资
产损失。
2、管理风险
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造
成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:
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(1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩
效监督检查过程中,由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;
(2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易
操作失误等人为因素而可能导致的损失;
(3)技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的
损失。
3、职业道德风险:是指公司员工不遵守职业操守,发生违法、违规行
为而可能导致的损失。
4、流动性风险
(1)本基金的申购、赎回安排
1)投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海
证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根
据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定暂停申购、赎回时除外。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理申购和赎回,具
体业务办理时间在相关公告中规定。
2)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响
时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购
比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额
持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
3)在发生本招募说明书“第九部分基金份额的申购与赎回”中“拒
绝或暂停申购的情形”时,基金管理人可以暂停接受申购申请,在发生“暂
停赎回或延缓支付赎回款项的情形”时,基金管理人可以暂停接受赎回申
请或延缓支付赎回款项。
提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安
排投资计划。
(2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金是货币市场基金,基金财产均投资于法律法规及监管机构允许
投资的金融工具,包括现金,期限在1 年以内(含1 年)的银行存款、债
券回购、中央银行票据和同业存单,剩余期限在397 天以内(含397 天)
的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中
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国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
本基金将通过以下措施控制流动性风险:针对兑付赎回资金的流动性
风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并
预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,同时,
在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方
式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利
益;针对投资品种变现的流动性风险,本基金的基金管理人主要通过限制、
跟踪和控制基金投资交易的不活跃品种来实现。此外,本基金可通过卖出
回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的
连续性情况,评估各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整,
以满足基金运作过程中的流动性要求,应对流动性风险。
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
1)当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前
提下,可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金
份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分,将
自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,应当按单
个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的
比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回
申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一
个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理
的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理且无优先权,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请
时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
2)连续2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有
必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项,但不得超过20 个工作日,并应当在指定媒介进行公告。
3)法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他措施。
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(4)备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在
影响
基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提
下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工
具,对赎回申请进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管
理的辅助措施。备用的流动性风险管理工具的实施情形包括:
1)发生基金合同规定的暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形;
2)基金发生巨额赎回;
3)当本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及
5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏
离度为负时;
4)当本基金前10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额
50%,且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券
以及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于
10%且偏离度为负时;
5)发生基金合同规定的暂停估值的情形;
6)法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
实施备用流动性风险管理工具的决策程序:本基金在面临大规模赎回
的情况下可能存在因未能以合理价格及时变现基金资产而产生的流动性风
险。如果出现流动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资
者得到公平对待的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,包括但不
限于暂停接受赎回申请、延期办理赎回、延缓支付赎回款项、暂停估值、
收取强制赎回费等。作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措
施,基金管理人应时刻关注可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日
常监控,保护基金份额持有人的利益。
采取备用流动性风险管理工具,可能对投资人造成无法赎回、赎回延
期办理、赎回款项延期支付、赎回时承担强制赎回费产生资金损失等影响。
5、合规性风险
指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投
资违反法规及基金合同有关规定的风险。
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二、本基金的特有风险
本基金投资于货币市场工具,基金收益受货币市场流动性及货币市场
利率波动的影响较大,一方面,货币市场利率的波动影响基金的再投资收
益,另一方面,在为应付基金赎回而卖出证券的情况下,证券交易量不足
可能使基金面临流动性风险,而货币市场利率的波动也会影响证券公允价
值的变动及其交易价格的波动,从而影响基金的收益水平。因此,本基金
可能面临较高流动性风险以及货币市场利率波动的系统性风险。另外,本
基金投资资产支持证券,资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、
流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。
三、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以
及证券市场、基金管理人及基金其他销售机构可能因不可抗力无法正常工
作,从而产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
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第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议应当报中国证监
会备案,且自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30 个工
作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活
动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基
金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
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(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6 个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合
理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师
事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内
由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
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第二十部分基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人的权利与义务
(一)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权
利包括但不限于:
(1)依法募集基金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立
运用并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监
会批准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金
托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其
他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督
和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申
请;
(12)在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人无实质不利
影响的前提下,为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,基金管理人
有权代表基金份额持有人为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权
利或者实施其他法律行为;
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(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
(15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、
申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则;
(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义
务包括但不限于:
(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为
办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专
业化的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制
度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不
同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基
金资产净值,各类基金份额每万份基金已实现收益和7 日年化收益率;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信
息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基
金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露
前应予保密,不向他人泄露;
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(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份
额持有人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额
持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人
大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和
其他相关资料15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,
并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与
基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者依法被宣告破产时,及时报告中国
证监会并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有
人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为
基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理
有关基金事务的行为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或
实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》
不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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(二)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权
利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定
安全保管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部
门批准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反
《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成
重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的
利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需
账户,为基金办理证券交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义
务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产,但托管
人不负责保管处于托管人实际控制之外的其他资产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够
的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制
度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产
以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独
立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录
等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规
定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人
托管基金财产;
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(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关
凭证;
(6)按规定开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需
其他账户,按照《基金合同》、托管协议的约定,根据基金管理人的划款
指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规
定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额每万
份基金已实现收益和7 日年化收益率;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管
协议》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》
规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15
年以上;
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有
人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金
收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份
额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有
人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运
作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者依法被宣告破产时,及时报告中国
证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;
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(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,
其赔偿责任不因其退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自
己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基
金份额持有人利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认
和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份
额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。
基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签
章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人
的权利包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)根据基金合同的约定和招募说明书的规定,依法转让或者申请赎
回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人
大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人
大会审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼或仲裁;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人
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的义务包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费
用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终
止的有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易
及业务规则;
(10)提供基金管理人根据监管机构要求提供的信息,并及时更新和
补充以保证信息的真实性;
(11)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法
授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有
的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设立日常机构。
(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止《基金合同》或变更《基金合同》期限;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;
(6)变更基金类别;
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(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)对申购赎回、估值核算、费率结构规则进行重大调整(对现有基
金份额持有人利益无实质性不利影响的除外);
(10)变更基金份额持有人大会程序;
(11)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(12)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的
基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就
同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
(13)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基
金份额持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金
份额持有人大会:
(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(2)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对现有基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调整本基金的基金份额类
别的设置;
(3)因相应的法律法规、登记机构的相关业务规则发生变动应当对《基
金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响
或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
(5)在符合有关法律法规的前提下且在对现有基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下,经中国证监会允许,基金管理人在法律法规规
定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管
等业务的规则;
(6)在法律法规或中国证监会允许的范围内且在对现有基金份额持有
人利益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务;
(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会
的其他情形。
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(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会
由基金管理人召集;
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管
理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是
否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书
面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有
必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日
内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金
管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出
提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当
自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份
额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金
托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定
是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基
金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要
求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单
独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,
并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份
额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰;
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式
和权益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒
介公告。基金份额持有人大会公告应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
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(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限
和代理有效期限等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议
通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证
机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点
对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知
基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额
持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、
监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金
管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明
委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席
基金份额持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决
效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委
托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人
持有的登记资料相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显
示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含
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二分之一);若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有
人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日
代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之
一(含三分之一)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以
书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面
方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在两个工作日
内连续公布相关提示性公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集
人,则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议
召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公
证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决
意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影
响表决效力;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一
(含二分之一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见
基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之
一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、
六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的
持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;
(4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与登记注册机构记
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录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下,经会议通知载明,本基金的
基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有
人大会。在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场
方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照
现场开会和通讯方式开会的程序进行。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的
重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、
与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集
人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的
修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确
定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形
成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理
人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表
主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含
二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的
主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,
不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人
员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金
份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
(2)通讯开会
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在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的
表决截止日期后两个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表
决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规
定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人
所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作
方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其
他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否
则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的
投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份
额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
(七)计票
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选
举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票
人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托
管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举
三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大
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会的,不影响计票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持
人当场公布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果
有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票
人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应
当当场公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不
出席大会的,不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员
在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)
的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或
基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表
决结果。
(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证
监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果采
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额
持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有
人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程
序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来
法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前
公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人
大会审议。
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三、基金合同解除和终止的事由、程序
(一)《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持
有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于
可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人
同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议应当报中国证监
会备案,且自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作
日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的
监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活
动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基
金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
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(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合
理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师
事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内
由基金财产清算小组进行公告。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
四、争议解决方式
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的
一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交北京仲裁委员会,根据该会
当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性
的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》适用中国法律。
五、基金合同存放地和投资人取得合同的方式
基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
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构的办公场所和营业场所查阅。
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第二十一部分托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
(一)基金管理人(或简称“管理人”)
名称:先锋基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033 号平安金融中心70
楼7001-7002 室
法定代表人:张松孝
成立时间:2016 年5 月16 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监许可〔2016〕859 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:15,000 万元人民币
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中
国证监会许可的其他业务
存续期间:持续经营
(二)基金托管人
名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
成立时间:2005 年12 月30 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币捌拾伍亿元整
存续期间:持续经营
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2010】893号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外
结算;办理票据承兑与贴现;发行金融证券;代理发行、代理兑付、承销
政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外
汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管
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箱业务;保险兼业代理;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基
金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金
实际投资是否符合基金合同的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,
期限在1 年以内(含1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据和同业
存单,剩余期限在397 天以内(含397 天)的债券、非金融企业债务融资
工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良
好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基
金投资、融资、融券比例及调整期限进行监督。基金托管人按下述比例和
调整期限进行监督:
基金的投资组合应遵循以下限制:
1、本基金不得投资于以下金融工具:
(1)股票、股指期货、国债期货;(2)可转换债券、可交换债券;
(3)剩余期限超过397 天的债券;(4)信用等级在AA+级以下的债券与
非金融企业债务融资工具;(5)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债
券,但已进入最后一个利率调整期的除外;(6)非在全国银行间债券交易
市场或证券交易所交易的资产支持证券;(7)流通受限证券;(8)权证;
(9)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业
存单的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金
托管人的同意,并作为重大事项履行信息披露程序。
法律法规或监管部门取消上述限制后,基金管理人在履行适当程序后,
本基金不受上述规定的限制。
2、本基金的投资组合将遵循以下比例限制:
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(1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120 天,
平均剩余存续期不得超过240 天;
(2)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内
到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%;
(3)本基金根据基金份额持有人集中度情况对上述第(1)、(2)项
投资组合实施调整,并遵守以下要求:
1)当本基金前10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%
时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过60 天,平均剩余存续期不得
超过120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以
及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于
30%;
2)当本基金前10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%
时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过90 天,平均剩余存续期不得
超过180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以
及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于
20%;
(4)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权
益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%,国债、中
央银行票据、政策性金融债券除外;
(5)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,
不得超过该证券的10%;
(6)本基金投资于固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的
30%,但如果基金投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款,
可不受此限制;
(7)本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存
单,合计不得超过基金资产净值的20%;投资于不具有基金托管资格的同
一商业银行的存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的5%;
(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值
的20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
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过该资产支持证券规模的10%;本基金管理人管理且本基金托管人托管的
全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资
产支持证券合计规模的10%;
(9)除发生巨额赎回、连续3 个交易日累计赎回20%以上或者连续5
个交易日累计赎回30%以上的情形外,本基金债券正回购的资金余额不得
超过基金资产净值的20%;
(10)在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1 年,债券回购
到期后不得展期;
(11)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值
的比例合计不得低于5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等;
(12)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(13)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的
银行存款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度
末净资产的10%;
(14)本基金投资于主体信用评级低于AAA 的机构发行的金融工具占
基金资产净值的比例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占
基金资产净值的比例合计不得超过2%;前述金融工具包括债券、非金融企
业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产
支持证券及中国证监会认定的其他品种;
(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资
产净值的10%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
(16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为
交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同
约定的投资范围保持一致;
(17)中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。
除上述第(1)、(11)、(15)、(16)条外,由于市场波动、机构
合并或基金规模变动、基金份额持有人赎回等基金管理人之外的原因导致
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的投资组合不符合上述约定的比例的,基金管理人应在10 个交易日内进行
调整,以达到规定的投资比例限制要求,但中国证监会规定的特殊情形除
外。法律法规另有规定的从其规定。
3、本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行
持续信用评级,且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的AAA 级或
相当于AAA 级的信用级别。
本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的,基
金管理人应在评级报告发布之日起3 个月内对其予以全部卖出。
4、基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合
比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资
策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自
基金合同生效之日起开始。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投
资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机
制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人同意,符合中国证监会的规定,并履行披露义务。重大关联交易应
提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金
管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。基
金托管人严格按照法律法规规定及基金合同、托管协议约定的监督程序对
基金投资、融资、融券比较进行监督,基金管理人违反法律法规规定或基
金合同约定的投资、融资、融券比例限制造成基金财产损失的,由基金管
理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对下
述基金投资禁止行为进行监督。
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者
活动:
1.承销证券;
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2.违反规定向他人贷款或者提供担保;
3.从事承担无限责任的投资;
4. 买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
5.向其基金管理人、基金托管人出资;
6.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7.依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金托管人依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督
职责,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止行为而
造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责
任。
(四)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基
金关联投资限制进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投
资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机
制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人同意,符合中国证监会的规定,并履行披露义务。重大关联交易应
提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金
管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如果法律、行政法规或监管机关取消上述禁止规定,如适用于本基金,
则本基金投资不再受相关限制。
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之
前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对
手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单及交易方式进行交
易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应
向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前3 个工作日内与基金托
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管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名
单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易,仍应按照协议进行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规
则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进
行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发
现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金
托管人应及时提醒基金管理人,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基
金资产损失的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基
金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金
合同的约定确定符合条件的存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,
基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行
监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保
基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、
复核相关协议、账户资料、划款指令、存款证实书等有关文件,切实履行
托管职责。
3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基
金法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管
理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的
规定及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10 个
工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10 个工作
日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人
有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10 个工
作日内纠正或拒绝结算。
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(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基
金资产净值计算、各类基金份额每万份基金已实现收益和7 日年化收益率
计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印
制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后
立即报告中国证监会。
(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及划款指令或实际投资
运作中违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理
人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基
金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管
人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正
期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有
权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人及时改正。
如基金管理人拒绝改正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发
现基金管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规和其
他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并报
告中国证监会。基金托管人不承担因此产生的任何责任。
(九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金
合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,
基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释
或举证;对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的
事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
(十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国
证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人
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126
提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事
项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额每万份
基金已实现收益、7日年化收益率、根据基金管理人指令办理清算交收、相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产
实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基
金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应
及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下
一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因
及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但
不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,
在规定时间内答复基金管理人并改正。
(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国
证监会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人
提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作
出的合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财
产,但基金托管人不负责保管处于托管人实际控制之外的其他资产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。
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4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产
的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定
保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产,如基金托管人无法从公开信息
或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的,应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到
达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由
此给基金财产造成损失的,基金管理人负责向有关当事人追偿基金的损失,
基金托管人对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人
托管基金财产。
8、基金托管人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基
金财产,并履行本合同约定的其他义务。但由于基金产品本身的设计安排、
管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任,基金托管人不承担任何责
任。
(二)基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行
开设的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集
金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,
基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管
资金账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师
事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2 名或2
名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理
人按规定办理退款等事宜,基金托管人在法律规定和合同约定范围内应提
供充分协助。
(三)基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
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2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的一切货币收支
活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,
均需通过本基金的资金账户进行。
3、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专
用账户办理基金资产的支付。
托管账户信息如下:
账户名称:
账号:
开户银行:
(四)基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分
公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券
账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任
公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。
结算备付金、结算保证金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司
的规定执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户
资产的管理和运用由基金管理人负责。
5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资
业务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若
无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规
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定。
(五)债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结
算机构的有关规定,以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托
管账户、持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的
结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债
券回购主协议。
(六)其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同
的规定,在基金管理人和基金托管人商议达成一致后由基金托管人负责开
立。新账户按有关规则使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规
定办理。
(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金
托管人负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转
让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效
控制下的实物证券在基金托管人保管期间由于基金托管人的的损坏、灭失,
由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效
控制的证券及其他基金财产不承担任何责任。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由
基金管理人、基金托管人保管。除协议另有约定外,基金管理人在代表基
金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以
便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。对于无法取得二
份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供合同复印件,并在复印
件上加盖公章,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
重大合同的保管期限为基金合同终止后15 年。
五、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算及复核程序
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1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
2、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现
收益和7日年化收益率由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基
金份额每万份基金已实现收益和7日年化收益率并发送给基金托管人。基金
托管人复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人予以公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
1、估值对象
基金所拥有的各类证券以及银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产及负债。
2、估值方法
(1)本基金估值采用“摊余成本法”,即计价对象以买入成本列示,
按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内
按实际利率法摊销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的
债券和票据的市价计算基金资产净值。
(2)为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率
和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的
利益产生稀释和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,
对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影子定价”。
当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资
产净值的负偏离度绝对值达到0.25%时,基金管理人应当在5个交易日内将
负偏离度绝对值调整到0.25%以内。当正偏离度绝对值达到0.50%时,基金
管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.50%
以内。当负偏离度绝对值达到0.50%时,基金管理人应当使用风险准备金或
者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在0.50%以内。当负
偏离度绝对值连续两个交易日超过0.50%时,基金管理人应当采用公允价值
估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎
回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。
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(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值
的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价
值的价格估值方法进行评估。
(4)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增
事项,按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,
应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本
基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额每万份基
金已实现收益和7日年化收益率的计算结果对外予以公布。
(三)基金资产估值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资
产估值的准确性、及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益
小数点后4位或7日年化收益率百分号内小数点后3位以内发生差错时,视为
估值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、
或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损
失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)
的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差
错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引
起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则
属不可抗力,按照下述规定执行;
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其
他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,
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但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方
应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误
责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事
人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误
责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向
有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失
负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义
务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当
事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),
则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内
对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得
利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经
获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额
部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的
方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如
下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误
发生的原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的
损失进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方
进行更正和赔偿损失;
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(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,
由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、估值错误处理的方法如下:
(1)基金资产净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,
通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金资产净值的0.50%时,基
金管理人应当公告。
(3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计
算尾差,以基金管理人计算结果为准。
(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
(四)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价
值时;
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托
管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值;
4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为
保障基金份额持有人的利益,决定延迟估值时;
5、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资
产时的紧急事故的任何情况;
6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(五)基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
(六)基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、
基金托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理
人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为
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134
准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值
的计算和公告的,以基金管理人的账册为准,基金托管人对此不承担任何
责任。
(七)基金财务报表与报告的编制和复核
1、财务报表的编制
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。
月度报表的编制,基金管理人应于每月终了后5工作日内完成;招募说明书
在基金合同生效后每6个月更新并公告一次,于该等期间届满后45日内公告。
季度报告应在每个季度结束之日起15个工作日内编制完毕并予以公告;半
年度报告在会计年度半年终了后60日内编制完毕并予以公告;年度报告在
会计年度结束后90日内编制完毕并予以公告。基金年度报告的财务会计报
告应当经过审计。基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期
季度报告、半年度报告或者年度报告。
2、报表复核
基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复
核;基金托管人在收到后应在3日内进行复核,并将复核结果书面通知基金
管理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人
复核,基金托管人应在收到后7个工作日内完成复核,并将复核结果书面通
知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供给基
金托管人复核,基金托管人应在收到后30日内完成复核,并将复核结果书
面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基
金托管人复核,基金托管人应在收到后45日内完成复核,并将复核结果书
面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加
密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人
和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方
式为准;若双方无法达成一致,以基金管理人的账务处理为准。核对无误
后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出
具加盖托管业务专用章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金
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管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况
报中国证监会备案。
(八)基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础
数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人
名册,包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份
额持有人大会权益登记日、每年6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人
名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金
份额。
基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交
基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或
全部交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或
拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30
日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金
合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有
人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限
为15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业
务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于
自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担
相应的责任。
七、适用法律与争议解决方式
各方当事人同意,因托管协议而产生的或与托管协议有关的一切争议,
如经友好协商未能解决的,均应提交北京仲裁委员会,按照申请仲裁时该
会现行有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,
对各方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,托管协议当事人应恪守各自的职责,继续履行托管协
议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
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托管协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协
议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当
报中国证监会备案。
(二)托管协议的终止
发生以下情况,经履行适当程序后,本托管协议应当终止:
1、《基金合同》终止;
2、本基金更换基金托管人;
3、本基金更换基金管理人;
4、本基金和其他基金合并,且合并后不由本托管人进行托管;
5、基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的或基金托管
人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因无法继续履行职责的;
6、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定
对本基金的财产进行清算。
(四) 托管协议约定应与《基金合同》保持一致,如两者约定有任何
不一致之处,应以《基金合同》为准。
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第二十二部分对基金份额持有人的服务
基金管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有
权根据基金份额持有人的需要、市场状况以及基金管理人服务能力的变化,
增加、修改以下服务项目或服务内容:
一、主动通知服务
基金管理人通过短信、电子邮件、邮寄信件、传真或主动致电等方式
按基金份额持有人意愿为基金份额持有人提供各项主动通知服务。主动通
知服务内容包括账户交易确认通知以及基金份额持有人相关的基金管理人
公告及重要信息通知等服务。请基金份额持有人留意各联系方式的完整性
和准确性。
二、查询服务
基金管理人开通了24小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持
有人可通过以上方式进行基金管理人信息查询和持有人账户信息查询。客
服专员在工作时间还可为基金份额持有人提供周到的人工查询、答疑服务。
具体查询内容:最新公告、各基金产品介绍、基金管理人介绍等基金
管理人信息;基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分配等
账户信息。
三、资料索取服务
为方便基金份额持有人办理各种直销交易手续,基金管理人网站上提
供直销业务表单下载。基金份额持有人也可通过客户服务热线向客服专员
索取业务表格。另外,基金管理人还可提供对账单、资产证明等资料。
四、资讯服务定制
为进一步提升服务品质,满足基金份额持有人个性化需要,基金管理
人将根据需要适时推出全方位资讯服务定制计划。基金份额持有人届时可
通过客户服务热线、客服邮箱定制各类资讯服务,敬请投资人留意。
基金管理人会按照基金份额持有人的要求通过电子邮件、短信等方式
提供交易确认通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。
基金管理人可不定期发送其他资讯,以便基金份额持有人及时了解基
先锋日添利货币市场基金招募说明书(更新)
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金管理人发布的公告信息、市场研判、最新动态等。
五、基金理财业务咨询
为更好地与基金份额持有人沟通,客服专员可以在工作时间内为基金
份额持有人解答基金理财方面的疑问,提供关于基金理财的咨询服务。
六、投诉建议受理
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问,可通过语
音留言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理人提出。基金管
理人将采用限期处理、分级管理的原则,及时处理基金份额持有人的投诉
建议。
七、互动活动
基金管理人可以为基金份额持有人定期或不定期地举办各种互动活动,
以加强基金份额持有人与基金管理人之间的互动联系。
八、基金管理人客户服务中心联系方式
客户服务热线:400-815-9998
人工坐席服务时间:周一至周五(除节假日)9:00-17:00
网址:www.xf-fund.com
客服邮箱:service@xf-fund.com
九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述
方式联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说
明书。
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第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所,
投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复
制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十四部分备查文件
(一)中国证监会准予先锋日添利货币市场基金募集注册的文件
(二)《先锋日添利货币市场基金基金合同》
(三)《先锋日添利货币市场基金托管协议》
(四)关于申请募集先锋日添利货币市场基金之法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人和基金销售机构的办公场所和营业场
所,基金投资人可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述
文件的复制件或复印件。
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第二十五部分其他应披露事项
(一) 2019年9月21日,《先锋日添利货币市场基金2019年基金经理
变更公告》;
(二) 2019年9月19日, 《先锋基金管理有限公司关于取消北京恒天
明泽基金销售有限公司为销售机构的公告》;
(三) 2019年8月28日,《先锋基金管理有限公司2019年基金行业高
级管理人员变更公告》
(四) 2019年8月23日,《先锋日添利货币市场基金2019年半年度报
告》;
(五) 2019年8月23日,《先锋日添利货币市场基金2019年半年度报
告摘要》;
(六) 2019年8月13日,《先锋基金管理有限公司2019年行业高级管
理人员变更公告》;
(七) 2019年8月3日,《关于非自然人客户受益所有人识别工作的公
告》;
(八) 2019年7月19日,《先锋日添利货币市场基金2019年二季度报
告》;
(九) 2019年7月3日,《先锋基金管理有限公司高级管理人员变更公
告》;
(十) 2019年7月1日,《先锋基金管理有限公司2019年6月30日基金
资产净值公告》;
(十一) 2019年6月18日,《先锋基金管理有限公司关于旗下基金增
加阳光人寿保险股份有限公司为销售机构及开通定投和转换业务并参加其
费率优惠活动的公告》;
(十二) 2019年5月28日,《先锋日添利货币市场基金招募说明书(更
新)(2019年第1号)》;
(十三) 2019年5月28日,《先锋日添利货币市场基金招募说明书(更
新)摘要(2019年第1号)》;
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(十四) 2019年5月24日,《先锋基金管理有限公司关于旗下基金销
售机构更名的公告》;
(十五) 2019年5月17日,《先锋基金管理有限公司关于旗下基金销
售机构更名的公告》;
(十六) 2019年4月26日,《先锋日添利货币市场基金2019年“五一”
假期前暂停申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》;
(十七) 2019年4月18日,《先锋日添利货币市场基金2019年一季度
报告》;
(十八) 2019年4月17日,《先锋基金关于开通直销网上交易先锋日
添利货币市场基金T+0快速赎回业务的公告》。
先锋基金管理有限公司
2019年9月
基金信息类型 招募说明书(更新)
公告来源 基金公司官网
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