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| 申万菱信安鑫精选混合C(003602) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1664773 | ||||||||
| 基金代码 | 003602 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书第六次更新(摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 【重要提示】 ● 本基金基金合同已于2016 年11 月18 日生效。 ● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 ● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019 年5 月18 日，有关财务数据和净值表现截 止日为2019 年3 月31 日（财务数据未经审计）。 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 目录 一、基金管理人............................................................................................................1 二、基金托管人............................................................................................................4 三、相关服务机构........................................................................................................5 四、基金的名称......................................................................................................... 29 五、基金的类型......................................................................................................... 29 六、基金的投资目标................................................................................................. 30 七、基金的投资范围和投资对象........................................................................... 30 八、基金的投资策略................................................................................................. 30 九、业绩比较基准..................................................................................................... 33 十、风险收益特征..................................................................................................... 33 十一、基金投资组合报告......................................................................................... 33 十二、基金的业绩..................................................................................................... 38 十三、基金的费用与税收......................................................................................... 40 十四、对招募说明书本次更新部分的说明............................................................. 42 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 1 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市中山南路100 号11 层 办公地址：上海市中山南路100 号11 层 法定代表人：刘郎 设立日期：2004 年1 月15 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 联系电话：+86-21-23261188 联系人：牛锐 股权结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ 信托银行株式会社 持有33%的股权 （二）主要人员情况 1、董事会成员 刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副 主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、 总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通 证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏 源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长，兼任申万菱信（上 海）资产管理有限公司董事长。 朱敏杰先生，董事，硕士研究生，经济师。1988 年起从事证券相关工作，先后任 职于万国证券公司，申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总经理。 张克均先生，董事，硕士研究生。1990 年起从事金融相关工作，曾任职于兴业银 行厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理。 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 2 安田敬之先生，董事，日本籍，大学学历。1987 年4 月至今任职于三菱UFJ 信托 银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事 业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员。 斋藤正宪先生，董事，日本籍，硕士研究生。1991 年4 月至今任职于三菱UFJ 信 托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、 证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等，现任海外资产管 理事业部部长。 来肖贤先生，董事，硕士研究生，中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国 际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾 任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理，现任公司总经理，兼任申万菱信 （上海）资产管理有限公司董事。 白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、 万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业促进资本， 现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。 WEI/SHANGJIN（魏尚进）先生，独立董事，美国籍，博士研究生。曾任职于哈 佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等，现任哥伦比亚大学商学院金 融学与经济学终身讲席教授。 余卫明先生，独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、 中南工业大学，现任中南大学法学院教授。 2、监事会成员 徐志斌先生，监事会主席，硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项 目经理、团队经理，高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事，高盛集 团市场风险管理部执行董事，中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业 务总监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理、 首席风险官，现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、申万 宏源证券有限公司副总经理，兼任投资交易事业部总经理。 增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年4 月至今任职于三菱UFJ 信 托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 3 用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长。 牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证 监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理有限公 司，曾任职于监察稽核部、综合办公室，现任监察稽核部总监。 葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限公司， 曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总 监助理，现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。 3、高级管理人员 刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。 来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。 王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万 巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副 总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。 张少华先生，硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年1 月加 入申万巴黎基金筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理总部高 级风险分析师、总监，基金投资管理总部基金经理、副总监，投资管理总部总监、基金 经理，现任公司副总经理。 张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银证券股份有 限公司，申银万国证券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，历任 财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。 王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职 务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察 长。 4、基金经理 范磊先生，硕士研究生。2009 年起从事金融相关工作，曾任职于深圳发展银行、 安信证券、富国基金。2019 年1 月加入申万菱信基金，现任申万菱信安鑫精选混合型 证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信稳益宝债券型证券 投资基金基金经理。 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 4 李大刚先生，2018 年4 月至2019 年9 月任本基金基金经理。 叶瑜珍女士，2016 年11 月至2019 年7 月任本基金基金经理。 5、投资决策委员会委员名单 本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、 权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负 责人等。 公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部 负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。 本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员， 有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22 号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号（100005） 法定代表人：李民吉 成立时间： 1992 年10 月14 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 15,387,223,983 元人民币 批准设立机关和设立文号： 中国人民银行[银复（1992）391 号] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号 联系人：郑鹏 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 （二）主要人员情况 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 5 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室4 个 职能处室。资产托管部共有员工40 人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于2005 年2 月23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委 员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管 资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银 行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产， 提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先 进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的 各项义务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务， 取得了优异业绩。截至2018 年末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、 保险资管计划、资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计4686 只，全行资产 托管规模达到28381.75 亿元。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 住所：上海市中山南路100 号11 层 办公地址：上海市中山南路100 号11 层 法定代表人：刘郎 电话：86-21-23261188 传真：86-21-23261199 联系人：陈晓琳 客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或86-21-962299 网址：www.swsmu.com 电子邮件：service@swsmu.com 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 6 2、其他销售机构 (1)名称：华夏银行股份有限公司 法定代表人：李民吉 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 联系人：王者凡 客户服务电话：95577 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (2)名称：申银万国期货有限公司 住所：上海市浦东新区东方路800 号宝安大厦7、8、10 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路800 号宝安大厦7、8、10 楼 法定代表人：李建中 客户服务电话：400-888-7868 传真：021-50586045 网址：www.sywgqh.com (3)名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线： 95521 公司网站：www.gtja.com (4)名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 7 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网站：www.csc108.com (5)名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人：宫少林 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务热线：4008888111、95565 公司网站：www.newone.com.cn (6)名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com (7) 名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 客户服务热线：4008888888 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 8 传真：010-66568292 联系人：邓颜 公司网址：www.chinastock.com.cn (8)名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电 话 公司网站：www.htsec.com (9) 名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：www.swhysc.com (10)名称：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 9 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com (11)名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人：王连志 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn (12)名称：中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (13)名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 10 公司网址：www.dwzq.com.cn (14)名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (15)名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话: 95525 公司网址：www.ebscn.com (16) 名称：国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街8 号7-9 层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 11 (17)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人：詹露阳 客户服务电话：95511-8 传真：0755-82435367 网址：http://stock.pingan.com (18)名称：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 客户服务电话：95584 或400 888 8818 传真：028-86150040 网址：http://www.hx168.com.cn (19)名称：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人: 王怀春 客户服务电话：4008-000-562 传真：010－88085195 网址：www.hysec.com 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 12 (20)名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (21)名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 传真：0755-23838999 网址：www.fcsc.com.cn (22)名称：西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 传真：029-87406710 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com (23)名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 13 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：4009101166 传真：010-85679203 网址：www.cicc.com.cn (24)名称：上海华信证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区南京西路399 号明天广场22 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399 号明天广场22 楼 法定代表人：郭林 客户服务电话：4008205999 传真：021-68776977-8951 网址：www.shhxzq.com (25)名称：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 法定代表人：林炳城 联系人：刘军 电话：0755- 83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com (26)名称：联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 14 客户服务电话：95564 传真：010－2119660 网址：www.lxsec.com (27)名称：国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街95 号 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 (28)名称：天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座37 楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服热线：4008005000 (29)名称：太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层 办公地址：北京市西城区北展北街9 号华远企业号D 座3 单元 法定代表人：李长伟 客户服务电话：400-665-0999 传真：010-88321819 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 15 网址：www.tpyzq.com (30)名称：开源证券股份有限公司 住所：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 客户服务电话：400-860-8866 传真：029-81887060 网址：www.kysec.cn (31)名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 传真：010-57762999 联系人：韩钰 客户服务热线：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com (32)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 16 (33)名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com (34)名称：诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (35)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com (36)名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 17 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54660526 传真：021-54660501 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (37)名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (38)名称： 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (39)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人：单丙烨 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 18 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com (40)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1 号元茂大厦903 室 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 传真：0571-88910240 客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897 网站：www.5ifund.com (41)名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com (42)名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：86-021-50583533 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 19 传真：86-021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 (43)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com (44)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com (45)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39 号第一上海中心C 座6 层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：86-010-58845304 传真：86-021-58845306 客户服务电话：4008-980-618 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 20 网址：www.chtfund.com (46) 名称：一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2 号1 幢A2208 室 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1 号院奥北科技园国泰大厦9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ (47)名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com (48)名称：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 21 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com (49)名称：上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号19 层 办公地址：上海市宜山路700 号普天信息产业园2 期C5 栋汇付天下总部大楼2 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：8621-33323837 客户服务电话：400 820 2819 手机客户端：天天盈基金 网址：www.chinapnr.com （50）名称：深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B、02、03、04 单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B、02、03、04 单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 客户服务电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn (51)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 22 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400-821-9031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com (52)名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：4009282266 传真： 021-20324199 网址：www.dtfunds.com (53)名称：珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn (54) 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院京东集团总部A 座17 层 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：18600280556 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 23 传真：010-89188000 客户服务电话：4000988511 网址：http://fund.jd.com/ (55)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号07 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号17 层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 传真：021-63353736 网址：www.cmiwm.com （56）名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （57）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A 座19 层 法定代表人： 钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 24 传真：010-61840699 客户服务电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （58）名称：上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102、1103 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219988 传真：021-20219923 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （59）名称：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号 法定代表人： 刘汉青 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （60）名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 25 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn （61）名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室 法定代表人： 冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com App：挖财宝 （62）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人： 林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：40-0411-001 网址：www.haojiyoujijin.com （63）名称：上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123 号3 层3E-2655 室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391 号B 座19 层 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 26 法定代表人：林琼 电话：021-60907379 传真：021-60907397 联系人：徐海峥 客服电话：021-60907378 网址: www.youyufund.com （64）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 客户服务电话：400-673-7010 网址： www.jianfortune.com （65）名称：北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号 法定代表人：于龙 客户服务电话：4006-802-123 网址： www.zhixin-inv.com （66）名称：大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层202 室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 27 网址：http://www.yibaijin.com/ （67）名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （68）名称：上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123 号3 层3E-2655 室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391 号B 座19 层 法定代表人：林琼 电话：021-60907379 传真：021-60907397 联系人：徐海峥 客服电话：021-60907378 网址: www.youyufund.com （69）名称：玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707 号1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707 号1105 室 法定代表人： 马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客户服务电话：021-50701053 网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 28 （70）名称：华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399 号运通星财富广场1 号楼B 座13、14 层 办公地址：上海市浦东区向城路288 号国华金融大厦8 楼 法定代表人：路昊 客户服务电话：400-111-5818 网址：http://www.huaruisales.com （71）名称：奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销 售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。具体请以各发售机构实际情况为准。 （二）登记机构 名称：申万菱信基金管理有限公司 住所：上海市中山南路100 号11 层 办公地址：上海市中山南路100 号11 层 邮政编码：200010 法定代表人：刘郎 电话：86-21-23261188 传真：86-21-23261199 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 29 联系人：李濮君 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人：俞卫锋 电话：+86-21-31358666 传真：+86-21-31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法定代表人：杨绍信 电话：+86 -21-23238888 传真：+86-21-23238800 联系人：赵钰 经办注册会计师：薛竞、赵钰 四、基金的名称 本基金的名称：申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金的类型： 契约型开放式 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 30 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，充分挖掘和利用市场 中潜在的投资机会，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 七、基金的投资范围和投资对象 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益 类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、地方政 府债、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分离交易可转债和可交换债券）、中期 票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、 货币市场工具等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的0%～50%；权证投 资占基金资产净值的0%～3%；每个交易日日终，本基金保留的现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等。。股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，通过对宏观经济基本面（包括经济运 行周期、财政及货币政策、产业政策）、流动性水平（包括资金面供求情况、证券市场 估值水平）的深入研究分析以及市场情绪的合理判断，紧密追踪股票市场、债券市场、 货币市场三大类资产的预期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、债券、现金之间 的投资比例进行动态调整，谋求基金资产的长期稳健增值。 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 31 2、股票投资策略 本基金利用基金管理人投研团队的资源，对企业内在价值进行深入细致的分析，并 精选出价格低估、质地优秀、未来预期成长性良好，符合中国经济发展趋势，具有领先 优势的上市公司股票进行投资。 （1）行业配置策略 本基金首先研究分析不同行业的盈利模式、与宏观经济周期的关系以及行业自身的 生命周期，之后在判断当期宏观经济所处周期位置的基础上，结合行业的盈利模式，精 选当期盈利增长最为确定及增速较快的行业，进行重点配置。 （2）个股投资策略 本基金在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的方法筛选个股。 定量的方法主要是通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致分析， 考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面，初步 筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上，由公司的研究人员采用案头研究和实地调 研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结 构、经营管理能力、商业模式等进行定性分析以确定最终的投资目标。 3、债券投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，积极运用基于债券研究的各种投 资分析技术，寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比，在原则 上遵循组合久期与封闭期适当匹配原则的同时，动态调整固定收益证券组合的久期、银 行间市场和交易所市场的投资比重，并相应调整不同债券品种间的配比，以期在较低风 险条件下获得较高的、稳定的投资收益。 （1）利率预期策略 主要是指根据国内外宏观经济走势与国家财政政策货币政策取向，同时考虑金融市 场中市场短期利率水平和其他经济指标的走势，预测未来利率走势。在宏观经济上，基 金管理人着重宏观经济运行质量、国内外经济相互间联系。在金融市场上，基金管理人 着重分析金融市场资金流动与供求变化、金融市场短期利率水平的变动等。利率的未来 走势将对债券市场整体行情产生最重要的影响，基金管理人将在利率预期的基础上对债 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 32 券市场进行战略性资产配置。 （2）收益率曲线策略 未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响，从而对市场的收益率 曲线形状产生影响。收益率曲线策略是指通过考察市场收益率曲线的动态变化，从中总 结归纳出债券市场波动特征，寻求在一段时间内获取因收益率曲线形状变化而导致的债 券价格变化所产生的收益。在对组合久期整体调整的基础上，基金管理人将比较分析子 弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市场环境下的表现，构建优化组合获取市场收益。 （3）信用债投资策略 信用债一般是指除国债、央行票据和政策性金融债之外的非国家信用的固定收益类 金融工具，因此除上述投资策略以外，本基金还将结合以下投资策略分析信用债投资比 例和进行信用债投资： 1）基于市场信用利差曲线的策略 市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面：其一是宏观经济环境的变化，当宏 观经济环境良好时，企业盈利能力提升，现金流充裕，市场信用利差曲线便会收窄，反 之则不然；其二是信用债市场容量、信用债结构、流动性等市场因子的变化趋势，当这 些因素导致信用债市场供需关系发生变化时，便会影响到市场信用利差曲线的变动。本 基金将综合考虑上述因子，预测信用债的市场信用利差水平，以动态调整信用债的投资 比例。 2）基于信用债本身的信用分析策略 本基金基于信用债本身的信用分析策略主要是通过建立信用评级体系分析信用债 的信用风险。研究员将根据债券发行人自身状况的变化，包括公司产权状况、法人治理 结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等变化对信用级别产生的影响综合 评价出债券发行人信用风险，评价债券的信用级别。同时，管理人通过分析任意时间段 不同债券的历史利差情况，统计出历史利差的均值和波动度，从而挖掘相对价值被低估 的信用债。 4、股指期货投资策略 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，根据风险管理的原则，在风险 可控的前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。本基金将利用股指期货流动 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 33 性好，交易成本低等特点，对冲特殊情况下的流动性风险，改善组合的风险收益特性； 并在市场急速向上时，通过构建股指期货头寸迅速提高投资组合的仓位，以提高基金资 产的整体收益。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券，定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特 卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 6、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、 价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。 九、业绩比较基准 业绩比较基准为：30%×沪深300 指数收益率+ 70%×中证综合债指数收益率。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基 金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审 计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 34 1 权益投资45,442,915.66 6.35 其中：股票45,442,915.66 6.35 2 固定收益投资642,397,992.20 89.75 其中：债券642,397,992.20 89.75 资产支持证券- - 3 贵金属投资- - 4 金融衍生品投资- - 5 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买入返售金融资产- - 6 银行存款和结算备付金合计15,416,800.59 2.15 7 其他各项资产12,516,243.58 1.75 8 合计715,773,952.03 100.00 注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业1,679,800.00 0.28 B 采矿业- - C 制造业38,258,012.72 6.26 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业- - E 建筑业- - F 批发和零售业- - G 交通运输、仓储和邮政业- - H 住宿和餐饮业- - I 信息传输、软件和信息技术服务业32,902.94 0.01 J 金融业691,800.00 0.11 K 房地产业- - L 租赁和商务服务业- - 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 35 M 科学研究和技术服务业- - N 水利、环境和公共设施管理业- - O 居民服务、修理和其他服务业- - P 教育- - Q 卫生和社会工作4,780,400.00 0.78 R 文化、体育和娱乐业- - S 综合- - 合计45,442,915.66 7.44 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 600519 贵州茅台20,000.00 17,079,800.00 2.80 2 600276 恒瑞医药100,000.00 6,542,000.00 1.07 3 300015 爱尔眼科140,600.00 4,780,400.00 0.78 4 603369 今世缘140,000.00 4,018,000.00 0.66 5 000789 万年青220,000.00 3,401,200.00 0.56 6 000858 五粮液30,000.00 2,850,000.00 0.47 7 600771 广誉远60,000.00 1,774,200.00 0.29 8 300003 乐普医疗50,000.00 1,325,000.00 0.22 9 002458 益生股份30,000.00 1,055,400.00 0.17 10 603801 志邦股份20,000.00 784,200.00 0.13 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券- - 2 央行票据- - 3 金融债券157,380,480.10 25.77 其中：政策性金融债136,682,480.10 22.38 4 企业债券198,149,000.00 32.45 5 企业短期融资券30,008,000.00 4.91 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 36 6 中期票据236,291,000.00 38.69 7 可转债（可交换债） 20,569,512.10 3.37 8 同业存单- - 9 其他- - 10 合计642,397,992.20 105.19 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 190205 19 国开05 600,000.00 59,496,000.00 9.74 2 180406 18 农发06 400,000.00 42,380,000.00 6.94 3 143808 18 华宝01 400,000.00 40,848,000.00 6.69 4 101800195 18 浙能源MTN001 300,000.00 31,452,000.00 5.15 5 101751025 17 越秀集团MTN001 300,000.00 30,972,000.00 5.07 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 37 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或 在报告编辑日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序 号 名称金额(元) 1 存出保证金273,716.76 2 应收证券清算款594,042.05 3 应收股利- 4 应收利息11,647,276.61 5 应收申购款1,208.16 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计12,516,243.58 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 132005 15 国资EB 8,753,576.00 1.43 2 113019 玲珑转债3,347,301.10 0.55 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 38 十二、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较： 安鑫精选A： 阶段基金份额 净值增长 率① 基金份额净 值增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年11 月 18 日（ 基金 合同生效日） 至2016 年12 月31 日 -0.40% 0.06% -2.08% 0.30% 1.68% -0.24% 2017 年7.42% 0.13% 6.41% 0.20% 1.01% -0.07% 2018 年2.87% 0.14% -2.77% 0.40% 5.64% -0.26% 2019 年1 月1 日至2019 年 3 月31 日 2.49% 0.20% 9.03% 0.46% -6.54% -0.26% 自基金合同 生效起至 2019 年3 月 31 日 12.80% 0.14% 10.46% 0.33% 2.34% -0.19% 安鑫精选C： 阶段基金份额 净值增长 率① 基金份额净 值增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年11 月 18 日（基金 合同生效日） 至2016 年12 月31 日 -0.30% 0.07% -2.08% 0.30% 1.78% -0.23% 2017 年7.42% 0.12% 6.41% 0.20% 1.01% -0.08% 2018 年2.77% 0.14% -2.77% 0.40% 5.54% -0.26% 2019 年1 月1 日至2019 年 3 月31 日 2.49% 0.20% 9.03% 0.46% -6.54% -0.26% 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 39 自基金合同 生效起至 2019 年3 月 31 日 12.80% 0.14% 10.46% 0.33% 2.34% -0.19% 注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括 持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金 的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。 2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2016年11月7日至2019年3月31日） 安鑫精选A： 安鑫精选C： 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 40 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用和账户维护费； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 41 下： H＝E×0.60 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费自基金合同生效次日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效次日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 如下： H=E×0.20%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费自基金合同生效次日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 42 付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求， 并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充 和更新，主要更新的内容如下： 1、更新了重要提示中部分信息以及本招募说明书内容的截止日期； 2、更新了基金管理人的部分信息； 3、更新了基金托管人的部分信息； 4、更新了相关服务机构的部分信息； 5、更新了投资组合报告，数据截止日期为2019 年3 月31 日； 6、更新了基金的业绩部分，数据截止日期为2019 年3 月31 日； 7、更新了风险揭示的部分信息； 8、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自2018 年11 月19 日至2019 年 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 43 5 月18 日发布的有关公告。 以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）（正文）所载之详细资料一并阅 读。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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