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| 安信现金管理货币B(750007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1662874 | ||||||||
| 基金代码 | 750007 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 安信现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2019 年 8 月 5 日 重要提示 安信现金管理货币市场基金的募集申请于 2012 年 12 月 10 日经中国证监会证监许可 [2012]1649 号文核准。本基金基金合同于 2013 年 2 月 5 日正式生效。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，投资者购 买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另 有说明，本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 8 月 5 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 2 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011 年 12 月 6 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：50,625 万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股比例 五矿资本控股有限公司 39.84% 安信证券股份有限公司 33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28% 中广核财务有限责任公司 5.93% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 3 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。 现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成员，中国五矿股份有限公司董事，五矿资本股 份有限公司董事长、总经理、党委书记，五矿资本控股有限公司董事长、总经理，五矿国际 信托有限公司董事长、党委书记，中国外贸金融租赁有限公司董事长，工银安盛人寿保险有 限公司副董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副 总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理，五矿经易期货有 限公司董事长、党委书记，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，绵阳市商 业银行股份有限公司董事。 章卉女士，董事，理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员，广州华多网络科 技有限公司财务经理，广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有 限公司财务总经理。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份 有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业 务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、 国家开发银行股份有限公司董事。 魏华林先生，独立董事，1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门 大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险 经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师，中国原保监会咨询 委员会委员、湖北省政府文史研究馆馆员。 4 尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信 （香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职 律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人，深圳北鼎晶辉科技 股份有限公司独立董事，深圳市律师协会公平交易委员会委员。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本 股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，工银安盛人寿保险有 限公司监事会主席，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿国际信 托有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划 财务部总经理。 陈明女士，监事，会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州 分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。 范瑛女士，职工监事，工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计，交 通银行深圳分行国际业务部主办会计，融通基金管理有限公司登记清算部基金会计，大成基 金管理有限公司基金运营部总监，现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经 理。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人 员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部 监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司 总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。 张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营 部总经理助理、交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 5 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理。 廖维坤先生，副总经理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件 工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理 总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理， 安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席 信息官，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 4、本基金基金经理 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。2016 年 3 月 8 日至今，任安信现金增利货币市场基金的基金经理；2016 年 3 月 9 日至 2018 年 5 月 28 日，任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理；2016 年 3 月 14 日至 今，任安信现金管理货币市场基金的基金经理；2016 年 8 月 9 日至今，任安信新目标灵活 6 配置混合型证券投资基金的基金经理；2016 年 9 月 9 日至 2018 年 9 月 26 日，任安信保证 金交易型货币市场基金的基金经理；2016 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 22 日，任安信永丰 定期开放债券型证券投资基金的基金经理；2016 年 10 月 17 日至今，任安信活期宝货币市 场基金的基金经理；2016 年 12 月 19 日至 2018 年 3 月 21 日，任安信新视野灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理；2018 年 9 月 26 日至今，任安信恒利增强债券型证券投资基金 的基金经理；2018 年 12 月 7 日至今，任安信优享纯债债券型证券投资基金的基金经理。 肖芳芳女士，经济学硕士。历任华宝证券有限责任公司资产管理部研究员、财达证券有 限责任公司资产管理部投资助理、安信基金管理有限责任公司固定收益部投研助理。现任安 信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2017 年 6 月 6 日至今，任安信现金管理货 币市场基金、安信现金增利货币市场基金、安信活期宝货币市场基金的基金经理；2017 年 6 月 6 日至 2018 年 9 月 26 日，任安信保证金交易型货币市场基金的基金经理；2017 年 12 月 28 日至今，任安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2018 年 3 月 14 日 至今，任安信尊享添益债券型证券投资基金的基金经理；2018 年 6 月 13 日至今，任安信永 瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2019 年 5 月 30 日至今，任安信鑫日享 中短债债券型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理情况： 历任基金经理姓名 管理本基金时间 李勇先生 2013 年 2 月 5 日至 2016 年 3 月 13 日 张翼飞先生 2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日 5、基金投资决策委员会成员 主任委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 钟光正先生，经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员，招商银行股份有限公 司总行资金交易部交易员，长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经 理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。 7 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资 部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。 龙川先生，统计学博士。历任 Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理， 安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资部总 经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。简历同上。 张竞先生，金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限 公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司 研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限 责任公司权益投资部总经理。 陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司任行业研究员，鹏华基金管理有 限公司基金经理，安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有 限责任公司研究部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 8 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月 在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最 佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会 责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 9 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设 银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 25 层 法定代表人：刘入领 联系人：江程 电话：0755－82509820 10 传真：0755－82509920 客户服务电话：4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网站：www.ccb.com （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com （3） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路 66 号 法定代表人：季颖 客户服务电话：0512-96065 网站：www.zrcbank.com （4）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （5）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 11 网站：www.jsbchina.cn/ （6）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561 网站：www.cib.com.cn （7）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：400-800-1001 网站：www.essence.com.cn （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 网站：www.gtja.com （9）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn （10）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：周杰 客户服务电话：95553 网站：www.htsec.com （11）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：张佑君 12 客户服务电话：95558 网站：www. citics.com （12）中信证券(山东)有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网站：sd.citics.com （13）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：赵俊 客户服务电话：4008-888-588 网站：www.longone.com.cn （14）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523 或 4008895523 网站：www.swhysc.com （15）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 客户服务电话：95329 网站：www.zszq.com （16）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587/4008-888-108 网站：www.csc108.com （17）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 13 层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-9908-826 网站： www.citicsf.com （18）中国国际金融股份有限公司 住所：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com （19）东海期货有限责任公司 住所：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 客户服务电话：95531/400-8888588 网站：www.qh168.com.cn （20）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网站：http://www.guosen.com.cn （21）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008888993 网站：www.dxzq.net （22）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584/4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn 14 （23）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn （24）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn （25）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （26）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网站：www.chinastock.com.cn （27）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人：陈灿辉 客户服务电话：400-820-5999 网站：www.shhxzq.com （28）五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 法定代表人：赵立功 客户服务电话：40018-40028 15 网站：www.wkzq.com.cn （29）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 客户服务电话：4008-366-366 网站：www.hx818.com （30）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 客户服务电话：95511-8 网站：stock.pingan.com （31）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 网站： www.hysec.com （32）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：姜昧军 客户服务电话：4008323000 网站：http://www.csco.com.cn （33）天风证券股份有限公司 住所： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人： 余磊 客户服务电话： 95391/4008005000 网站： http://www.tfzq.com （34）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 16 客户服务电话： 95396 网站：www.gzs.com.cn （35）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代表人：丁益 客户服务电话：4006666888 网站：www.cgws.com/cczq （36）开源证券股份有限公司 住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客户服务电话：95325 网站：http://www.kysec.cn/ （37）西藏东方财富证券股份有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客户服务电话：95357 网站：http://www.18.cn （38）联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人：丁倩云 客户服务电话：400-620-6868 网站：www.lczq.com （39）大同证券有限责任公司 住所：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007121212 网站：www.dtsbc.com.cn （40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 17 法定代表人：祖国明 客户服务电话：4000-766-123 网站：www.fund123.cn （41）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn （42）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （43）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网站：licaike.hexun.com （44）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 网站：www.zcvc.com.cn （45）泰信财富基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层 法定代表人：张虎 客户服务电话：400-004-8821 网站：http://www.hxlc.com （46）浙江同花顺基金销售有限公司 18 住所：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网站：www.5ifund.com （47）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （48）北京加和基金销售有限公司 住所：北京市西城区金融大街 11 号 703 室 法定代表人：曲阳 客户服务电话：400-600-0030 网站： www.bzfunds.com （49）北京钱景基金销售有限公司 住所： 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 网站：www.qianjing.com （50）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：王之光 客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （51）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 客户服务电话：400-930-0660 网站：www.jfzinv.com 19 （52）珠海盈米基金销售有限公司 住所：广州市珠海市琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （53）北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：400-818-8866 网站：www.shengshiview.com （54）北京中天嘉华基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层 法定代表人：洪少猛 客户服务电话：4006509972 网站：www.5ilicai.cn （55）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 客户服务电话：400-068-0058 网站：www.jincheng-fund.com （56）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）19 层 19C13 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com （57）大泰金石基金销售有限公司 住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：姚杨 客户服务电话：400-928-2266 20 网站：www.dtfunds.com （58）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 客户服务电话：400-088-8080 网站：www.qiandaojr.com （59）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：江卉 客户服务电话：400 098 8511 网站：fund.jd.com （60）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 网站：www.xincai.com （61）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （62）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人： 王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网站：www.520fund.com.cn （63）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 21 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （64）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 客户服务电话：400-027-9899 网站： www.buyfunds.cn （65）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 客户服务电话：400-116-1188 网站：8.jrj.com.cn （66）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com （67）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-678-8887 网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （68）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网站：www.igesafe.com （69）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 22 住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层 法定代表人： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com （70）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：400-061-8518 网站： https://danjuanapp.com/ （71）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com/ （72）万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 客户服务电话：010-59013895 网站：www.wanjiawealth.com （73）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人：沈丹义 客户服务电话：400-101-9301 网站：https://www.tonghuafund.com （74）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：张旭 客户服务电话： 400-810-5919 网站： www.fengfd.com 23 （75）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话： 400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （76）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客户服务电话： 400-680-3928 网站： www.simuwang.com （77）嘉实财富管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 客户服务电话： 4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （78）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站：www.5irich.com （79）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客户服务电话： 021-50810673 网站： www.wacaijijin.com （80）天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 法定代表人：王正宇 客户服务电话：4007-066-880 24 网站：http://www.phoenix-capital.com.cn （81）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务电话： 400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn （82）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 客户服务电话：4006-802-123 网站： www.zhixin-inv.com （83）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 网站：http://www.tdyhfund.com/ （84）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网站：http://www.msftec.com/ （85）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （86）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 25 客户服务电话：4006-433-389 网站：www.vstonewealth.com （87）华瑞保险销售有限公司 住所：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806 法定代表人：路昊 客户服务电话：4001-115-818 网站：www.huaruisales.com （88）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：张旭阳 客户服务电话：95599-4 网站：www.baiyingfund.com （89）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市鼓楼区中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com （二）基金份额登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 法定代表人：刘入领 联系人：宋发根 电话：0755－82509865 传真：0755－82560289 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号 19 楼 26 办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：陈颖华、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、高鹤 联系人：李妍明 四、基金名称 安信现金管理货币市场基金 五、基金类型 货币型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，通过积极主动的投资组合，力求为投资者 获得超过业绩比较基准的收益。 27 八、投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括： 1、现金； 2、期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、同业存单； 3、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券； 4、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券； 5、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的中期票据、短期融资券； 6、期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购； 7、期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据； 8、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后可以将其纳入投资范围。 九、投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对国内市场资金供求、利率水平、通货膨胀率、GDP 增长率、就业率水平以 及国际市场利率水平等宏观经济指标的跟踪和分析，形成对宏观层面的判研。同时，结合对 央行公开市场操作、债券供给等情况，对短期利率走势进行综合判断。基于对货币市场利率 趋势变化的合理预测，决定并动态调整投资组合平均剩余期限和比例分布。 此外，通过对市场资金供求、基金申赎情况进行动态分析，确定本基金流动性目标，相 应调整基金资产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比。结合各类资产的收益率 水平、流动性特征、信用风险等因素来确定并动态调整投资组合中央行票据、国债、债券回 购等投资品种各类属品种的配置比例，以满足投资人对基金流动性的需求，并达到获取投资 收益的目的。 2、个券选择策略 本基金将首先考虑安全性因素，优先选择国债、央行票据等高信用等级的债券品种以规 避信用风险。同时，在满足信用评级要求的前提下，根据我公司制订的债券评分标准对企业 债、金融债等信用债券进行评分筛选。符合标准的个券，将进入备选池，通过收益率拟合， 找出收益率明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致 28 的收益率高于公允水平，该券种价格出现低估，本基金将对此类低估值品种进行重点关注。 3、套利策略 由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异、资金供求失衡、流动性等因素造 成不同交易市场或不同交易品种出现定价差异现象，从而使债券市场上存在套利机会。在保 证安全性和流动性的前提下，本基金将在充分验证这种套利机会可行性的基础上，适当参与 市场的套利，捕捉和把握无风险套利机会，以获取安全的超额收益。 4、回购策略 在有效控制风险的条件下，本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异，在 精确投资收益测算的基础上，积极采取回购杠杆操作，为基金资产增加收益。当债券回购利 率低于债券收益时，通过循环回购以放大债券投资收益。同时，密切关注由于新股申购、增 发等原因导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购融出资金以把握短期资金利率陡升的投 资机会。 5、流动性管理策略 本基金作为现金管理工具，必须保持较高的流动性。在遵循流动性优先的原则下，本基 金将建立流动性预警指标，动态调整基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例。 同时，密切关注本基金申购/赎回、季节性资金流动等情况，适时通过现金留存、提高流动性 券种比例等方式提高基金资产整体的流动性，以确保基金资产的整体变现能力。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：七天通知存款利率（税后） 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的 存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货 币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征， 本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用 于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 29 十一、风险收益特征 本基金为货币市场基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型 基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日，来源于《安信现金管理货币市场基金 2019 年第 2 季度报告》。本投资组合报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 5,388,030,040.03 76.11 其中：债券 5,338,030,040.03 75.41 资产支持证券 50,000,000.00 0.71 2 买入返售金融资产 1,426,608,572.96 20.15 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 185,761,676.37 2.62 4 其他资产 78,723,541.30 1.11 5 合计 7,079,123,830.66 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 8.92 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值比例（%） 2 报告期末债券回购融资余额 112,934,620.56 1.62 30 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额 占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 序号 发生日期 融资余额占基金资产净 值比例（%） 原因 调整期 1 2019-04-01 23.66 大额赎回 2 个交易日 2 2019-05-28 20.46 大额赎回 2 个交易日 3、基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 63 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 81 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 45 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本基金本报告期未出现投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。 （2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金 资 产 净 值 的 比 例 （%） 各期限负债占基金 资 产 净 值 的 比 例 （%） 1 30 天以内 34.35 1.62 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.43 - 2 30 天（含）—60 天 34.07 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 4.01 - 3 60 天（含）—90 天 17.44 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天（含）—120 天 0.71 - 31 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 120 天（含）—397 天（含） 14.26 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 100.83 1.62 （3）报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本基金本报告期未出现投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 689,135,244.73 9.90 其中：政策性金融债 689,135,244.73 9.90 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 370,038,302.00 5.31 6 中期票据 - - 7 同业存单 4,278,856,493.30 61.45 8 其他 - - 9 合计 5,338,030,040.03 76.66 10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 308,913,363.16 4.44 5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 160309 16 进出 09 2,800,000 278,985,806.67 4.01 2 111997743 19 成都银行 CD110 1,500,000 149,533,298.81 2.15 3 111804102 18 中国银行 CD102 1,500,000 149,186,415.06 2.14 32 4 111810601 18 兴业银行 CD601 1,500,000 148,908,769.11 2.14 5 111820219 18 广发银行 CD219 1,200,000 119,433,524.37 1.72 6 111916081 19 上海银行 CD081 1,100,000 109,990,922.01 1.58 7 111916139 19 上海银行 CD139 1,100,000 109,917,761.60 1.58 8 111980832 19 恒生银行 CD010 1,100,000 109,793,416.77 1.58 9 111809344 18 浦发银行 CD344 1,100,000 109,769,698.94 1.58 10 190402 19 农发 02 1,100,000 109,621,175.67 1.57 6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含）-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.0827% 报告期内偏离度的最低值 -0.0030% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0346% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期未出现正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序 号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（人民币 元） 占基金资产净值比 例（%） 1 156794 信泽 01A2 500,000 50,000,000.00 0.72 8、投资组合报告附注 （1）本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其 买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。本基金通过每日分红使基金 份额净值维持在 1.0000 元。 （2）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 33 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体除 19 上海银行 CD139（证券代码：111916139 CY）、 19 上海银行 CD081（证券代码：111916081 CY）、18 兴业银行 CD601（证券代码：111810601 CY）、18 浦发银行 CD344（证券代码：111809344 CY）、18 广发银行 CD219（证券代码：111820219 CY），本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 上海银行股份有限公司于 2018 年 10 月 8 日收到中国银行业监督管理委员会上海监管 局行政处罚（沪银监罚决字〔2018〕49 号），因违规向其关系人发放信用贷款，被责令改正， 罚没合计 1091460.03 元。 上海银行股份有限公司于 2018 年 10 月 18 日收到上海银监局行政处罚决定书（沪银监 罚决字〔2018〕54 号），因对某同业资金违规投向资本金不足的房地产项目合规性审查未尽 职，被罚款 50 万元。 兴业银行股份有限公司存在资产托管部副总经理任职时“不符合法定条件，未通过相关 高级管理人员证券投资法律知识考试，不具备任职资格”的情形。上海证监局责令公司于 2018 年 10 月 25 日前整改，健全基金托管业务内部控制制度，加强从业人员管理，并于 2018 年 10 月 25 日前提交整改报告。 兴业银行股份有限公司存在资产托管部副总经理任职时“不符合法定条件，未通过相关 高级管理人员证券投资法律知识考试，不具备任职资格”的情形。上海证监局责令兴业银行 股份有限公司于 2018 年 10 月 25 日前整改，健全基金托管业务内部控制制度，加强从业人 员管理，并于 2018 年 10 月 25 日前提交整改报告。 兴业银行股份有限公司于 2018 年 8 月 21 日因违规经营被深圳市消委会监管（约见）谈 话，责令改正。 兴业银行股份有限公司于 2018 年 9 月 12 日因违规经营被上海证监局责令整改。 兴业银行股份有限公司于 2019 年 3 月 31 日因未依法履行职责被鼓东市场监管局罚款 （鼓市场监管字[2018]108 号）。 上海浦东发展银行股份有限公司于 2018 年 7 月 26 日收到中国人民银行行政处罚（银 反洗罚决字【2018】3 号），未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资 料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交 易，被处以 170 万元罚款。 34 广发银行股份有限公司于 2019 年 1 月 22 日收到行政处罚决定书（广州银罚字〔2019〕 9 号），因违反支付结算管理规定，被处罚款 30,000 元。 广发银行股份有限公司于 2018 年 12 月 24 日收到中国人民银行佛山市中心支行行政处 罚决定书（（佛银）罚字[2018]1 号），因违反《金融统计管理规定》以及人民银行《境内大 中小微企业贷款专项统计制度》等相关制度，被警告，并处人民币 3 万元罚款。 基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。（3）其他 资产构成 序 号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 20,149,500.00 3 应收利息 7,349,227.53 4 应收申购款 51,222,972.77 5 其他应收款 1,841.00 6 其他 - 7 合计 78,723,541.30 （4）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2013 年 2 月 5 日，基金合同生效以来（截至 2019 年 6 月 30 日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 1、安信现金管理货币 A： 35 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.2.5-2013.12.31 3.5026% 0.0044% 1.2205% 0.0000% 2.2821% 0.0044% 2014.1.1-2014.12.31 4.9325% 0.0082% 1.3500% 0.0000% 3.5825% 0.0082% 2015.1.1-2015.12.31 3.7513% 0.0131% 1.3500% 0.0000% 2.4013% 0.0131% 2016.1.1-2016.12.31 2.5434% 0.0030% 1.3537% 0.0000% 1.1897% 0.0030% 2017.1.1-2017.12.31 3.6082% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.2582% 0.0024% 2018.1.1-2018.12.31 3.4536% 0.0027% 1.3500% 0.0000% 2.1036% 0.0027% 2019.1.1-2019.6.30 1.1980% 0.0012% 0.6695% 0.0000% 0.5285% 0.0012% 2、安信现金管理货币 B： 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.2.5-2013.12.31 3.7278% 0.0044% 1.2205% 0.0000% 2.5073% 0.0044% 2014.1.1-2014.12.31 5.1848% 0.0082% 1.3500% 0.0000% 3.8348% 0.0082% 2015.1.1-2015.12.31 4.0007% 0.0131% 1.3500% 0.0000% 2.6507% 0.0131% 2016.1.1-2016.12.31 2.7909% 0.0030% 1.3537% 0.0000% 1.4372% 0.0030% 2017.1.1-2017.12.31 3.8560% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.5060% 0.0024% 2018.1.1-2018.12.31 3.7034% 0.0028% 1.3500% 0.0000% 2.3534% 0.0028% 2019.1.1-2019.6.30 1.3187% 0.0012% 0.6695% 0.0000% 0.6492% 0.0012% 36 十四、基金的费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、基金财产拨划支付的银行费用； 5、基金合同生效后的基金信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另 有规定时从其规定。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管 人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 37 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管 人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 类降级为 A 类的基金份 额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费 率。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有 人，年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日起享受 B 类基金份额 持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管 人协商解决。销售服务费由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （四）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 38 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投 资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、对“重要提示”部分进行了更新。 2、“第三部分 基金管理人”部分，更新基金管理人董事会成员、监事会成员、高级管 理人员、本基金基金经理的信息，本基金基金经理未发生变更。 3、更新“第四部分 基金托管人”部分的内容。 4、“第五部分 相关服务机构”部分，更新直销机构及代销机构的信息。 5、“第十部分 基金的投资”部分，更新基金投资组合报告的内容。 6、更新“第十一部分 基金的业绩”部分的内容。 7、更新“第二十三部分 其他应披露事项”部分的内容。 安信基金管理有限责任公司 2019 年 9 月 19 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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