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| 南方惠利6个月定开债券A(006995) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1662236 | ||||||||
| 基金代码 | 006995 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 1 公告基本信息 基金名称 南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金 基金简称 南方惠利 基金主代码 006995 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 03 月 26 日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 北京银行股份有限公司 基金登记机构名称 南方基金管理股份有限公司 公告依据 《南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金合 同》、《南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募 说明书》 申购起始日 2019 年 9 月 26 日 赎回起始日 2019 年 9 月 26 日 转换转入起始日 2019 年 9 月 26 日 转换转出起始日 2019 年 9 月 26 日 下属分类基金的基金简称 南方惠利 A 南方惠利 C 下属分类基金的交易代码 006995 006996 该分类基金是否开放 是 是 注： 1、本基金为定期开放基金，本个开放期内开放申购、赎回和转换业务，申购及转 换转入业务的开放时间为 2019 年 9 月 26 日至 2019 年 10 月 18 日，赎回及转换转出的开放 时间为 2019 年 9 月 26 日至 2019 年 10 月 9 日。 2、本基金自 2019 年 10 月 19 日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转 换申请。 2 申购、赎回、转换业务的办理时间 本基金自基金合同生效后，每 6 个月开放一次申购和赎回，每个开放期的起始日为基金 合同生效日每 6 个月的月度对日（指自然月，如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下 一工作日），开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日。开放期内，投资人可以 根据相关业务规则申购、赎回、转换基金份额。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为开放期内上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交易。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 第 3 页 共 10 页 3 申购业务 3.1 申购金额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在符合上述规定的前 提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 人需遵循销售机构的相关规定； 2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求 另有规定的除外； 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对申购金额的数量限制，基 金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 3.2 申购费率 对于申购本基金 A 类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额 的增加而递减，如下表所示： A 类份额申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 0.8% 100 万≤M＜500 万 0.5% 500 万≤M＜1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1,000 元 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 本基金 C 类份额不收取申购费。 3.3 其他与申购相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日)， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的 受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申请。申购申请的确认以登记机 构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法 权利； 2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金 第 4 页 共 10 页 份额净值为基准进行计算； 3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申 购申请不成立； 4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4 赎回业务 4.1 赎回份额限制 1、本基金单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在 符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为 准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对申购金额的数量限制，基 金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4.2 赎回费率 本基金 A 类份额与 C 类份额的赎回费率相同，赎回费率最高不超过 1.50%，随申请份额 持有时间增加而递减。具体如下表所示： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜30 日 0.1% N≥30 日 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T 日)， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构已经接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请 的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利； 2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 第 5 页 共 10 页 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成 立。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同有关条款处理。 5 转换业务 5.1 转换费率 一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成； 2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费 归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同 的相关约定； 3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费 用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用 按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的 基金份额在转出时不收取申购补差费； 4、下面以投资人进行本基金与南方价值 A、南方现金 A 之间的转换为例进行说明（其 中 1 年为 365 天） （1）南方惠利 A 的转换说明： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率 赎回费率 南方惠利 A 转 南方价值 A M<100 万 1.0% 份额持有时间（N）： N<7 天：1.5%； 7 天≤N<30 天：0.1%； N≥30 天：0； 100 万≤M<500 万 0.7% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 0 南方价值 A 转 南方惠利 A —— 0 份额持有时间（N）： N＜7 日：1.5%； 7 日≤N＜1 年：0.5%； 1 年≤N＜2 年：0.3%； N≥2 年：0； 南方惠利 A 转 南方现金 A —— 0 份额持有时间（N）： N<7 天：1.5%； 7 天≤N<30 天：0.1%； 第 6 页 共 10 页 N≥30 天：0； 南方现金 A 转 南方惠利 A M＜100 万 0.8% 0 100 万≤M＜500 万 0.5% 500 万≤M＜1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 （2）南方惠利 C 的转换说明: 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率 赎回费率 南方惠利 C 转 南方价值 A M<100 万 1.8% 份额持有时间（N）： N<7 天：1.5%； 7 天≤N<30 天：0.1%； N≥30 天：0； 100 万≤M<500 万 1.2% 500 万≤M<1000 万 0.6% M≥1000 万 每笔 1000 元 南方价值 A 转 南方惠利 C M<100 万 0 份额持有时间（N）： N＜7 日：1.5%； 7 日≤N＜1 年：0.5%； 1 年≤N＜2 年：0.3%； N≥2 年：0； 100 万≤M<500 万 500 万≤M<1000 万 M≥1000 万 南方惠利 C 转 南方现金 A M<100 万 0 份额持有时间（N）： N<7 天：1.5%； 7 天≤N<30 天：0.1%； N≥30 天：0； 100 万≤M<500 万 500 万≤M<1000 万 M≥1000 万 南方现金 A 转 南方惠利 C M<100 万 0 0 100 万≤M<500 万 500 万≤M<1000 万 M≥1000 万 二、南方惠利 A 与南方惠利 C 之间的转换： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率 赎回费率 南方惠利 C 转 南方惠利 A M<100 万 0.8% 0 100 万≤M<500 万 0.5% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 南方惠利 A 转 南方惠利 C M<100 万 0 0 100 万≤M<500 万 500 万≤M<1000 万 M≥1000 万 三、基金转换份额的计算 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 第 7 页 共 10 页 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率 转换费用=转出基金赎回费用+补差费 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值 举例：某基金份额持有人持有 1 万份南方惠利 A，持有满一年后在开放期转为南方价值 A，假设转换当日本基金份额净值为 1.1680 元，转入基金南方价值 A 的基金份额净值为 1.285 元，赎回费为 0，申购补差费率为 1.0%，则可得到的转换份额为： 转出金额=10,000×1.1680=11,680.00 元 转出基金赎回费用=0.00 元 补差费=（11,680.00-0.00）/（1+1.0%）×1.0%=115.64 元 转换费用=0.00+115.64=115.64 元 转入金额=11,680.00-115.64=11,564.36 元 转入份额=11,564.36/1.285=8,999.50 份 5.2 其他与转换相关的事项 1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金； 2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回 状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转 换申请处理为失败； 3、单笔基金转换的最低申请份额为 1 份，单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和 转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的 约定； 4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍 弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担； 5、正常情况下，基金登记机构将在 T+1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请进行有效 性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T＋2 日后(包括该日)投资 人可向销售机构查询基金转换的成交情况； 6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起； 7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额； 8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前 在指定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前 第 8 页 共 10 页 在指定媒介予以公告； 9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。 10、本次开通基金转换业务的销售机构： （1）直销机构：南方基金管理股份有限公司 （2）代销机构：北京银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、广发银行 股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、北京农村商业银行股 份有限公司、包商银行股份有限公司、四川天府银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、 苏州银行股份有限公司、晋中银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有 限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证 券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、安信证券股份有限公司、 中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证 券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、 渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有 限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国盛证 券有限责任公司、大同证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、 中信期货有限公司、华泰期货有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花 顺基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、泛华 普益基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限 公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、 上海利得基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、 珠海盈米基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询 有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海云湾基金销售有 限公司、上海中正达广基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销 售有限公司、大河财富基金销售有限公司、一路财富（北京）基金销售有限公司、江苏汇林 保大基金销售有限公司（上述机构排名不分先后） 除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以各销售 机构为准。 6 基金销售机构 6.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 第 9 页 共 10 页 6.2 代销机构 北京银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、广 发银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、北京农村商业 银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、四川天府银行股份有限公司、西安银行股份有 限公司、苏州银行股份有限公司、晋中银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证 券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份 有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、 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网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。 2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和 年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8 其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放申购、赎回和转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解 本基金的详细情况，请仔细阅读《南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》 和《南方惠利 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。 2、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投 资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人全国免长途费的 客服热线（400－889－8899）。 3、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资 人应以销售机构具体规定的时间为准。 南方基金管理股份有限公司 2019 年 9 月 19 日 |
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| 基金信息类型 | 开放式基金申购、赎回 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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