上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
建信灵活配置混合(000270)  基金公开信息
流水号 1660939
基金代码 000270
公告日期 2019-09-17
编号 1
标题 建信安心保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为建信灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告
信息全文 建信安心保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码为“000270”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为建信基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国民生银行股份有限公司,基金登记机构为建信基金管理有限责任公司,本基金第二个保本周期由重庆三峡担保集团股份有限公司作为保证人。

本基金经中国证券监督管理委员会《关于核准建信安心保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]785号)核准募集,于2013年8月5日至2013年8月30日进行募集,并于2013年9月3日正式成立。建信安心保本混合型证券投资基金保本周期为三年,第一个保本周期自2013年9月3日至2016年9月5日,第二个保本周期自2016年9月27日至2019年9月27日。

根据本基金基金合同的约定,“本基金不满足法律法规和《基金合同》规定的保本基金存续要求的,本基金转型为非保本基金‘建信灵活配置混合型证券投资基金’,保证人不再为本基金承担保证责任。”

鉴于本基金的第二个保本周期即将到期,因未能符合避险策略基金存续条件,经本基金管理人与托管人协商一致,根据本基金基金合同的约定将本基金转型为非避险策略基金,即建信灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“建信灵活配置混合基金”)。本基金转型后,基金托管人及基金登记机构不变;基金代码亦保持不变,仍为“000270”;基金名称、基金投资、基金费率、分红方式等将按照由本基金管理人根据《基金合同》的约定,拟定的《建信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关条款执行。前述修改变更事项已按照相关法律法规及本基金基金合同的约定履行了相关基金合同变更的手续。

现将本基金保本周期到期操作安排及转型为建信灵活配置混合基金的相关业务规则说明如下:

一、本基金第二个保本周期到期操作安排

1、保本周期到期操作期间的时间安排

本基金保本周期到期操作期间为保本周期到期日(含到期日)及之后4个工作日(含第4个工作日),即自2019年9月27日(含)起至2019年10月10日(含)止。基金份额持有人可在保本周期到期操作期间的交易时间里,通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。办理相关业务的销售机构名单详见本公告,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

2、保本周期到期操作期间基金份额持有人的选择方式

在上述保本周期到期操作期间内,本基金的基金份额持有人有以下三种处理方式:

(1)选择赎回基金份额;

(2)选择转换为基金管理人管理的、已公告开放转换转入的其他基金;

(3)不选择进行上述(1)或(2)项到期操作。

对基金份额持有人没有作出上述(1)或(2)项选择的基金份额,则默认其选择持有转型后的建信灵活配置混合基金,本基金登记机构将会将该基金份额持有人所持份额全部变更登记为转型后的建信灵活配置混合基金的基金份额。

3、保本周期到期操作期间的相关费用安排

(1)基金份额持有人就其过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额选择赎回时无需支付赎回费用。

(2)基金份额持有人就其过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额选择转换为基金管理人管理的其他基金时无需支付赎回费用和补差费用。

(3)基金份额持有人选择继续持有转型后的建信灵活配置混合基金,无需支付赎回费用和申购费用,其因本次转型而持有的建信灵活配置混合基金份额的持有期将从其原份额取得之日起连续计算。

(4)基金管理人和基金托管人免收到期操作期间的基金管理费和基金托管费。

(5)对于在本基金第二个保本周期开始后申购或转换入的基金份额,在选择赎回或转换出时,根据基金份额的持有期限按《开放式证券投资基金销售费用管理规定》及本基金合同约定支付赎回费用。

具体赎回费率如下表所示:

基金份额持有期限(N) 赎回费率
N〈7日 1.50%
7日≤N〈30日 0.75%
30日≤N〈6个月 0.50%
N≥6个月 0.00%

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有期长于30日但少于90日的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于90日但少于180日的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产。

注:N为基金份额持有期限;1个月指30天。

4、保本周期到期操作期间的相关业务操作

(1)在本基金的到期操作期间,本基金接受赎回、转换转出申请,不接受申购和转换转入申请。

(2)基金赎回或转换转出采取“未知价”原则和“后进先出”原则进行处理。

“未知价”原则,即赎回价格或转换转出的价格以申请当日收市后本基金基金份额净值计算。“后进先出”原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,认购、申购确认日期在先的基金份额后赎回,认购、申购确认日期在后的基金份额先赎回,以确定所适用的赎回费率。

(3)保本周期到期操作期间内,本基金使用“建信安心保本混合”的简称,每日公布基金份额净值。

(4)基金份额持有人选择将所持有本基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的,转换转入基金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。

(5)基金管理人应使保本周期到期日日终的基金资产净值的至少50%保持为现金形式。

二、本基金第二个保本周期到期的保本条款

1、对于过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的本基金的基金份额,基金份额持有人于保本周期到期后无论选择赎回、转换还是继续持有转型后的“建信灵活配置混合型证券投资基金”,都同样适用保本条款。

2、本基金为基金份额持有人持有到期的基金份额提供的保本金额:

过渡期申购并持有到期的基金份额在份额折算日计算的资产净值及其过渡期申购费用之和以及上一保本周期转入第二个保本周期并持有到期的基金份额在份额折算日计算的资产净值。

3、保本赔付差额的具体赔付方式:

在第二个保本周期到期日,如按基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入第二个保本周期并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其过渡期申购、或从上一保本周期转入第二个保本周期并持有到期的基金份额在第二个保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额,则基金管理人应补足该差额,并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。

4、本基金第二个保本周期由重庆三峡担保集团股份有限公司作为担保人,为基金管理人的保本义务提供不可撤销的连带责任保证。

5、保本周期到期操作期间,选择到期操作的基金份额持有人将自行承担保本到期日后的下一日至其实际操作日(含该日)的基金份额净值波动风险。

三、转型为建信灵活配置混合型证券投资基金的相关安排

1、在本基金保本周期到期操作期间截止日的次日,即2019年10月11日起“建信安心保本混合型证券投资基金”将更名为“建信灵活配置混合型证券投资基金”,建信灵活配置混合基金的基金合同及托管协议亦于该日同时生效。

2、本基金本次到期操作期间,基金份额持有人选择继续持有变更后的建信灵活配置混合基金的基金份额的,因本次到期操作而持有的基金份额的持有期将自基金份额持有人当初认购、申购、转换转入本基金的基金份额注册登记日起连续计算。但基金份额持有人后续又将其所持有的建信灵活配置混合基金转换为本公司旗下其他基金的,相关转换基金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。

3、建信灵活配置混合基金的投资转型期

自2019年10月11日(含)起6个月内的时间区间为“建信灵活配置混合型证券投资基金”的投资转型期,本公司在该期限内,将根据《建信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,对建信灵活配置混合基金的投资组合进行调整。投资转型期结束,建信灵活配置混合基金的投资组合比例应符合基金合同的有关约定。

投资转型期内,使用“建信灵活配置混合”的简称,每个工作日公布基金份额净值。

4、建信灵活配置混合基金的申购业务自本基金保本周期到期操作期间截止日次日起不超过3个月的时间内开始办理。本公司将在开始办理申购的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。投资者提交的建信灵活配置混合基金相关交易申请,遵循建信灵活配置混合基金的费率。赎回业务正常办理。

5、建信灵活配置混合基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、基金费率、收益分配、业务开通情况、销售机构及其他具体操作事宜按照该基金基金合同及招募说明书等相关规定进行运作,详见刊登在《中国证券报》等的《建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。《建信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及《建信灵活配置混合型证券投资基金托管协议》同时登载于本公司网站。

四、其他事项

1、本公告仅对建信安心保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期操作和到期后转型的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解详情,请登陆建信基金管理有限责任公司网站(www.ccbfund.cn)阅读相关公告或拨打全国免长途费的客户服务电话(4008195533)咨询相关情况。

2、基金管理人可综合各种情况对本次到期操作和转型安排做适当调整。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

本基金转型为建信灵活配置混合型证券投资基金,为混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金,而低于股票型基金。转型后的建信灵活配置混合型证券投资基金不再属于避险策略基金或保本基金,与转型前的建信安心保本混合型证券投资基金具有不同的风险收益特征,其预期风险高于建信安心保本混合型证券投资基金。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2019年9月17日

附件:本基金的销售机构名单

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时公告。如下述销售机构发生变动,基金管理人将按照规定在指定媒介另行公告。各销售机构开通本基金具体销售业务的情况,请联系销售机构进行咨询。

一、直销机构

本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。

(1)直销柜台

名称:建信基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

法定代表人:孙志晨

联系人:郭雅莉

电话:010-66228800

(2)网上交易平台

投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的申购、赎回、定期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ccbfund.cn。

二、代销机构

(1) 中国建设银行股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街25号

法定代表人:田国立

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

(2) 中信银行股份有限公司

地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

法定代表人:李庆萍

客服电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(3) 中国民生银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪琦

客服电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(4) 渤海银行股份有限公司

地址:天津市河东区海河东路218号

法定代表人: 李伏安

客服电话:95541

网址:www.cbhb.com.cn

(5) 招商证券股份有限公司

地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:霍达

客服电话:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

(6) 中信证券股份有限公司

地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客服电话:95558

网址:www.citics.com

(7) 中信证券(山东)有限责任公司

地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人:姜晓林

客服电话:0532-96577

网址:www.zxwt.com.cn

(8) 东北证券股份有限公司

地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:李福春

客服电话:0431-96688、0431-85096733

网址:www.nesc.cn

(9) 渤海证券股份有限公司

地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人:王春峰

客服电话:4006515988

网址:www.bhzq.com

(10) 中泰证券股份有限公司

地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(11) 信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

客服电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(12) 中信建投证券股份有限公司

地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

客服电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(13) 中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(14) 国泰君安证券股份有限公司

地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

客服电话:400-8888-666

网址:www.gtja.com

(15) 光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

客服电话:10108998

网址:www.ebscn.com

(16) 长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

客服电话:4008-888-999

公司网址:www.95579.com

(17) 申万宏源西部证券有限公司

地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国家大厦20楼2005室

法定代表人:李琦

客服电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

(18) 上海证券有限责任公司

地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:李俊杰

客服电话:021-962518

网址:www.962518.com

(19) 海通证券股份有限公司

地址:上海市淮海中路98号

法定代表人:周杰

客服电话:400-8888-001,(021)962503

网址:www.htsec.com

(20) 申万宏源证券有限公司

地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

客服电话:95523或4008895523

网址:www.sywg.com

(21) 长城证券有限责任公司

地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:丁益

客服电话:0755-82288968

网址:www.cc168.com.cn

(22) 安信证券股份有限公司

地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层

法定代表人:王连志

客服电话:0755-82825555

网址:www.axzq.com.cn

(23) 平安证券股份有限公司

地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:何之江

客服电话:4008866338

网址:stock.pingan.com

(24) 广州证券有限责任公司

地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

法定代表人:胡伏云

客服电话:020-88836999

网址:www.gzs.com.cn

(25) 财富证券股份有限公司

地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人:蔡一兵

客服电话:0731-4403340

网址:www.cfzq.com

(26) 中国国际金融股份有限公司

地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

客服电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

(27) 华泰证券股份有限公司

地址:江苏省南京市江东中路228号

法定代表人:周易

客服电话:95597

网址:http://www.htsc.com.cn

(28) 九州证券有限公司

地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号

法定代表人:魏先锋

客服电话:400-654321-8

网址:http://www.tyzq.com.cn/index.shtml

(29) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址:上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899

网址:http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html

(30) 华融证券股份有限公司

地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

法定代表人:祝献忠

客服电话:95390

网址:http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0

(31) 北京植信基金销售有限公司

地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼

法定代表人:于龙

客服电话: 4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

(32) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

地址:北京市海淀区海淀东三街 2号4层401-15

法定代表人:江卉

客服电话:4000988511/ 4000888816

网址:kenterui.jd.com

(33) 上海基煜基金销售有限公司

地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

法定代表人:王翔

客服电话:4008205369

网址: www.jiyufund.com.cn

(34) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

法定代表人:马勇

客服电话:400-166-1188

网址:http://www.jrj.com.cn/

(35) 和讯信息科技有限公司

地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客服电话: 4009200022

网址:www. Licaike.com

(36) 上海挖财基金销售有限公司

地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:冷飞

客服电话:021-50810673

网址:http:// www.wacaijijin.com

(37) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com/

(38) 深圳众禄基金销售股份有限公司

地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

客服电话: 4006788887

网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

(39) 上海天天基金销售有限公司

地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

法定代表人:其实

客服电话: 4001818188

网址:www.1234567.com.cn

(40) 上海好买基金销售有限公司

地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

法定代表人:杨文斌

客服电话: 400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(41) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

法定代表人:陈柏青

客服电话: 4000766123

网址:www.fund123.cn

(42) 浙江同花顺基金销售有限公司

地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

法定代表人:凌顺平

客服电话:400-877-3772

网址:www.5ifund.com

(43) 上海利得基金销售有限公司

地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

客服电话:400-921-7755

网址:www.leadbank.com.cn

(44) 嘉实财富管理有限公司

地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

法定代表人:赵学军

客服电话:400-021-8850

网址:https://www.harvestwm.cn

(45) 南京苏宁基金销售有限公司

地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:刘汉青

客服电话:95177

网址:http://www.snjijin.com

(46) 北京恒天明泽基金销售有限公司

地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

法定代表人:周斌

客服电话:4007868868

网址:www.chtfund.com

(47) 北京汇成基金销售有限公司

地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

客服电话:010-56282140

网址:www.hcjijin.com

(48) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。

法定代表人:张冠宇

客服电话:400-819-9868

网址: http://www.tdyhfund.com/

(49) 天津国美基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

法定代表人:丁东华

客服电话:400-111-0889

网址:www.gomefund.com

(50) 上海万得基金销售有限公司

地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人: 王廷富

客服电话:400-821-0203

网址:www.windmoney.com.cn

(51) 上海汇付金融服务有限公司

地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

法定代表人:张皛

客服电话:400-820-2819

网址:www.chinapnr.com

(52) 北京微动利基金销售有限公司

地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人:季长军

客服电话:400-819-6665

网址: www.buyforyou.com.cn

(53) 北京虹点基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:郑毓栋

客服电话:400-618-0707

网址:http://www.hongdianfund.com/

(54) 深圳富济财富管理有限公司

地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

法定代表人:刘鹏宇

客服电话:0755-83999913

网址:http://www.fujiwealth.cn/

(55) 上海陆金所基金销售有限公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

法定代表人:王之光

客服电话:400-821-9031

网址: www.lufunds.com /

(56) 大泰金石基金销售有限公司

地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

法定代表人:姚杨

客服电话:400-928-2266

网址:https://www.dtfunds.com/

(57) 珠海盈米基金销售有限公司

地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:http://www.yingmi.cn/

(58) 奕丰金融基金销售有限公司

地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

法定代表人:TEO WEE HOWE

客服电话:400-684-0500

网址:https:// www.ifastps.com.cn

(59) 北京蛋卷基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

客服电话:4000-618-518

网址:https://danjuanapp.com/

(60) 上海华夏财富投资管理有限公司

地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人:毛淮平

客服电话:400-817-5666

网址:https://www.amcfortune.com

(61) 和谐保险销售有限公司

地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

法定代表人:蒋洪

客服电话:95569

网址:https://www.hx-sales.com

(62) 北京加和基金销售有限公司

地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室

法定代表人:曲阳

客服电话:400-803-1188

网址:http:// www.bzfunds.com

(63) 西藏东方财富证券股份有限公司

地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

法定代表人:陈宏

客服电话:95357

网址:http://www.18.cn

(64) 北京百度百盈基金销售有限公司

地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人:张旭阳

客服电话:95055-9

网址:https://www.baiyingfund.com/

(65) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人:张跃伟

客服电话: 400-820-2899

网址:http://www.erichfund.com/
基金信息类型 其他
公告来源 证券时报
返回页顶