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华宝宝惠债券(007957)  基金公开信息
流水号 1660810
基金代码 007957
公告日期 2019-09-17
编号 1
标题 华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告
信息全文
重要提示
1、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集
已获中国证券监督管理委员会《关于准予华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基
金注册的批复》（证监许可【2019】1608 号文）准予。中国证监会对本基金募集的准予，
并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
2、本基金的运作方式为契约型开放式。
3、本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司（以下简称“本公司”)，基金托管人
为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”），登记机构为华宝基金管理有限
公司。
4、本基金自 2019 年 9 月 20 日起至 2019 年 12 月 20 日，通过华宝基金管理有限公司（以
下简称“本公司”）的直销柜台、直销 e 网金、移动客户端（工薪宝 APP、微信平台）发售。
5、持有建设银行卡、中国银行卡、工商银行卡、农业银行卡、招商银行卡、兴业银行
卡、 广发银行卡、民生银行卡、浦发银行卡、中信银行卡、光大银行卡、平安银行卡、交
通银行卡、上海农商行卡、温州银行卡、长沙银行卡、南京银行卡、金华银行卡、浙商银行
卡、天天盈账户个人投资者在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款
并办理相关手续后，即可登录本公司网站(www.fsfund.com)，办理基金账户开立、认购、资
料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。
6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构
投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基
金的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合
格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规
定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销柜台、直
销 e 网金同时为投资者办理开立基金账户的手续。在基金募集期间，投资者的开户和认购申基金份额发售公告
2
请可同时办理。
8、根据中国证监会的规定，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用
他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者应保证用于认
购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
9、在募集期内，投资人在其他销售机构和直销e网金、移动客户端（工薪宝APP、微信
平台）每笔认购最低金额为1元人民币（含认购费）；投资人在直销柜台首次认购最低金额为
10万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为每笔1元人民币（含认购费）。已在基金
管理人直销柜台购买过基金的投资人，不受直销柜台首次认购最低金额的限制，但受追加认
购最低金额的限制。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的
业务规定为准。投资人在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经销售机构受理，则
不可以撤销。
10、基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到认购申请。T日的申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可以自T＋2
日起，通过其原认购网点柜台或华宝基金管理有限公司客户服务中心，查询认购申请的交易
确认情况。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
11、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情
况，请详细阅读刊登在2019年9月17日《证券时报》上的《华宝宝惠纯债39个月定期开放债
券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。本基金的基金合同、招募说明
书及本公告将同时发布在本公司网站。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解
基金募集相关事宜。
12、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整，可根据基金销售情况适当延长
或缩短基金发售时间，并及时公告。
13、风险提示
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因
整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风
险等其他风险。本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合
型基金、股票型基金。
本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、提前基金份额发售公告
3
偿付风险、操作风险和法律风险等。
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及基金合同等信息披
露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人
的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。
本基金为采用摊余成本法的定期开放债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益
品种，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。摊
余成本法估值不等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金
采用买入并持有到期策略可能损失一定的交易收益。投资有风险，投资人认购（或申购）基
金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的
投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金招募说明书。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规
定的，从其规定。

一、本次基金份额发售基本情况
1、基金名称：华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金(基金代码：007957，
基金简称：华宝宝惠债券)
2、基金类别：债券型证券投资基金
3、基金运作方式：契约型开放式
本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金的封闭期
为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起 39 个日历月的期间。
本基金第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日（含），结束之日为基金合同生效日所对基金份额发售公告
4
应的第 39 个日历月的月度对日的前一日（含）。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结
束之日次日（含），结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第 39 个日历月的月度对日的
前一日（含），依此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束后第一个工作日（含）起进入开放期，期间可以办理申购与赎
回业务。本基金每个开放期最长不超过 20 个工作日，最短不少于 5 个工作日，具体时间由
基金管理人在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。若由
于不可抗力或其他原因导致原定开放期起始日或开放期内不能办理基金的申购与赎回，或依
据基金合同需暂停申购或赎回业务，则开放期起始日或开放期相应顺延，直至满足开放期的
时间要求，具体时间以基金管理人届时的公告为准。
4、基金存续期限：不定期
5、基金份额初始面值：1.00 元人民币
6、基金不设募集份额上限。
7、募集对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人。
8、销售机构
募集期间，投资者可以通过本基金销售机构办理开户和本基金的认购业务。
（1）直销机构
1）直销柜台
本公司在上海开设直销柜台。
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表人：孔祥清
直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301 或 302
直销柜台传真：021-50499663、50988055
网址：www.fsfund.com
2）直销 e 网金
投资者可以通过本公司网上交易直销 e 网金系统、移动客户端（工薪宝 APP、微信平台）
办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。公司网
站：www.fsfund.com。 基金份额发售公告
5
9、募集时间安排
本基金的认购时间为 2019 年 9 月 20 日起至 2019 年 12 月 20 日。
10、基金认购方式与费率
（1）本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
（2）认购价格：基金份额发售面值。
（3）本基金采取前端收费模式收取基金认购费用。本基金的认购费用由投资人承担。
投资人如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金的认购费率表如下：
认购金额 认购费率
100 万以下 0.6%
大于等于 100 万，小于500 万 0.3%
500 万（含）以上 每笔 1000 元
认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金
财产。
（4）认购份额的计算
认购费用适用比例费率的情形下：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+募集期间的利息）/基金份额发售面值
认购费用适用固定金额的情形下：
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=（净认购金额+募集期间的利息）/基金份额发售面值
上述净认购金额、认购费用、认购金额在募集期间产生的利息按四舍五入方法，保留到
小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购份额的计算结果保留到小
数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者投资 10 万元认购本基金，假设其认购资金在募集期间产生的利息为 10.00
元，其对应的认购费率为 0.6%，则其可得到的基金份额为：
净认购金额＝100,000.00/（1+0.6%）＝99,403.58 元
认购费用＝100,000.00－99,403.58＝596.42 元
认购份额＝（99,403.58+10.00）/1.00＝99,413.58 份 基金份额发售公告
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即：投资者投资 10 万元认购本基金，假设其认购资金在募集期间产生的利息为 10.00
元，则可得到 99,413.58 份基金份额。
（5）首次募集期间认购资金利息的处理方式
本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有
人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

二、募集方式及相关规定
1、本次基金的募集，在募集期内面向可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资
者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资者同时募集。
2、本公司直销柜台接受认购金额在 10 万元人民币以上（含 10 万元）的投资者的认购
申请，追加认购每笔最低金额 1 元人民币。
3、投资者通过直销e网金、移动客户端（工薪宝APP、微信平台）认购本基金份额单笔
最低金额为1元人民币。
4、已在基金管理人直销柜台购买过本公司管理的其他基金的投资者，不受直销柜台首
次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。
5、募集期投资者可以多次认购本基金。已在本公司直销柜台、直销 e 网金购、移动客
户端（工薪宝 APP、微信平台）买过本公司管理的其他基金的投资者，在本公司直销柜台、
直销 e 网金、移动客户端（工薪宝 APP、微信平台）购买本基金时不用再次开立本公司基金
账户。

三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可到本公司直销柜台、直销 e 网金办理基金的账户卡开户、认购申请。
（一）通过直销柜台办理开户和认购的程序
1、业务办理时间
2019 年 9 月 20 日起至 2019 年 12 月 20 日 9：30 至 17：00。
2、开户及认购程序
（1）开户：到本公司直销中心（地点及联系方式见前）提供下列资料办理基金的开户
手续：
a、本人法定身份证件原件及复印件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下
同）； 基金份额发售公告
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b、投资者任一储蓄账户凭证；
（2）认购：将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户
户名：华宝基金管理有限公司直销专户
开户行：中国建设银行上海分行营业部
账号： 31001550400056006698
联行行号：52364
大额现代支付系统：105290036005
（3）凭汇款凭证，投资者开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项
（1）认购申请当日下午 5：00 之前，若个人投资者的认购资金未到本公司指定基金直
销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为
准。
（2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
d、在募集期截止日下午 5：00 之前资金未到指定基金销售专户的；
e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（3）在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日（届时募集期已结束的除外）内投
资者可以再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行
账户。
（二）通过直销 e 网金办理开户和认购的程序
1、业务办理时间
2019 年 9 月 20 日起至 2019 年 12 月 20 日。
工作日的认购申请至 17:00 截止，17:00 以后的认购申请或非工作日的认购申请视为
于下一个工作日提交。
2、开户及认购程序
（1）开户
通过本公司网上交易系统开立基金账户，具体流程为：
a、输入手机号码信息，获取短信验证码，输入进行验证； 基金份额发售公告
8
b、输入身份证号码、姓名、登录密码，阅读并同意服务协议和权益须知，进行身份验
证；
c、开户成功，登录“e 网金”账户（开户当天可凭身份证号码登录）；
d、设置交易密码；
e、风险等级评测；
f、新增银行卡（目前支持建设银行卡、中国银行卡、工商银行卡、农业银行卡、招商
银行卡、兴业银行卡、广发银行卡、民生银行卡、浦发银行卡、中信银行卡、光大银行卡、
平安银行卡、交通银行卡、上海农商行卡、温州银行卡、长沙银行卡、南京银行卡、金华银
行卡、浙商银行卡、天天盈账户）。
（2）认购
认购具体流程为：
a、 登录“e 网金”账户（开户当天可凭身份证号码登录）；
b、 账户首页“我的 e 网金”-“正在发行的新基金”页面，点击“购买”按钮；
c、 输入购买金额，选择支付方式，点击“确定”按钮；
d、 输入交易密码，点击“确定”按钮，完成支付；
e、 认购申请提交完成。
3、其他注意事项
开通网上交易时，系统会将投资者的银行卡与基金交易账号绑定，请开户时慎重选
择。
（三）通过其他代销机构办理开户和认购的程序
个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到本公司直销柜台办理基金的账户卡开户、认购申请。
（一）通过直销柜台办理开户和认购的程序
1、开户及认购的时间：2019 年 9 月 20 日起至 2019 年 12 月 20 日，上午 9：30 至下午
17：00。
2、开户及认购程序
（1）开户：提供下列资料办理基金的开户手续：
a、加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他基金份额发售公告
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组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
b、基金业务授权委托书；
c、业务经办人有效身份证件原件及复印件；
d、印鉴卡一式三份；
e、指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或
指定银行出具的开户证明）；
f、填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。
其中 e 所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业
银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账
户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
（2）认购：以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设
银行开立的直销资金专户。
户名：华宝基金管理有限公司直销专户
开户行：中国建设银行上海分行营业部
账号： 31001550400056006698
联行行号：52364
大额现代支付系统：105290036005
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项
（1）认购申请当日下午 5：00 之前，若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直
销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为
准。
（2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
d、在募集期截止日下午 5：00 之前资金未到指定基金销售专户的；
e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（3）在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内（届时募集期已结束的除外）投
资者可以再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行基金份额发售公告
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账户。
（二）通过其他代销机构办理开户和认购的程序
机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

五、清算与交割
1、本基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购
资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。
利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成。

六、基金的验资与基金合同生效
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验
资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款
利息（税后）；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日基金份额发售公告
11
出现前述情形之一的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，
如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金
份额持有人大会进行表决。基金暂停运作时，上述连续期间中断，本基金恢复运作后重新开
始起算。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

七、本次份额发售当事人和中介机构
（一）基金管理人
名称：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
邮政编码：200120
法定代表人：孔祥清
电话：（021）38505888
传真：（021）38505777
联系人：章希
（二）基金托管人
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
（三）销售机构
募集期间，投资者可以通过本基金销售机构办理开户和本基金的认购业务。
1、直销机构：华宝基金管理有限公司
（1）直销柜台
本公司在上海开设直销柜台。
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表人：孔祥清
直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301 或 302 基金份额发售公告
12
直销柜台传真：021-50499663、50988055
网址：www.fsfund.com
（2）直销 e 网金
投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统、移动客户端（工薪
宝 APP、微信平台）办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝
基金管理有限公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。
（四）登记机构
华宝基金管理有限公司（同上）
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：(86 21) 31358666
传真:（86 21) 31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
(六)审计基金财产的会计师事务所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16层
法定代表人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、印艳萍

华宝基金管理有限公司
2019 年 9 月 17 日
基金信息类型 基金发行
公告来源 中国证券监督管理委员会
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