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| 广发中小盘精选混合A(005598) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1659601 | ||||||||
| 基金代码 | 005598 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-12 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发中小盘精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 时间：二〇一九年九月 2 【重要提示】 本基金于2018年1月5日经中国证监会证监许可[2018]53号文注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金将投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市场环境的变化以及投资策略的 需要进行调整，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股 通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转 交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 3 的债券投资风险。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年5月4日（其中基金经理信息更新截止日 为2019年9月10日），有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31 日（财务数据未经审计）。 4 一、 基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区） 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人：孙树明 5、设立时间：2003 年 8 月 5 日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：邱春杨 8、注册资本：1.2688 亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135％、15.763％、15.763％、9.458％和 7.881％ 的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、 党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副 会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司 协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会 委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。 曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理， 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监 会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管 理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员 5 会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部 常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股 （香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广 发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经 理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股 份有限公司监事长。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通 信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财 务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集 团董事长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全 国政协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副 主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深 圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化促进会主席广东南粤银行董事，深圳龙岗 国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。 许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨 询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全 国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席 风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公 司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保 险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘 书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份 有限公司总经理、董事长、党委书记。 6 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼 职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士 生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计 学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董 事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、 学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）股份有限 公司独立董事。 2、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司 工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管， 广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事 会秘书。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发 基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创 新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复 7 核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司 总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广 发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发 行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副 总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经 理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金 经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广 发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职 委员。 邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程 部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金基金 经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中 国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型 8 证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基 金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公 司工作。 4、基金经理 张东一女士，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司 研究发展部研究员、投资经理、广发多因子灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年 1 月 13 日至 2018 年 6 月 25 日)、广发聚泰混合型证券投资基金基金经理(自 2018 年 3 月 20 日 至 2019 年 5 月 21 日)。现任广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016 年 7 月 26 日起任职)、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年 10 月 24 日起 任职)、广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理(自 2018 年 5 月 23 日起任职)、广发估值 优势混合型证券投资基金基金经理(自 2018 年 9 月 21 日起任职)。 历任基金经理：余昊，任职时间为 2018 年 5 月 4 日至 2019 年 9 月 10 日 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经 理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投 资部副总经理李巍先生等成员组成，朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会 由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投 资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成，张芊女士担任投委 会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 9 二、基金托管人 一、 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上 学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各 类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行 三、 证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日，中国银行已托管 710 只证券投资基金，其中境内基金 670 只，QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足 了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 10 三、相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1. 直销机构 （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 直销中心电话：020-89899073 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话：010-68083113 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2. 销售机构 （1）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 11 客服电话：95566 传真：010-66594946 公司网站：www.boc.cn （2）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575 或致电各地营业网点 （3）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021－52629999 客服电话：95561，或拨打当地咨询电话 公司网站：www.cib.com.cn （4）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：栗先生 电话：010-68857763 传真：010-68858859 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 12 （5）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：贾鹏 电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 联系电话：010-65557048 业务传真：010-65550827 客服热线：95558 公司网址：www.citicbank.com （7）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话：010-68098777 客服电话：95595（全国） 公司网站：www.cebbank.com （8）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 13 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天、虞谷云 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （10）名称：厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 联系电话：0592-5310251 业务传真：0592-5373973 客服热线：400-858-8888 公司网址：www.xmbankonline.com （11）名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 联系电话：0512-69868364 业务传真：0512-69868370 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 14 （12）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号 办公地址：深圳市深南中路 1099 号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-22197874 25879591 传真：0755-22197701 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （13）名称：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系电话：010-65051166 业务传真：010-65051166 公司网址：www.cicc.com.cn （14）名称：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：95368 公司网站：www.hlzq.com （15）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 15 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556153 客服电话：400-898-9999 公司网站：www.hrsec.com.cn （16）名称：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：4006989898 或 95399 网址：www.xsdzq.cn （17）名称：大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 业务传真：0351-4137986 客服热线：4007121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn （18）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 开放式基金咨询电话：4006000686 16 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （19）名称：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址） 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址） 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 业务传真：010-66555246 客服热线：4008888993 公司网址：www.dxzq.net.cn （20）名称：开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳、袁伟涛 电话：029-63387256 传真：029-81887060 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn （21）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com 17 （22）名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061） 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网站：www.zxwt.com.cn （23）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （24）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （25）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 18 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网站：www.ewww.com.cn （26）名称：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （27）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （28）名称：中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 19 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （29）名称：湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 电话：021-38784580 传真：021-68865680 公司网站：www.xcsc.com （30）名称：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （31）公司名称：国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人：张智河 联系人：叶密林 联系电话：010-83991719 业务传真：（010）66412537 客服热线：95385 公司网址：www.grzq.com 20 （32）名称：联储证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层 法定代表人：沙常明 联系电话：021-80295888 客服热线：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com （33）名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 法人代表：余磊 联系人：翟璟 联系电话：027-87618882 客服电话：4008005000 传真：027-87618863 公司网址： www.tfzq.com （34）名称：中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 联系人：刘芸 联系电话：023-86769637 业务传真：023-86769629 客服热线：400-8877-780 公司网址：www.cfc108.com.cn （35）名称：北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 21 联系人：张晶晶 联系电话：010-66154828-809 业务传真：010-88067526 客服热线：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （36）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人：王岩 联系人：胡明会 联系电话：010-59200855 业务传真：010-59200800 客服热线：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （37）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （38）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层) 法定代表人：谢亚凡 联系人：陈冲 22 联系电话：010-88580321 业务传真：010-88580366 客服热线：010-88580321 公司网址：www.jiahongfunds.com （39）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：010-57756019 业务传真：010-57756199 客服热线：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （40）名称：天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：褚琦 联系电话：010-59013828 业务传真：010-59013707 客服热线：010-59013842 公司网址：www.wanjiawealth.com （41）名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系电话：010-57418829 业务传真：010-57569671 23 客服热线：400-678-5095 公司网址：www.niuji.net （42）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司 公司简称：一路财富 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 联系电话：010-88312877-8009 业务传真：010-88312099 客服热线：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （43）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52858244 业务传真：010-85894285 客服热线：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （44）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-65808756 业务传真：010-65807864 客服热线：95162、4008888160 24 公司网址：www.CIFCOFUND.com （45）名称：北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人 ：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：400-1885-687 网址：www.buyforyou.com.cn （46）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：4006411999 公司网址：www.haojiyoujijin.com （47）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-52703350-6006 业务传真：010-62020355 客服热线：4008886661 公司网址：www.myfund.com （48）名称：中信期货有限公司 25 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （49）名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 联系电话：95352 客服电话：内蒙古地区：0472-96016 北京地区：010-96016 宁波地区：0574-967210 深圳地区：0755-967210 成都地区：028-65558555 传真：0472-5189057 网址： www.bsb.com.cn （50）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 26 客户服务热线：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （51）名称：天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：王金龙 联系人：杨森 电话：022-28405330 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com （52）名称：中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 联系电话：0371-85517710 客服热线：95186 公司网址：www.zybank.com.cn （53）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 公司网站：www.hfzq.com.cn （54）名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 27 法定代表人：钱华 联系人：王薇 联系电话：021-32229888 业务传真：021-68728703 客服热线：4001-962502 公司网址：www.ajzq.com （55）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com （56）名称：浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 1 号 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 法定代表人：吴承 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客服电话：95345 公司网站：www.stocke.com.cn （57）名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 28 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （58）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn （59）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：4008888788，10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com （60）名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 29 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （61）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （62）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn （63）名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 业务传真：021-54967293 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 （64）名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 30 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-65161821 客服电话：96518 公司网站：www.hazq.com （65）名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话：021-33388229 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com （66）名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：400-800-0562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com （67）名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 31 电话：400-886-6567 传真：0791-86770178 公司网站：www.avicsec.com （68）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com (69) 名称：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址：www.njzq.com.cn （70）名称：徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258 号 办公地址：合肥市芜湖路 258 号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 联系电话：0551-62862801 业务传真：0551-62862801 客服热线：4008878707 公司网址：www.hsqh.net 32 （71）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 业务传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （72）名称：海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 业务传真：021-80133413 客服热线：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （73）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：佘晓峰 电话：021-20691836 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （74）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室 33 办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室 法定代表人：陆彬彬 联系人：邓秀男 联系电话：0571-56028620 业务传真：0571-56899710 客服热线：400 068 0058 公司网址：www.jincheng-fund.com (75)名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：张裕 联系电话：15801816961 客服热线：4000676266 公司网址：www.leadfund.com.cn （76）名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com (77)名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 法人代表：王国琛 联系人：续志刚 34 联系电话：0519-89995001 客服电话：0519-96005 传真：0519-89995001 网址：www.jnbank.cc （78）名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话：0595-22551071 业务传真：0595-22505215 客服热线：4008896312 公司网址：www.qzccbank.com （79）名称：上海农商银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话：021-385766666 业务传真：021-50105124 客服热线：962999 公司网址：www.srcb.com （80）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 35 公司网站：www.qdccb.com （81）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （82）名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn （83）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （84）名称：国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 36 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 （85）名称：第一创业证券股份有限公司 通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 传真： 0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （86）名称：联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、四层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 联系人：彭莲 公司网站：www.lxsec.com （87）名称：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 法定代表人：曹实凡 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：www.pingan.com （88）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786141 37 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （89）名称：中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 联系电话：0755-82943755 业务传真：0755-82940511 客服热线：4001022011 公司网址：www.zszq.com （90）名称：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法人代表：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-22100155 客服电话：0769-961130 传真：0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn （91）名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：95396 38 公司网站：www.gzs.com.cn （92）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （93）名称：长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （94）名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 公司网站：www.wlzq.cn （95）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 39 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn （96）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679 或 4008888999 联系人：李良 电话：07-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com （97）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305 传真：0791-86282293 客服电话： 4008-222-111 公司网站：www.gsstock.com （98）名称：大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 联系电话：0851-88405606/18585196880 业务传真：0851-88405599 40 客服热线：0851-88235678 公司网址：www.urainf.com （99）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com （100）名称：广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：杨华 联系电话：020-28019593 业务传真：020-28852692 客服热线：020-961111 公司网址：www.grcbank.com （101）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话：0757-22388928 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 41 （102）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法定代表人：肖寒 联系人：廖雪 联系电话：0757-86266566 业务传真：0757-86250627 客服热线：96138 公司网址：www.nanhaibank.com （103）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 电话:021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话: 4006433389 公司网址: www.vstonewealth.com （104）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：010-58325388-1588 业务传真：010-58325282 客服热线：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn （105）名称：和讯信息科技有限公司 注册址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 42 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106-8642 业务传真：0755-82029055 客服热线：4009200022 公司网址：www.hexun.com （106）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话：010-59393923 业务传真：010 -59393074 客服热线：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com （107）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 业务传真：021-64385308 客服热线：4001818188 （108）名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 43 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （109）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 业务传真：0571-86800423 客服热线：0571-88920897、4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （110）名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 联系人：姜颖 电话：010-65951887 客服电话：4006180707 公司网址：www.hongdianfund.com （111）名称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层 法定代表人：冯修敏 联系人：云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 44 公司网址：https://tty.chinapnr.com （112）名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 业务传真：021-68596916 客服热线：4007009665 公司网址：www.ehowbuy.com （113）名称：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （114）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：021-60897840 业务传真：0571-26697013 客服热线：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （115）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 45 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com （116）名称：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （117）名称：北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：13911468997 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com （118）名称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 46 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 客服电话：400-821-0203 （119）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 公司电话：0755-89460500 传真号码：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （120）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层 法定代表人：陈超 联系人：江卉 电话：13141319110 传真：010-89188000 客服电话：400-088-8816 公司网址：http://jr.jd.com/ （121）名称：上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：021-63898427 电话：徐璐 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com 47 （122）名称：上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219188 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 公司网址：https://8.gw.com.cn/ （123）名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 网址：www.harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 （124）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 （125）名称：上海基煜基金销售有限公司 48 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （126）名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com （127）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 孙伟 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 客服电话：4001966188 公司网站：www.cnht.com.cn （128）名称：中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部 49 法定代表人：马功勋 联系人 袁劲松 联系电话：024-23280842 客服电话：（024）95346 公司网站：www.stockren.com （129）名称：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：010-52723273 传真：028-86150040 客服电话：4008888818 公司网址：www.hx168.com.cn （130）名称：华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （131）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话：010-63229475 传真：010-63229763 50 客服电话：010-96198 公司网站：www.bjrcb.com （132）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （133）名称：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （134）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：4008-888-228 51 公司网站：www.jyzq.cn （135）名称：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 联系电话：028-67676033 客服热线：40016-96869 公司网址：www.tf.cn （136）名称：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表人：顾敏 联系人：凌云 联系电话：0755-89462721 业务传真：0755-86700688 客服热线：400-999-8800 公司网址：www.webank.com （137）名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：孙琦 联系电话：021-50810687 业务传真：021-58300279 客服热线：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （138）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 52 1 号 4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 联系电话：027-83862952 业务传真：027-83862682 客服热线：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （139）名称:中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室 办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305 法定代表人:许欣 联系人:屠帅颖 联系电话:021-68609600 客服热线:400-700-9700-钱滚滚专线 公司网址:www.qiangungun.com （140）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：庄洁茹 联系电话：021-60818206 业务传真：021-60818280 客服热线：95156 公司网址：www.tonghuafund.com （141）名称：大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 53 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 联系电话：021-20324155 业务传真：021-20324199 客服热线：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com （142）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 传真： 010-68121816 联系人：林葛 公司网站：www.abchina.com （143）名称：西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法定代表人：郭军 联系人：白智 联系电话：029-88992881 业务传真：029-88992475 客服热线：400-86-96779 公司网址：www.xacbank.com （144）名称：深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人：周文 联系人：杨涛 联系电话：0755-23946631 54 业务传真：0755-82786863 客服热线：0755-23946579 公司网址：www.honorfunds.com （145）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （146）名称：大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 联系人：马科 电话：0731-84409106 传真：0731-84409009 客服电话：4006-365-058 公司网址：http://www.dayouf.com （147）名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 法定代表人：姚建军 客服电话：400-83-96699（全国），020-96699（广州） 联系人：张扬眉 电话：020-37598442 传真：020-37590726 公司网站：www.gzcb.com.cn 55 (148)名称：华泰期货有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元 法定代表人：吴祖芳 联系电话：0755-23614559 业务传真：0755-82777490 客服热线：4006280888 公司网址：www.htfc.com/ (149)公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 联系人 ：杨琳 联系电话：010-61952702 业务传真 ：010-61951007 公司网址 ：www.baiyingfund.com (150)公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn (151)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层 法定代表人：弭洪军 联系人：郭斯捷 联系电话：021-33357030 56 业务传真：021-63353736 客服热线：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com (152)名称：华泰期货有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元 法定代表人：吴祖芳 联系电话：0755-23614559 业务传真：0755-82777490 客服热线：4006280888 公司网址：www.htfc.com/ (153)公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 联系人 ：杨琳 联系电话：010-61952702 业务传真 ：010-61951007 公司网址 ：www.baiyingfund.com (154)公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn (155)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层 57 法定代表人：弭洪军 联系人：郭斯捷 联系电话：021-33357030 业务传真：021-63353736 客服热线：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com 3. 其他销售机构 本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 二、注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区） 法定代表人：孙树明 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 电话：020-89188970 传真：020-89899175 联系人：李尔华 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：广东广信君达律师事务所 住所：广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、10 层 负责人：王晓华 电话：020－37181333 传真：020－37181388 经办律师：刘智、林晓纯 联系人：王晓华 四、审计基金资产的会计师事务所 58 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法人代表：毛鞍宁 电话：020－28812888 传真：020－28812618 经办注册会计师：赵雅、马婧 59 四、基金的名称 广发中小盘精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票，在深入研究的基础上，发掘被市场低估 的中小市值公司股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 60 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内依 法发行和上市交易的国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、 分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中 国证监会允许投资的其他债券类金融工具）、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相 关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其 中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%），投资于中小盘股票的比例不低于 非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金 融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后， 可以做出相应调整。 61 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金为一只混合型基金，其股票投资比例占基金资产的比例为 60%-95%。在基金合同 以及法律法规所允许的范围内，本基金将根据对宏观经济环境、所投资主要市场的估值水平、 证券市场走势等进行综合分析，合理地进行股票、债券及现金类资产的配置。 在境内股票和香港股票方面，本基金将综合考虑以下因素进行两地股票的配置： （1）宏观经济因素； （2）估值因素； （3）政策因素（如财政政策、货币政策等）； （4）流动性因素等。 （二）股票投资策略 本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个股精选 策略，挖掘被市场低估的中小市值公司股票来完成投资组合构建。 1、中小盘股票的界定 基金管理人每半年分别对 A 股市场中的股票和港股通标的股票按流通市值从小到大排序 并累加，累计流通市值达到 A 股总流通市值 70%以及达到港股通标的股票总流通市值 50%的股 票，称为中小盘股票。在此期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票（如新股、恢复上市 股票等），如果其流通市值（对未上市新股而言为本基金管理人预计的流通市值）可满足以上 标准，也称为中小盘股票。 本基金对于中小盘股票的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变更情况作出相应的 调整。 2、个股精选策略 本基金个股选择策略由定量和定性两部分组成。 （1）定量分析 定量分析方面，本基金关注拟投资对象的成长性、盈利能力、合理估值水平三个指标。 本基金特别注重盈利质量的分析。 ① 盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。 62 ② 成长能力 投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票， 避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收 益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。 ③ 估值水平 本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。 （2）定性分析 本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从持续成长性、市场前 景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。 ①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究， 评估具有持续成长能力的上市公司。 ②在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市 公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。 ③公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理 结构进行评价。 （三）固定收益投资策略 本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标。具体策略如下： 在固定收益类投资方面，本基金将坚持稳健投资原则，对各类债券品种进行配置。本基 金根据对利率走势的预测、债券等级、债券期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等 因素，构造固定收益组合，为投资者获得稳定的收益。 固定收益类策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整固定收益组合使其保持对 利率波动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债 券投资，控制债券投资风险。 （四）资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等 证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风 63 险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方 法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 （五）融资及转融通投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通业务。本基金将 根据市场情况和组合风险收益，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资及转融 通业务的法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变 化。 （六）金融衍生品投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易 活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产 生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 本基金投资于国债期货，以套期保值为目的，以合理管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。本基金也可以少量投资于权证等金融衍生产品，以加强基金风险控制，有利于基金 资产增值。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，并 在更新招募说明书中公告。 64 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证 500 指数收益率×35%＋人民币计价的恒生综合中小型股 指数收益率×35%+中证全债指数收益率×30%。 采用该比较基准主要基于如下考虑： 1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的 优势和市场影响力，其中中证 500 指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投资的比 较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的 比较基准； 2、恒生综合中小型股指数是由恒生指数服务有限公司编制，是反映香港中小型股票市场 表现最具有代表性的综合指标，适合作为本基金港股投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但无须召开基金份额持有 人大会。 65 十、风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 本基金将投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。 66 十一、基金投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 6 月 14 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、期末基金资产配置组合 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 472,430,388.22 78.84 其中：股票 472,430,388.22 78.84 2 固定收益投资 479,900.00 0.08 其中：债券 479,900.00 0.08 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 6 银行存款和结算备 付金合计 125,283,230.81 20.91 7 其他各项资产 1,057,534.13 0.18 8 合计 599,251,053.16 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 122,416,006.94 元，占基金资产净 值比例 20.77%。 2、期末按行业分类的股票投资组合 67 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 26,143,826.00 4.44 B 采矿业 - - C 制造业 194,030,065.96 32.93 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 89,195,694.97 15.14 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 19,664,640.75 3.34 M 科学研究和技术服务业 8,198,080.00 1.39 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,694,200.00 0.63 R 文化、体育和娱乐业 9,087,873.60 1.54 S 综合 - - 合计 350,014,381.28 59.40 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 电信业务 - - 通信服务 - - 68 原材料 - - 公用事业 - - 能源 - - 医疗保健 - - 工业 45,327,699.46 7.69 金融 43,636,051.79 7.41 非日常生活消费品 11,112,418.98 1.89 信息技术 9,811,642.20 1.67 日常消费品 7,334,104.50 1.24 房地产 5,194,090.01 0.88 合计 122,416,006.94 20.77 3、期末基金投资前十名股票 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 (％) 1 06886 HTSC 2,280,800 30,716,224.68 5.21 2 03808 中国重汽 2,052,000 29,395,090.84 4.99 3 002410 广联达 841,992 24,340,181.52 4.13 4 300662 科锐国际 483,755 19,664,640.75 3.34 5 603019 中科曙光 316,352 19,069,698.56 3.24 6 300383 光环新网 923,352 17,312,850.00 2.94 7 601100 恒立液压 467,172 15,206,448.60 2.58 8 600132 重庆啤酒 409,614 14,459,374.20 2.45 9 300357 我武生物 270,180 12,882,182.40 2.19 10 300498 温氏股份 299,965 12,178,579.00 2.07 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 69 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 479,900.00 0.08 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 479,900.00 0.08 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 128058 拓邦转债 4,799 479,900.00 0.08 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 70 （1）根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 986,361.29 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 18,188.94 5 应收申购款 52,983.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,057,534.13 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 002410 广联达 9,972,000.00 1.69 限售股 71 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2018 年 12 月 31 日。 1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净 值 增长率① 净 值 增长率标 准差② 业 绩 比较基准 收益率③ 业 绩 比较基准 收益率标 准差④ ① － ③ ② － ④ 2018.5.4 -2018.12 .31 -22.19% 0.99% -14.31% 0.95% -7.88% 0.04% 自基金合 同生效起 至今 -22.19% 0.99% -14.31% 0.95% -7.88% 0.04% 2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发中小盘精选混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2018 年 5 月 4 日至 2018 年 12 月 31 日) 72 注：（1）本基金合同生效日期为 2018 年 5 月 4 日，至披露时点本基金成立未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基 金合同有关规定。 73 十三、 基金费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、账户开户费用和账户维护费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 74 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 75 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发中小盘精 选混合型证券投资基金招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日。 2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金经理的相关内容。 广发基金管理有限公司 二〇一九年九月十二日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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