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中欧行业成长混合(LOF)A(166006) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1659576 | ||||||||
基金代码 | 166006 | ||||||||
公告日期 | 2019-09-12 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:中欧基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 二〇一九年九月 重要提示 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)转型而来。基金转型经2015年1月30日中欧中小盘股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自2015年1月30日起,由《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》修订而成的《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》同日起失效。中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)经中国证监会变更注册为本基金,但并不表明中国证监会对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。 投资有风险,投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定,基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自2015年10月8日起对本基金增加E类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自2017年1月12日起对本基金增加C类份额并相应修改基金合同。 本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2019年7月29日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称:中欧基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层 3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人:窦玉明 5、组织形式:有限责任公司 6、设立日期:2006年7月19日 7、批准设立机关:中国证监会 8、批准设立文号:证监基金字[2006]102号 9、存续期间:持续经营 10、电话:021-68609600 11、传真:021-33830351 12、联系人:袁维 13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费) 14、注册资本:22000万元人民币 15、股权结构: 序号 股东名称 出资额 (人民币万元) 出资比例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 9 于洁 163.8340 0.7447% 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学MBA,中国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股有限公司独立董事,天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。 MarcoD’Este先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,曾在意大利信贷银行(CreditoItaliano,现名:联合信贷银行Unicredit)圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、纽约分行、东京分行(财务部负责人)及米兰总部工作。 朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长。 刘建平先生,北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。 DavidYoungson先生,英国籍。现任IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人、TheRedFlagGroup非执行董事,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学MBA学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长。 2.基金管理人监事会成员 唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州SchulteRoth&ZabelLLP律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3.基金管理人高级管理人员 窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。 刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。 顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司策略组负责人,中国籍。上海财经大学金融学硕士,18年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,14年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大学金融学硕士,18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总经理助理。 卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士,11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风控总监。 4.本基金基金经理 (1)现任基金经理 姓名 王培 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 复旦大学高分子化学 与物理专业 其他公司历任 国泰君安证券研究所助理研究员(2007.07-2009.07),银河基 金管理有限公司投资副总监兼基金经理(2009.07-2016.02) 本公司历任 投资经理 本公司现任 策略组负责人、投资总监、基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 2017年07月26日 2 中欧创新成长灵活配置混合证券投资基金 2018年03月26日 3 中欧科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2019年06月28日 姓名 李欣 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 英国南安普敦大学统筹 与金融专业 其他公司历任 国海富兰克林基金管理有限公司研究员 (2009.10-2011.06),银河基金管理有限公司研究员 (2011.07-2015.12) 本公司历任 基金经理助理 本公司现任 基金经理 本基金经理所管 理基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 2016年01月08日 2 中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金 2017年12月01日 3 中欧聚信债券型证券投资基金 2018年05月03日 2018年11月02日 4 中欧睿选定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2018年08月10日 (2)历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 沈洋 2009-12-30 2012-01-18 王海 2012-01-18 2014-01-10 魏博 2014-01-10 2015-01-16 曹剑飞 2014-08-18 2016-04-08 5.基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘建平,副总经理兼策略组负责人顾伟,副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯青,策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、曹名长、王培、王健,信用评估部总监张明,风险管理部总监孙自刚,中央交易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 1、基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行) 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人:张金良 成立时间:2007年3月6日 组织形式:股份有限公司 注册资本:810.31亿元 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673号 联系人:王瑛 联系电话:010-68858126 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、产品管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工23人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。 3、托管业务经营情况 2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。 截至2019年6月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共92只。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达39810.55亿元。 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 (一)本基金A类份额场外发售机构 1.直销机构(A类) 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700、400-700-9700(免长途话费) 网址:www.zofund.com 2.代销机构(A类) 1)名称:中国工商银行股份有限公司? 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 客服热线:95588? 网址:www.icbc.com.cn 2)名称:招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 客服热线:95555 公司网站:www.cmbchina.com 3)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:田国立 客服热线:95533 网址:www.ccb.com 4)名称:中国农业银行股份有限公司? 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号? 法定代表人:周慕冰 客服热线:95599 网址:www.abchina.com 5)名称:交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:彭纯 客服热线:95559 网址:www.bankcomm.com 6)名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 客服热线:95580 网址:www.psbc.com 7)名称:兴业银行股份有限公司 住所:上海市江宁路168号兴业大厦9楼 办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人:高建平 客服热线:95561 网址:www.cib.com.cn 8)名称:中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 客服热线:95568 网站:www.cmbc.com.cn 9)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:李庆萍 客服热线:95558 网址:bank.ecitic.com 10)名称:中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服热线:95595 网址:www.cebbank.com 11)名称:广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路713号 办公地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 客服热线:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn 12)名称:上海银行股份有限公司 住所:上海市银城中路168号 办公地址:上海市银城中路168号 法定代表人:金煜 客服热线:95594 公司网站:www.bosc.cn 13)名称:国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 客服热线:400-818-8118 网址:www.guodu.com 14)名称:招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 客服热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 15)名称:国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服热线:95536 网址:www.guosen.com.cn 16)名称:广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 客服热线:95575 网址:www.gf.com.cn 17)名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 客服热线:400-888-8108 网址:www.csc108.com 18)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号 办公地址:福建省福州市湖东路268号;上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 客服热线:95562 网址:www.xyzq.com.cn 19)名称:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 客服热线:95525 网址:www.ebscn.com 20)名称:华福证券有限责任公司 住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人:黄金琳 客服热线:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 21)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人:陈共炎 客服热线:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 22)名称:中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人:李玮 客服热线:95538 网址:http://www.zts.com.cn 23)名称:申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 客服热线:95523 网址:www.swhysc.com 24)名称:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 客服热线:400-800-0562 网址:www.hysec.com 25)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 客服热线:95553 网址:www.htsec.com 26)名称:国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路179号 办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法人代表:蔡咏 客服热线:95578、400-888-8777 网址:www.gyzq.com.cn 27)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:刘世安 客服热线:95511-8 网址:www.stock.pingan.com 28)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 客服热线:95521 网址:www.gtja.com 29)名称:安信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人:王连志 客服热线:4008-001-001 网址:www.essences.com.cn 30)名称:信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层(信达证券) 法定代表人:张志刚 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 31)名称:华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人:周易 客服热线:95597 网址:www.htsc.com.cn 32)名称:德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人:武晓春 客服热线:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 33)名称:英大证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人:吴骏 客服热线:4008-698-698 网址:www.ydsc.com.cn 34)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服热线:95558 网址:www.citics.com 35)名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:姜晓林 客服热线:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 36)名称:中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客户热线:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 37)名称:爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人:祝健 客服热线:021-63340678 网址:www.ajzq.com 38)名称:金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人:王作义 客服热线:4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 39)名称:西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 客服热线:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn 40)名称:联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服热线:95564 网址:www.lxzq.com.cn 41)名称:华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 法定代表人:李晓安 客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618 网址:www.hlzqgs.com 42)名称:国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市县前东街168号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人:姚志勇 客服热线:95570 网址:www.glsc.com.cn 43)名称:华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人:祝献忠 客服热线:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 44)名称:中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法人代表人:何亚刚 客服热线:400-889-5618 网址:www.e5618.com 45)名称:东吴证券股份有限公司 住所:江苏省苏州工业园区星阳街5号 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 客服热线:400-860-1555 网址:www.dwzq.com.cn 46)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:丁学东 客服热线:4009101166 公司网站:www.cicc.com.cn 47)名称:方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:高利 客服热线:95571 公司网站:http://www.foundersc.com/ 48)名称:财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人:陆建强 客服热线:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 49)名称:长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼 法定代表人:丁益 客服热线:400-666-6888 网址:www.cgws.com 50)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 51)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 客服热线:010-66045678 网址:www.txsec.com、www.jjm.com.cn 52)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 客服热线:4006-788-887 众禄基金销售网:www.zlfund.cn 基金买卖网:www.jjmmw.com 53)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 客服热线:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 54)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 客服热线:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 55)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区 法定代表人:王莉 客服热线:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 56)名称:诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人:汪静波 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 57)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 58)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 客服热线:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 59)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人:凌顺平 客服热线:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 60)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 客服热线:400-818-8000 网址:www.myfp.cn 61)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 客户热线:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 62)名称:上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人:金佶 客户热线:400-821-3999 网址:https://tty.chinapnr.com 63)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 客户热线:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 64)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 客服热线:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 65)名称:深圳前海微众银行股份有限公司 住所:深圳前海深港合作区前湾一路A栋201 办公地址:深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 法定代表人:顾敏 客服热线:400-999-8800 网址:www.webank.com 66)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人:钟斐斐 客服热线:4000-618-518 网址:https://danjuanapp.com 67)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人:江卉 客服热线:4000988511/4000888816 网址:http://fund.jd.com/ 68)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人:王伟刚 客服热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com 69)名称:上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服热线:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 70)名称:嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 客服热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn/ 71)名称:腾安基金销售(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人:刘明军 客服热线:95017转1再转8 网址:http://www.tenganxinxi.com 72)名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人:谢永林 客服热线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com 73)名称:江苏银行股份有限公司 住所:江苏省秦淮区中华路26号 办公地址:江苏省秦淮区中华路26号 法定代表人:夏平 客服热线:95319 网址:www.jsbchina.com 74)名称:南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服热线:?95177 网址:www.snjijin.com (二)本基金C类份额场外发售机构 1.直销机构(C类) 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700、400-700-9700(免长途话费) 网址:www.zofund.com 2.代销机构(C类) 1)名称:招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 客服热线:95555 公司网站:www.cmbchina.com 2)名称:中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 客服热线:95568 网站:www.cmbc.com.cn 3)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:李庆萍 客服热线:95558 网址:bank.ecitic.com 4)名称:中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服热线:95595 网址:www.cebbank.com 5)名称:阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 客服热线:?95510 网址:http://fund.sinosig.com 6)名称:国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 客服热线:400-818-8118 网址:www.guodu.com 7)名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 客服热线:400-888-8108 网址:www.csc108.com 8)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人:陈共炎 客服热线:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 9)名称:中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人:李玮 客服热线:95538 网址:http://www.zts.com.cn 10)名称:安信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人:王连志 客服热线:4008-001-001 网址:www.essences.com.cn 11)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服热线:95558 网址:www.citics.com 12)名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:姜晓林 客服热线:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 13)名称:中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客户热线:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 14)名称:财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人:陆建强 客服热线:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 15)名称:长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼 法定代表人:丁益 客服热线:400-666-6888 网址:www.cgws.com 16)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 17)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 客服热线:4006-788-887 众禄基金销售网:www.zlfund.cn 基金买卖网:www.jjmmw.com 18)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 客服热线:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 19)名称:诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人:汪静波 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 20)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 21)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 客服热线:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 22)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人:凌顺平 客服热线:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 23)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 客户热线:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 24)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 客服热线:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 25)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人:江卉 客服热线:4000988511/4000888816 网址:http://fund.jd.com/ 26)名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 客服热线:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 27)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人:王伟刚 客服热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com 28)名称:上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服热线:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 29)名称:嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 客服热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn/ 30)名称:腾安基金销售(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人:刘明军 客服热线:95017转1再转8 网址:http://www.tenganxinxi.com 31)名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人:谢永林 客服热线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com 32)名称:大连银行股份有限公司 住所:辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人:陈占维 客服热线:4006640099 网址:www.bankofdl.com 33)名称:青岛银行股份有限公司 住所:青岛市崂山区秦岭路6号 办公地址:青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人:郭少泉 客服热线:96588 网址:www.qdccb.com 34)名称:南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服热线:?95177 网址:www.snjijin.com (三)本基金E类份额场外发售机构 1.直销机构(E类) 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602传真:021-68609601 客服热线:021-68609700、400-700-9700(免长途话费) 网址:www.zofund.com 2.代销机构(E类) 1)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 客服热线:95528 网址:www.spdb.com.cn 2)名称:阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 客服热线:?95510 网址:http://fund.sinosig.com 3)名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 客服热线:400-888-8108 网址:www.csc108.com 4)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人:陈共炎 客服热线:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 5)名称:中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人:李玮 客服热线:95538 网址:http://www.zts.com.cn 6)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:刘世安 客服热线:95511-8 网址:www.stock.pingan.com 7)名称:安信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人:王连志 客服热线:4008-001-001 网址:www.essences.com.cn 8)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服热线:95558 网址:www.citics.com 9)名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:姜晓林 客服热线:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 10)名称:中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客户热线:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 11)名称:财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人:陆建强 客服热线:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 12)名称:长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼 法定代表人:丁益 客服热线:400-666-6888 网址:www.cgws.com 13)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 14)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 客服热线:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 15)名称:诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人:汪静波 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 16)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 17)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 客户热线:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 18)名称:上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人:金佶 客户热线:400-821-3999 网址:https://tty.chinapnr.com 19)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 客户热线:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 20)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 客服热线:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 21)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 客服热线:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 22)名称:上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:燕斌 客服热线:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 23)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人:钟斐斐 客服热线:4000-618-518 网址:https://danjuanapp.com 24)名称:天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人:丁东华 客服热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com 25)名称:北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 客服热线:400-623-6060 网址:www.niuiufund.com 26)名称:上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 客服热线:400-821-0203 网址:暂无 27)名称:北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 客服热线:010-62675369 网址:www.xincai.com 28)名称:上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,200127 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,200127 法定代表人:桂水发 客服热线:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 29)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人:江卉 客服热线:4000988511/4000888816 网址:http://fund.jd.com/ 30)名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 客服热线:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 31)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人:王伟刚 客服热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com 32)名称:上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服热线:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 33)名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人:谢永林 客服热线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com 34)名称:大连银行股份有限公司 住所:辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人:陈占维 客服热线:4006640099 网址:www.bankofdl.com 35)名称:南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服热线:?95177 网址:www.snjijin.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。 (四)本基金A类份额场内发售机构 具有基金销售资格的、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公告) 二、登记机构 本基金A类份额注册登记机构信息如下: 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 联系人:赵亦清 电话:010-50938782 传真:010-50938828 本基金C类、E类份额注册登记机构信息如下: 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人:窦玉明 总经理:刘建平 成立日期:2006年7月19日 电话:021-68609600 传真:021-68609601 联系人:杨毅 三、出具法律意见书的律师事务所 律师事务所名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、孙睿 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238189 联系人:俞伟敏 经办注册会计师:许康玮、俞伟敏 第四部分基金的名称 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 第五部分基金的类型 契约型开放式 第六部分基金的投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争实现基金资产的长期稳定增值。 第七部分基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%,其中投资于成长性行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%,权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。 第八部分基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过分析宏观经济趋势,政府政策行为和资金供需关系三个影响资本市场的主要因素,在股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控,确定相应大类资产配置比例。 (1)宏观面 从股市与宏观经济的内在作用机理来看,宏观经济决定着股市波动,引起股市上涨的原动力是一国经济的发展,当经济向好时,企业业绩上升,投资股票收益高,资金大量涌入股市,股价持续上升;反之,经济衰退,企业不景气,投资缩减,股价下跌。另一方面,股价会充分反映宏观经济变动的各种信息,当实际公布的经济数据和市场预测相背离时,股市会随之做出相应的修正。鉴于以上内在作用机理的存在,本基金资产配置主要建立在对未来宏观经济走势的预期以及预期和实际偏离的修正上。 (2)政策面 国家政策对股市有着直接的影响,是影响股市走势的主要因素之一,本基金将主要通过分析政府的财政政策、货币政策和其他政策三个方面来判断政策对股市的影响: 国家财政通过税收总量和结构的变化,调节证券投资和实际投资规模,抑制社会投资总需求膨胀或者补偿有效投资需求的不足。当政府实行积极的财政政策,并且财政政策落到实处时,有利于股市。 政府通过适时灵活运用利率、存款准备金率和公开市场操作等政策工具,调节市场资金供求,宽松的货币政策会扩大社会上货币供给总量,对经济发展和证券市场交易有着积极影响。 其他政策(如印花税调整等)会通过影响投资者的股权风险溢价(ERP),从而显著影响估值水平。 (3)资金面 最终决定股市价格水平的因素来源于市场的供需关系,本基金通过分析市场的货币供应量和股票供给量来分析市场的供需关系:当资金充沛,需求大于供给时,股市上升;当供给大于需求时,股市下跌。 2、行业配置策略 (1)本基金的行业配置特点 本基金的主要特点是对于成长性行业的重点配置。在本基金的投资标的中,成长性行业主要包括以下两种类型:一是从行业的生命周期来看,处于快速成长期和成熟成长期的行业,处于这两个阶段的行业增长率快速提高,企业利润水平超出市场平均水平,获得超额收益率的可能性很高;二是短期内处于复苏景气阶段的行业,部分行业虽然从长期来看并未进入成长阶段,但仍存在阶段性景气复苏的可能性,这往往是由于经济周期波动、供求关系变化等因素造成,从较长时间来看,投资于此类行业的收益率水平往往趋于市场平均值,但若能够准确预计行业的阶段性复苏,则有可能抓住行业阶段性成长的机会。 (2)成长性行业的选择标准 基金管理人将在申银万国一级行业的分类标准基础上,采取定性和定量的指标综合判断行业的成长性。筛选出的成长性行业将每六个月进行更新。 定量标准: 判断一个行业是否具有成长性,其核心是未来获得收入与盈利的能力。为了方便反映行业成长性,基金管理人将对行业的平均主营业务收入增长率、主营业务利润增长率及净利润增长率等成长性指标进行测算,并对测算结果分别进行排序。对于该三项指标中至少有一项增长率超越市场平均水平的行业,将进入本基金管理人重点研究的范围。 定性标准: 对行业基本面的深入分析也是判断成长性行业的重要途径。从行业自身来看,行业的成长性将受到行业发展阶段、行业景气程度、行业竞争状况、政策扶持程度、所处产业链地位、是否具有垄断性等多个定性指标的影响。基金管理人将在对各行业基本面进行分析的过程中,针对各行业的特殊性重点考察对其成长性影响较大的因素。在对行业的上述六个因素深入分析的基础上,基金管理人将分别就每个因素对该行业的影响做出“有利”或“不利”的判断。 综合判断: 在对各行业的定量指标进行排序的基础上,并结合对影响各行业的定性因素做出的“有利”或“不利”的判断,基金管理人将对各行业的成长性进行综合性评分并排序。对于排名处于前80%的行业,将作为成长性行业进入本基金重点研究和投资的范围。 3、个股选择策略 本基金将重点选择成长性行业内基本面优良且具有成长潜力的股票进行最终的投资组合构建。 本基金将重点分析各成长性行业上市公司的成长性指标(市盈增长比率(PEG)、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利润(EBITA)增长率、未来一年预测每股收益(EPS)增长率等)、价值指标(市盈率(P/E)、市净率(P/B)、每股收益(EPS)、股息率等)、盈利指标(近三年平均净资产收益率(ROE)、近三年平均投资资本回报率(ROIC)等)等,筛选出基本面良好、成长潜力较大的股票进行投资。 4、债券选择策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略,构建债券投资组合。 (1)久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水平的预期调整组合久期。 (2)期限结构配置 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 (3)类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。 (4)个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确定一定期限下的债券品种的过程。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券是指由金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构向投资机构发行,以该财产所产生的现金支付其收益的证券。本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。 7、权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。 第九部分基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×75%+中债综合指数收益率×25%。 沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的中国A股市场指数,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票,能够反映A股市场总体价格走势。中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。 第十一部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第2季度报告,所载数据截至2019年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 3,929,572,078.75 86.25 其中:股票 3,929,572,078.75 86.25 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 350,000,000.00 7.68 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 266,452,919.18 5.85 8 其他资产 9,837,464.00 0.22 9 合计 4,555,862,461.93 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 181,190,486.05 3.99 B 采矿业 - - C 制造业 2,296,361,450.39 50.56 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 88,470,789.46 1.95 E 建筑业 - - F 批发和零售业 25,810,880.00 0.57 G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 266,379,746.42 5.86 J 金融业 274,054,337.15 6.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 278,177,208.88 6.12 M 科学研究和技术服务 业 139,734,582.40 3.08 N 水利、环境和公共设施 管理业 602.00 0.00 O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 146,691,163.15 3.23 R 文化、体育和娱乐业 232,700,832.85 5.12 S 综合 - - 合计 3,929,572,078.75 86.52 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 337,358 331,960,272.00 7.31 2 000858 五 粮 液 2,406,375 283,831,931.25 6.25 3 002127 南极电商 24,748,862 278,177,208.88 6.12 4 601318 中国平安 3,092,815 274,054,337.15 6.03 5 300413 芒果超媒 5,668,717 232,700,832.85 5.12 6 000651 格力电器 4,140,668 227,736,740.00 5.01 7 002475 立讯精密 7,794,362 193,222,233.98 4.25 8 601012 隆基股份 7,843,582 181,265,180.02 3.99 9 002714 牧原股份 3,081,995 181,190,486.05 3.99 10 300012 华测检测 12,858,128 138,867,782.40 3.06 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10.3本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 11、投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,468,459.43 2 应收证券清算款 496,082.53 3 应收股利 - 4 应收利息 87,744.94 5 应收申购款 5,785,177.10 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 9,837,464.00 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 第十二部分基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自本基金转型以来,本基金合同生效日2015年1月30日,基金业绩截止日2019年6月30日。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧行业成长混合(LOF)A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.01.30-2015.12.31 34.43% 3.01% 7.60% 1.87% 26.83% 1.14% 2016.01.01-2016.12.31 -10.23% 1.53% -8.55% 1.05% -1.68% 0.48% 2017.01.01-2017.12.31 35.42% 0.88% 15.04% 0.48% 20.38% 0.40% 2018.01.01-2018.12.31 -21.26% 1.42% -18.36% 1.00% -2.90% 0.42% 2019.01.01-2019.06.30 29.41% 1.60% 20.09% 1.16% 9.32% 0.44% 2015.01.30-2019.06.30 66.54% 1.82% 10.98% 1.18% 55.54% 0.64% 中欧行业成长混合(LOF)C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017.01.12-2017.12.31 35.72% 0.88% 14.86% 0.48% 20.86% 0.40% 2018.01.01-2018.12.31 -21.86% 1.42% -18.36% 1.00% -2.90% 0.42% 2019.01.01-2019.06.30 28.96% 1.60% 20.09% 1.16% 8.87% 0.44% 2017.01.12-2019.06.30 36.76% 1.28% 12.60% 0.88% 24.16% 0.40% 中欧行业成长混合(LOF)E 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.10.08-2015.12.31 14.78% 2.12% 9.25% 1.24% 5.53% 0.88% 2016.01.01-2016.12.31 -9.67% 1.53% -8.55% 1.05% -1.12% 0.48% 2017.01.01-2017.12.31 35.63% 0.88% 15.04% 0.48% 20.59% 0.40% 2018.01.01-2018.12.31 -21.07% 1.42% -18.36% 1.00% -2.71% 0.42% 2019.01.01-2019.06.30 29.45% 1.60% 20.09% 1.16% 9.36% 0.44% 2015.10.08-2019.06.30 43.67% 1.42% 12.68% 0.95% 30.99% 0.47% 2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:本基金转型日为2015年1月30日。 注:本基金自2015年10月8日新增E类份额,图示日期为2015年10月12日至2019年06月30日。 注:本基金自2017年1月12日起新增C类份额,图示日期为2017年1月13日至2019年06月30日。 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金上市年费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金A类、E类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%,销售服务费按照前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于2019年3月刊登的《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下: (一)更新了“重要提示”部分中的相关内容。 更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为2019年7月29日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。”的描述。 (二)更新了“第三部分基金管理人”部分中的相关内容。 更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员的信息。 (三)更新了“第四部分基金托管人”部分中的相关内容。 更新了托管人的信息 (四)更新了“第五部分相关服务机构”部分中的相关内容。 1、更新了直销机构和登记机构的住所。 2、更新了代销机构。 (五)更新了“第九部分基金份额的场外申购、转换与赎回”部分中的相关内容。 首次申购、追加申购描述有修改;养老金客户范围有修改。 (六)更新了“第十二部分基金投资组合报告”部分中的相关内容 所载数据取自本基金2019年第2季度报告,所载数据截至2019年6月30日。 (七)更新了“第十三部分基金的业绩”部分中的相关内容。 更新了基金业绩,截止日2019年6月30日。 (八)更新了“第二十三部分基金托管协议内容摘要”部分中的相关内容。 更新了管理人的信息。 (九)更新了“第二十五部分其他应披露事项”部分中的相关内容。 更新了自2019年01月29日至2019年7月28日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露,并在指定媒介上公告。 以下为本基金管理人自2019年01月30日至2019年7月29日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 序号 公告事项 披露日期 1 中欧基金管理有限公司旗下基金 2019 年第二季度报告 2019-07-19 2 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在代销渠道暂停大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告 2019-07-17 3 中欧基金管理有限公司关于新增中信证券等渠道为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠活动的公告 2019-07-05 4 中欧基金管理有限公司关于旗下基金2019年6月30日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 2019-07-01 5 中欧基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资及相关风险揭示的公告 2019-06-22 6 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金在广发证券定投起点的公告 2019-05-15 7 中欧基金管理有限公司旗下基金 2019 年第一季度报告 2019-04-18 8 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行手机银行申购和定投费率优惠活动的公告 2019-04-12 9 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“隆基股份”股票估值方法的公告 2019-04-12 10 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开展的电子银行及 AI投申购费率优惠活动的公告 2019-04-01 11 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年基金年报摘要 2019-03-28 12 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年基金年报 2019-03-28 13 中欧基金管理有限公司关于新增上海银行为部分基金代销机构同步开通转换定投业务的公告 2019-03-28 14 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 1号) 2019-03-15 15 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第 1号) 2019-03-15 16 中欧基金管理有限公司关于新增中信建投为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的公告 2019-03-13 17 中欧基金管理有限公司关于新增基煜基金为部分基金代销机构同步开通转换业务并享受费率优惠的公告 2019-03-13 中欧基金管理有限公司 2019年9月12日 |
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基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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